1、陕西省 2016 年证券从业资格证券交易：委托受理、执行与委托撤销考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、上海证券交易所上网发行资金申购日后的（）日，发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限，差价部分退还给投资者。新股认购款集中由中国结算上海分公司划付给主承销商。AT+1BT+2CT+3DT+4 2、直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是_。A市盈率BEVACNOPATDMVA3、根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之
2、一是_。A公司净资产总值不低于 1.5 亿元人民币B符合国家有关风险资产投资立项的规定C公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近 3 年连续盈利 4、目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A每月B每季度C每半年D每年5、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课次数应不少于（）个小时，集中授课时间应不少于（）次。A308B306C208D206 6、下列不属于基金持仓结构分析的是_。A基金持仓股本规模B股票投资占基金净值的比例C债券投资占基金资产净值的比例D某行业投资占股票投
3、资的比例 7、世界上第一个股票交易所于 1602 年在_成立。A荷兰的阿姆斯特丹B英国的伦敦C美国的纽约D德国的柏林 8、以下不属于资产配置需要考虑的因素是_。A投资期限B税收考虑C影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素D影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素 9、QDII 基金在募集认购的具体规定上的特点不包括_。A发售 QDII 基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格BQDII 基金份额可以用人民币进行认购C基金管理人可以根据产品特点确定 QDII 基金份额市值的大小DQDII 基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 10、下图中的
4、哪一个代表了买入看涨期权的盈亏（）A.B.C.D.11、根据公司法律制度的规定，下列有关公司变更登记的表述中，正确的是（）。A公司的董事、监事、经理发生变动的，应当到原公司登记机关办理变更登记B公司减少注册资本，应当自减少注册资本决议或者决定作出之日起 60 日后申请变更登记C公司变更名称的，应当在作出变更决议或者决定之日起 60 日内申请变更登记D公司分立的，应当自分立决议或者决定作出之日起 90 日后申请变更登记 12、在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署风险揭示书和客户须知，第二个环节签订证券交易委托代理协议，第三个环节是_。A清算B交割C开立资金账户与建立第三方存管关系D初
5、始登记 13、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司_股权的股东，可以向股东会提出议案。A1%B5%C10%D15%14、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在 15 年以上，发行之日起（）年内不可赎回的债券。A3B5C10D7 15、以个人为目标的_一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。A流通国债B非流通国债C短期国债D中长期国债 16、关于境内外披露差异，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，（）应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。A发行境内上市外
6、资股的发行人B发行境外上市外资股的发行人C境内会计师事务所D境外会计师事务所 17、甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前_个交易日向乙方提出申请。A1B2C5D10 18、按风险的起因不同，代理买卖证券的风险主要包括_。A基本风险和非基本风险B基本风险和经营管理风险C系统风险和非系统风险D合规风险、管理风险、技术风险 19、甲被某国有金融企业派往其参股的某非国有证券公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达 10 万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为构成_。A贪
7、污罪B挪用公款罪C挪用资金罪D职务侵占罪 20、关于波浪理论表述正确的是_A牛市行情中一个完整的波浪包括 3 个上升浪， 2 个下降浪B在熊市中，波浪理论失效C牛市行情中一个完整的波浪包括 5 个上升浪，3 个下降浪D判断波浪具有统一的定义和标准 21、以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。A发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的 30%B拟向社会发行的股份达公司股份总数的 25%以上；拟发行的股本总额超过4 亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达 15%以上C公司最近 2 年内无重大违法行为D企业具有一定的规模和良好的经济效益 22、附息债券
8、的麦考莱久期_其到期期限；对于零息债券而言，麦考莱久期 _其到期期限。_A大于；等于B大于；小于C小于；等于D等于；大于23、如果某可转换债券面额为 2000 元，规定其转换比例为 40 元，则转换价格为_元。A5B25C50D100 24、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率_A高B低C一样D都不是25、关于基金的各项费用，下列说法正确的是_。A基金从设立到终止都要支付一定的费用B我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提基金托管费C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25%D股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率二、多项选择题（
9、共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容有_。A投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定B健全投资决策授权制度C投资决策应当有充分的投资依据D建立投资风险评估与管理制度 2、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的（）以上同意。A20%B半数C2/3D3/43、证券公司应当缴纳基金，不从事证券经纪业务的，应在每季后_个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。A3B5C10D15 4、利率期货主要是各类固定收
10、益金融工具，其品种主要包括_。A交叉汇率期货B股票价格指数期货C主要参考利率期货D债券期货5、证券市场自律性组织包括_。A证监会B证券公司C证券交易所D证券业协会 6、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A15 日B1 个月C3 个月D6 个月 7、偏股型基金中股票的配置比例一般为_。A30% 40%B70%90%C40%60%D50% 70% 8、首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按_计量。A评估价B估算价C预计市价D成本 9、取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含_。A
11、已被机构聘用B最近 1 年未受过刑事处罚C品行端正，具有良好的职业道德D未被中国证监会认定为证券市场禁人者 10、证券营业部是证券公司经营_的主要营业场所。A承销业务B自营业务C经纪业务D各项业务11、客户征信调查时对机构客户还款能力的调查内容不包括_。A用作担保品的资金或证券资产情况B近几年的经营状况C反映偿债能力主要财务指标D变现能力的主要财务指标 12、根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的_。A5%B 6%C 8%D10% 13、在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由_承担。A投资部B研究部C基金运营部D财务部14、个人股东亲自出席年度股东大会
12、的，应当出示_。A本人身份证B书面委托书C持股凭证D本人身份证和持股凭证 15、某股份公司因 2008 年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于_。A可转换优先股B参与优先股C股息率可调整优先股D累积优先股 16、下列关于融资融券业务规则的表述正确的有_。A证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券B客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定C客户只能与一家证券公司签订融资融券
13、合同，向一家证券公司融入资金和证券，但客户可以开立多个信用资金账户D证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 17、下列属于内部控制基本要素的是（）。A环境控制B产品管理C风险评估D控制活动 18、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于_。A1%B3%C6%D9% 19、构建证券组合的目标包括（）。A降低风险B消除风险C保证盈利D实现收益最大化 20、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归_所有，并根据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。A基
14、金托管人B基金管理人C基金投资者D服务机构 21、下列各项中，属于基金信息披露的部门规章的是_。A货币市场基金信息披露特别规定B 基金合同的内容与格式C 基金信息披露管理办法D上市开放式基金业务规则 22、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是_。A证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所C证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到 刑法的处罚23、下列叙述正确的有_。A只有股份有限公司才能发行股票B机构投资者是证券市场最广泛的投资者C2005 年，我国首次明确个人可以从事资本项目交易D按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资 24、对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为_。A交割B交收C清算D结算25、根据相反理论，下列分析正确的有_。A相反理论的出发点是：证券市场本身并不创造新的价值B证券市场上，大多数人可能并不获利C要获得大的利益，一定要同大多数人的行动一致D相反理论的要点是：在投资者稀少的时候入场
