1、河南辖区期货经营机构行政许可事项工作手册一、期货公司变更 5%以上股权 .1二、期货公司期货投资咨询业务资格 .15三、说明 .231一、期货公司变更 5%以上股权（一）事项范围河南辖区期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%以上（不含变更控股股 东、第一大股 东，原股东持股比例增加到 100%以及涉及境外股东 的情形）。（二）法规依据1.期货交易管理条例（国务院令第 627 号）2.期货公司监督管理办法（证监会令第 110 号）（三）应具备的条件1.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形。2.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任
2、何形式财务支持的情形。3.关于股东资格：（1）持有 5%以上股权的股东为法人或者其他组织的， 应当具备下列条件：实收 资本和净资产均不低于人民币 3000 万元；净资产 不低于实收资本的 50%，或有负债 低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他 风险；没有 较大数额的到期未清偿债务；近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强2制措施；近 3 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。（2）
3、持有期货公司 5%以上股权的个人股东应当符合下列条件，且其个人金融资产不低于人民币 3000 万元。没有 较大数额的到期未清偿债务；近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；近 3 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。（3）期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 5%的，持股比例最高的股东应当符合前两款规定的条件。（四）期限规定根据期货交易管理条例第 19 条，期货公司新增持有 5%以上股权的股
4、东或者控股股东发生变化的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定。（五）申请材料目录31.申请书，该申请书应为期货公司的正式文件，须有文件文号（格式附后）。2.期货公司最近一次变更注册资本的批文复印件或情况说明、最近一次变更注册资本后变更股东情况的批文复印件或情况说明、业务许可证副本复印件。3.期货公司经工商登记的股东名册。4.关于变更股权的决议文件。5.股东变更出资的合同或股权转让合同，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书。6.变更后期货公司股东股权背景情况图（格式附后）。7.所涉及股东的股东（大）会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议。8
5、.所涉及股东的基本情况报告。内容至少应当包括：企业简介，实际控制人的基本情况，与期货公司其他股东的关联关系、一致行动人关系的说明，本单位（本人）及本单位的控股股东、实际控制人参控股其他期货公司的情况说明。9.所涉及股东的背景材料。包括：营业执照复印件、经工商登记的股东名册，期 货公司股东承诺书（格式附后），直接或间接持有期货公司 5以上股权的自然人情况申报表（格式附后），最近一年的审计报告或者个人金融资产证明。境内股东的审计报告，应当由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具。410.律师事务所出具的法律意见书，对包括但不限于以下事项发表法律意见：有关股东是否符合规定的条件，变更出资或股权
6、转让的合同是否合法，有关决策程序是否符合相关法律、法规和公司章程，增资或股权转让行为及过程是否合法，转让标的是否存在权利瑕疵。11.中国证监会规定的其他材料。（六）申请材料示范文本范本 1：期货公司关于变更注册资本（或股权）的申请中国证监会河南证监局：我公司股东（大）会于 XX 年 X 月 X 日决定 变更股权（注：如变更股权同时涉及变更注册资本，在标题和此处明确）。我公司现注册资本为 XX 万元，股 东及出 资金额、比例为：（按照出资金额从多到少的顺序列明股东及出资金额、比例）。我公司拟将注册资本变更为 XX万元，股东 及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资金额、比例）
7、。此次变更完成后，我公司的股东 XX 公司和 XX 公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。我公司是否为拟增加出资的股东（或股权受让方）提供财务支持。我公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项（或者已经对这些事项进行了报告）。在完成公司变更登5记之前，我公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承担法律责任。我公司承诺：申请材料真实、准确、完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规定办理相关手续。请予以审核。附件：期货公司变更申请表XX 期货公司（公章）年 月 日6
8、期货公司变更申请表项 目 许可证登记内容 申请变更内容名 称注 册 资 本经 营 范 围股东出资金额及比例公司及法定代表人承诺兹保证上述内容真实、准确、完整，与申 请材料一致，并承担与此相关的法律责任。期货公司法定代表人：（签字）期货公司：（盖章）年 月 日7范本 2：期货公司股东股权背景情况图举例说明：期货公司股东 A 的股东为 E 和 F。E 为国有独资企业，其上不存在国家以外的投资主体，因此构成申请人的最终权益持有人之一。F 为有限责任公司，仍可向上追溯股东，F 的股东 J、K 为自然人，其上不存在投资主体，因此，也是申 请人的最终权益持有人之一。股东 C 为国有独资企业，本身就是申请人
9、最 终权益持有人。同样，对股东 B 的股 权关系可进行类似追溯，直至 K、O、P、L 和 M 五位申请人最终权益持有人。同一主体不得在本图中重复出现。8范本 3：期货公司股东承诺书中国证监会河南证监局：本公司拟参股 XX 期货 公司， 现郑重承诺如下：一、本公司在签署入股 XX 期货公司的增资合同（或股权转让合同）前，对 XX 期货公司 进行了尽职调查，本公司认可该期货公司现状。二、本公司确认从申请材料制作日到正式提交申请材料期间未发生可能影响申请材料完整性、准确性的重大事项（或者已经对这些事项进行了报告）。在完成公司变更登记之前，本公司将按照中国证监会的规定履行与申请材料有关事项的报告义务，并承担法律责任。三、本公司严格按照有关法律法规和中国证监会和 XX 证监局的规定协助 XX 期货公司申 请股权变更（或者注册资本变更）并办理相关手续。本公司通过 XX 期货公司上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。四、本公司成为 XX 期货公司的股东之后，将严格遵守公司法、期货交易管理条例、 期货公司监督管理办法等有关法律法规和中国证监会的规定，认真履行股东义务，支持期货公司完善公司治理。本公司将密切关注并遵守中国证监会和 XX 证监局关于期货公司股东的规定，并做好备案和报告工作。以上承诺如有虚假，本公司及本人愿承担相关责任。公司（公章）9法定代表人：年 月 日
