1、马克思的资本积累理论 节选自埃内斯特曼德尔资本论新英译本导言（1） 这样，资本按照定义是寻求增殖、寻求剩余价值的价值。但是，如果说资本产生剩余价值的话，剩余价值也产生追加的资本。所以，在资本主义制度下，经济增长表现为资本积累。资本主义生产方式的基本动力是积累资本的动力。其所以如此，不是因为资本家有什么神秘的“积累 ”的欲望或倾向。这基本上可以由竞争，由 “各种不同的资本”的存在来解释。马克思明确地说，若是没有竞争，增长的“熊熊烈火” 就会熄灭。完全垄断化的资本(“单一的世界托拉斯 ”)将基本上是停滞的资本。注释： 马克思恩格斯全集第 25 卷第 289 页。（2） 但是，在资本主义制度下竞争是
2、同作为资本积累和经济增长动力的机器代替劳动这种趋向结合在一起的。如果产量的扩大老是保持活劳动投入量和死劳动（机器和原料）投入量之间的一定比例，那么这种扩大很快就会达到物质极限（可供使用的总人力） ，从而也就达到利润极限。在持久充分就业的情况下，工资会不断增加并且侵蚀利润，以致使资本积累和经济增长逐渐归于消失。然而，在资本主义制度下，经济增长对活劳动和死劳动的投入量（可变资本和不变资本）之间的比例来说并不是“中立的” 。它拥有大量的财富，可以用来扩大节省劳动的装备。要求提高社会劳动生产率的持久倾向，确实是资本积累的起文明化作用的主要的副产物，是资本主义客观上为人类作出的主要贡献。资本积累在工业发
3、达的资本主义国家中采取增加工厂设备和原料储备的价值这种基本形式。从长期看，这种积累正象马克思曾经想象的那样，给人以深刻印象。美国所有积累的私人非农场生产者的耐用货物的价值，以不变美元计算，在 1900 年和 1965 年之间增长了 10 倍以上，而这一估计肯定是偏低的，因为它所根据的是由于逃税而偏低的官方登记的材料。资本积累当然不同于资本主义以前的统治阶级的行为。如果全部剩余价值都要以奢侈品形式消费掉，那就根本不会有资本积累。资本就将被维持在原有的水平上。马克思纯粹为了进行理论分析，在“简单再生产” 的名义下说明过这种特殊情况。这当然不符合正常运转的资本主义生产方式的任何“真实” 阶段。我们已
4、经指出过，资本主义的特点正是强制积累，即“扩大再生产” 。注释： 我们可以说：它接近经济周期中一定阶段的停滞状态。（3） 扩大再生产的前提条件是：由生产劳动所生产、由资本家阶级占有的剩余价值并不是全部被非生产性地消费掉。剩余价值的一部分被转化为奢侈品，从再生产过程中消失。另一部分则转化为追加资本，用于购买追加的工厂设备、原料和劳动力。这就是资本积累过程：剩余价值转化为追加资本，能够造成剩余价值的新增量，从而造成资本的新增量。资本主义的早期“浪漫派 ”批评家之一西斯蒙第就已经懂得，这一运动是按螺旋形发展的，马克思在讨论这个问题时曾以赞许的口气提到他。资本积累只是因为被资本家阶级占有的剩余价值的一
5、部分没有被奢侈挥霍掉才有可能。这一事实，是关于利润和资本主义剥削的所谓“节欲” 理论（更确切地说是辩解）的出发点。历史上没有丝毫迹象可以证实这样一种设想：即社会各个成员本来财力是相差无几的，只是由于一些成员有“俭朴习惯” 而不象别的成员那样随意挥霍才产生出资本来。相反，所有的历史事实都证明，在一个以前几乎完全限于自然经济（产出的货物只具有使用价值）的社会里，大量“资本 ”（表现为贵金属及其他财富的形式）的突然出现，不是 “俭朴” 的结果，而是大规模的海盗行为、抢劫、暴力、偷窃、奴役人和贩卖奴隶的结果。十世纪和十三世纪之间西欧高利贷资本和商业资本起源的历史，从地中海的海盗行为经过第四次十字军征讨
6、对拜占廷的劫掠到对中欧和东欧的斯拉夫领土的经常性袭击，是这方面最雄辩的说明。注释： 甚至熊彼特也千方百计维护这种关于利润的“节欲”理论，虽然并没有赋予它象在西尼耳那里那样的庸俗性质。 “资本家把基金变为资本流，他为节欲而得到时报酬，进入基金的积累。甚至在物质上可能的场合，对节制消费也没有额外的报酬”（经济分析史第 661 页） 。还可参看资本主义、社会主义和民主第 16 页。（4） 这个没有得到历史证实的理论，从当代的经济分析来看甚至更加荒唐。没有人能够严肃地认为，洛克菲勒、摩根和梅隆必须为他们没有把成百上千亿美元花在购买更多的游艇、住宅和私人飞机上的美德而得到补偿 这是节欲说的粗俗说法。还有
7、一种更精致的说法，即认为资本所有者的利润是因为他们把“基金” 变为长期投资的“流”而得到的。这完全是一种循环论证。因为， “基金” 如果不正好是从“流”中产生出来的，又是从哪里产生出来的呢？就是说，资本如果不是积累的利润，又是什么呢？否认利润产生于生产过程的观点，在对资本主义经济情况的一切科学的与实际的观察面前只能逃之夭夭。只要我们了解这一点，关于利润的任何节欲理论就没有存我们马克思在资本论中对资本积累过程的考察，是按照两个不同的和继起的抽象层次进行的。在第一卷的“资本一般 ”的范围内，他基本上是从雇佣劳动和资本之间交换中发生和流出来的东西这个角度来考察资本积累的；在第三卷中，他是从在“许多资
8、本” 领域中发生的东西即资本主义竞争这个角度来考察资本的积累（资本主义制度下的经济增长）的。所以，关于马克思的批评者对第三卷中阐述的资本积累的运动规律所提出的主要批评意见，我将在给该卷写的导言中加以考察。这里，我只考察资本积累对雇佣劳动的基本影响。马克思不象他的许多同时代人，其中包括某些对资本主义的最严厉的非马克思主义批评者，他不认为资本积累对雇佣劳动的地位具有简单明了的不利影响。马克恩研究了经济周期中实际工资的运动情祝，他决没有忽视当资本以最快速度积累时工资达到最高水平的事实。但是，他又一次力图越过这些明显的事实去研究资本积累对劳动产生的价值上的基本变化。注释： 马克思恩格斯选集第 2 卷第
9、 196197 页。（5） 于是他得出这样一个论点：资本积累进行的方式本身，资本主义进步的动力本身（固定资本即机器的发展） ，包含着使劳动力的价值降低的强大动力。因为，既然这个价值是为恢复工人按一定强度进行生产的能力所必需的一定量消费品价值的等价物，由于消费品工业的劳动生产率增长而引起的这些消费品价值的降低，在所有其他因素保持不变的情况下，就会导致劳动力价值的降低。这个论点的意思，既不是说实际工资有下降的趋势（相反，它是以中短期内实际工资稳定不变的设想为根据的） ，也不是说工人阶级有“绝对贫困不断增长” 的倾向。我们将在这个导言的下一节讨论这个误加在马克思头上的理论。但是这个论点的确是说，如果
10、劳动产业后备军的长期趋向是稳定不变或不断增长的话，劳动生产率增长的成果最终是大部分落入资本家阶级手中，变成为补充的“相对剩余价值” 。在世界范围内，自从资本主义存在以来，肯定一直是这种情况。正象马克思预言的那样，资本主义在扩展时，不仅要创造新的职业，而且还要创造新的失业（破坏先前的工资劳动者、特别是以前不受雇于人的小农和手工业者的就业） 。但是计算“劳动力的世界平均价值”自然是一种无意义的抽象。的确，自从西方工业资本主义开始向其余世界倾销大批生产的廉价商品以来，至迟从十九世纪七十年代以来，在世界经济中出现了一种分岔发展的趋势：西欧的劳动后备军长期下降（作为向外移民和商品出口的结果） ，而不发达
11、国家的劳动后备军则上升。 （这后一种过程当然包括大批的资本主义以前的农民、畜牧者和手工业者转变为无业的游民、迁徙不定的季节工和强制劳动者，与西欧几个世纪以前发生的那种情况相似。 ）因此， “世界范围的资本积累 ”的发展必须看作是一个有机能整休，而不是不同国家的资本积累过程的简单总和。世界市场好象一个巨大的虹吸管，把价值从我们星球的南部转送到北部（从劳动生产率低的国家转送到劳动生产率高的国家） ，世界市场的这种作用成了帝国主义制度的根基。如何从理论上来说明这种现象的讨论，还处于开始阶段，这里必须指出，这种现象本身是建立在资本和劳动的不平衡运动的基础之上的，它把马克思打算放在资本论原来计划却从未写
12、成的第四卷、第五卷和第六卷论述的那一切方面都引进了对资本主义的分析中。注释： 例如，可参看：萨米尔阿明， 世界性的积累 ，1970 年巴黎版；阿吉里 埃曼纽尔， 不平等的交换 （包括与沙尔贝特兰的讨论） ，1972 年伦敦版；克里斯提安 帕洛阿， 资本主义的世界经济 ，1971 年巴黎版，以及欧内斯特 曼德尔在晚期资本主义 ，1975 年伦敦版，关于这几本书的讨论。非常有趣的是，M亚瑟 刘易斯在他的在劳动无限制地充分供应情况下的发展一文（曼彻斯特经济和社会研究第 22 卷，1954 年 5月号）中，力图证明，加速的资本积累意味着产生大量工业劳动后备军；但是他把这种情况仅仅局限于开始工业化的阶段
13、，并不同意马克思关于机械化过程不断恢复这种后备军的设想。（6） 资本积累是财富以商品形式、价值形式的积累。价值生产变成了目的本身。劳动被贬低到了用以取得货币收入的手段的水平。 资本论的最引人注目的和最“现代的”部分之一，是考察资本积累对工人和劳动本身造成的非人道后果的章节。马克思自己给第一卷德文第二版加了这样一个注：在资本主义制度下，劳动力不仅对资本家说来变成了商品，而且对工人自己也采取了这个形式，这表示劳动的这种贬低无论在客观上还是在主观上都是工业无产阶级的命运。 “官方” 政治经济学经过很长的时间以后，直到工人对流水作业线的加速生产愈益频繁地进行反抗之后，才发现了马克思由于透彻了解支配资本
14、主义生产方式的基本机制而早已预见到的东西。因为资本积累的先决条件是为利润生产，因为它把追求最大限度利润作为它存在的理由，精确细致的成本核算要求不断地为降低成本而改组生产过程。从单个资本主义企业的角度看，一个工人不能被看作是一个具有基本权利、尊严和发展其个性的需要的人。他是一个“成本因素 ”，为了把成本降到最低，这个 “成本”也必须经常地并且毫无例外地用货币来衡量。即使“人的关系 ”和“心理上的考虑”被包括进劳动组织，它们归根到底也只是集中在“节省成本 ”上（节省过多的临时工、过多的工作中断、旷工、罢工等一般管理费） 。注释： 最极端的情况是成本津贴费用分析中的 “成本全盘化”作法，它把人的生病
15、和死亡都用样以货币成本的形式作出结算。（7）因此，资本主义经济是一个庞大的非人道化的企业，把人从目标本身变为赚钱和资本积累的手段的企业。必然要把工人和一般男女变为可怕的设备的附属品和奴隶的，不是机器，也不是技术上的强制。促成这种骇人听闻的趋势的，是各个企业追求最大限度利润的资本主义原则。如果投资的指导原则不再是相互竞争的各个企业的“成本节省” ，而是全体人类最适当的发展，那么完全可能设想有别种类型的工艺和别种类型的机器。曼德尔认为,资本主义是继自由资本主义、古典帝国主义以后资本主义生产方式的新阶段。在这部著作中,曼德尔试图用马克思主义经济学的分析方法和范畴,对当代资本主义进行分析,並引出自己的
16、结论。曼德尔在晚期资本主义中采用的分析方法是各种基本规律相互作用论。他认为,以往的经典作家通过一个高度概括的、单一的终极原因来说明发展和停滞的趋势。例如,罗莎卢森堡把这一因素概括为 “实现剩余价值的困难以及随之而来的将非资本主义世界越来越多的领域吸收到资本主义商品流通中来的必要性”。希法亭认为,竞争是可以说明资本主义发展与危机双重趋势的一个最终原因等等,这些看法是与马克思的分析方法相违背的。马克思是把每一个单一规律看成是整个规律体系的组成部分,单一的规律汇集成整体动力来影响资本欧内斯特曼德尔(Ernest Mandel 1923-1995)在 1995 年 7 月 20 病逝比利时，享年七十二
17、。他是极富创造性的马克思主义者，是 20 世纪下半叶在 马克思主义研究方面最重要的经济学家和政治学家之一，1946 年以后成为了世界托洛茨基主义运动（第四国际）的长期领导人( 第四国际书记处书记 )，是永不言倦的革命鼓动家，生前曾为 布鲁塞尔自由大学教授。20 世纪 1978 年，比利时经济学家欧内斯特曼德尔在晚期资本主义提出了对长波理论的分析，到八十年代初出版的资本主义发展的长波 。但是繁忙的革命活动居然没有妨碍他的理论研究。一九七二年他出版了有名的晚期资本主义一书，开始系统而深入地研究了资本主义的“长波”（在此之前虽有论述，但未及深研），指出资本主义除了短的经济周期之外，还有长达几十年的“长波” ，而资本主义经历过战后的繁荣长波之后，正在无可避免地走向衰退长波。一九七四年的世界性经济衰退，以及整个后来发展，都证验了曼德尔的研究。从八十至九十年代，世界经济的增长率同五、六十年代相比大为放缓。那么，这次衰退长波何时才会转为繁荣长波呢？曼德尔强调，从繁荣长波变为衰退长波是资本主义的内在规律所使然。但从过去的经验看，衰退长波变为繁荣长波，单靠资本主义内在经济规律是不足够的，还须要外在的因素政治、军事、科技因素，革命与战争等等。他这个观点观其后在一九八年的 资本主义发展的长波 一书中有更专门的分析。
