1、本科毕业论文（20届）美对华反倾销现状及效应分析所在学院专业班级国际经济与贸易学生姓名学号指导教师职称完成日期年月美对华反倾销现状及效应分析0摘要摘要研究美国对华反倾销的贸易效应意义重大。本文通过美国对华反倾销现状的分析，并从反倾销的整个过程链条进行分析在反倾销措施实际实施之前，美国对中国的反倾销存在明显的调查效应、终裁效应和贸易转向效应在反倾销措施实际实施之后的一到三年间，中国对美国会做出报复性的反倾销行为，其他进口国可能跟随美国对中国响应式反倾销。最后，具体到美国对中国彩电行业的放倾销实力上，说明美国对该行业的反倾销存在着明显的贸易限制效应及贸易转移效应。关键词反倾销；贸易效应；美对华反倾
2、销现状及效应分析1ABSTRACTABSTRACTTHESTUDYONTHEEFFECTSOFANTIDUMPINGTOCHINAFROMUSAISVERYIMPORTANTANTIDUMPINGSTRADEEFFECTSFROMTHEENTIREADPROCESSOFVIEWBEFORETHEADMEASURESACTUALLYIMPLEMENTED,THEREDOESHAVEOBVIOUSINVESTIGATIONEFFETE,THEFINALRULINGEFFECTANDTRADEDIVERSIONEFFECTSAFTERTHEL3YEARS，WHENTHEADMEASURESACTUA
3、LLYIMPLEMENTED,CHINAWOULDRESPONSEWITHRETALIATORYADACTIONS,ANDOTHERIMPORTINGCOUNTRIESMAYFOLLOWTHEUSANDRESPONSEWITHECHOINGADACTIONSKEYWORDSANTIDUMPING,TRADEEFFECT美对华反倾销现状及效应分析2目录摘要0ABSTRACT1目录21背景32美国的反倾销法案321美国反倾销法案的审理程序322美国反倾销法案的限制机制终裁效应和调查效应33美国对华反倾销的现状分析431美对华反倾销频率不断提升432美对华反倾销比重日益增加533美对华反倾销行业日趋
4、多样634美对华反倾销力度不断加强6341美对华反倾销涉案税率6342美对华反倾销涉案金额74美国对华反倾销的贸易效应841贸易限制效应8411美对华反倾销数量和同期从中国进口增长率的比对8412反倾销的调查和终裁效应以纸制品行业为例942贸易转向效应943报复性反倾销1044响应式反倾销115贸易效应的实证分析1351贸易限制效应的实证分析1352贸易转移效应的实证分析146总结14参考文献15美对华反倾销现状及效应分析31背景改革开放以来，我国对外贸易有了迅猛发展，然而，与中国的进出口迅猛增长相伴随的，是国际市场上对华反倾销的急剧增长据。WTO统计，19952008年涉及中国产品的反倾销调
5、查677起、最终措施479起，分别占到世界总数的198和219。在全球2009年发生的130多起贸易制裁中，针对中国的反倾销诉讼多达55起，涉案金额达127亿。无论从总体还是从单个年度来看，19952009年中国被反倾销调查和反倾销最终措施的数量都位居世界第一位。这其中，美国对中国产品共发起反倾销调查99起、实施反倾销最终措施71起，是对中国启动反倾销调查最多的国家。而美国又是中国最大的贸易伙伴国，据美国商务部统计，2009年中美双边贸易额为36598亿美元，其中，美国对中国出口6958亿美元，自中国进口29640亿美元，占到中国商品出口总额的17，美国国际贸易委员会的数据显示，2009年美国
6、实施的各类贸易救济案中，有一半以上是针对中国的。因而美国对中国产品频繁反倾销势必对中美贸易产生严重的破坏影响，阻碍我国经济的发展。为此，本文拟探究美国对中国产品反倾销现时的格局及产生的贸易效应，在认清形势的基础上提出对策建议。2美国的反倾销法案21美国反倾销法案的审理程序美国反倾销法案件调查程序是一个多步骤的复杂过程。图21简要的勾勒出反倾销各个利益方和整个过程。从美国企业提起反倾销调查到最后美国商务部作出终判，再到被诉国企业和政府的响应，这一过程中涉及两国企业和政府的行为因素。从图21可以看出美国对中国反倾销这一过程中主要有三个阶段首先，由美国否提出反倾销申请；其次，由美国商务部（DOC）和
7、国际贸易委员会（ITC）判定是否存在倾销现象、产业损害、倾销现象与产业损害间是否存在因果关系，从而决定是否征收反倾销税；最后，受诉企业考虑是否上诉。22美国反倾销法案的限制机制终裁效应和调查效应反倾销一旦被最终裁定倾销存在且对美国产业有所损害，被诉企业将被纳以反倾销税。案件的整个审理过程往往只持续一年左右。但事实上，从ITC接受诉讼、反倾销调查开始，到终裁决定征收反倾销税，再到五年后的日落审议，反倾销行为都会直接对该产品从出口国到美国的贸易活动有所限制，这就是反倾销的贸易限制效应。由美国反倾销案件审理程序可知，贸易限制效应体现在反倾销过程中的两个阶段。首先，由于反倾销税对进口成本的显著影响，终
8、裁征收反倾销税将直接对贸易活动起到明显的限制作用，即反倾销的终裁效应。其次，即使终裁没有做出肯定性裁决，或终裁尚未作出，在可置信的反倾销税的威胁下反倾销调查本身仍会造成本国调查期内此类产品的进口下降，即反倾销的调查效应。终裁效应和调查效应共同反映了反倾销对双边贸易的限制作用。美对华反倾销现状及效应分析4图21美国反倾销调查及裁定程序图3美国对华反倾销的现状分析31美对华反倾销频率不断提升中国自1990年起已经遭受了来自美国共153起反倾销调查，取代了日本成为美国反倾销调查第一对象国，如表31所示。尤其是2007年美国次贷危机爆发后，反倾销调查愈加频繁。近三年美国针对中国的反倾销调查案件数量每年
9、都在11至12起之多，而2007年之前美国对华反倾销的年均调查数量仅有六起。美国对华发起的反倾销案件远远超过任何国家曾经和可能承受的规模，中国已成为美国反倾销的首要打击对象。ITC损害初判DOC实地查证VERIFICATION调查中止反倾销税ANTIDUMPINGDUTY原告法院诉讼COURTAPPEALS原告企业提起反倾销调查国际贸易委员会（ITC）开始调查商务部（DOC）问卷调查被告提交资料SUBMISSIONOFFACTUALDOC倾销初判担保证劵DOC倾销终判ITC损害终判中止协议调查中止返还但保证美对华反倾销现状及效应分析5表3119892009年美国对中国反倾销调查案件数量年份19
10、891990199119921993199419951996199719981999反倾销调查186571226017年份2000200120022003200420052006200720082009总计反倾销调查78910644121112154图1119892009美国对中国反倾销调查案件数量1865712260177891064412111202468101214198919901991199219931994199519961997199819992000200120022003200420052006200720082009数据来源根据GLOBALANTIDUMPINGDATABA
11、SE美国报告的数据整理，HTTP/PEOPLEBRANDEISEDU/CBOWN/GLOBAL_AD/AD/。32美对华反倾销比重日益增加美国对中国反倾销调查之严峻程度，不仅表现在总量占比第一，还体现在美国对中国反倾销调查的案件数量占对全世界所有国家调查的案件数量比例逐渐增大。19902009年美国对世界共发起反倾销调查430起，对中国的反倾销调查99起，占到美国反倾销调查的230，远远高于美国对其他主要贸易体的反倾销调查和反倾销最终措施数量。如日本，作为仅次于中国遭受美国反倾销调查最频繁的第二大对象国，同期遭受美国反倾销调查33起，仅为美国对中国反倾销最终措施数量的1/3。366794415
12、11420163851497535402713828180102030405060708090100199019911992199319941995199619971998199920002001200220032004200520062007200800100200300400500600700美国发起的反倾销调查总数美国对中国反倾销调查案件美国对日本反倾销调查案件比例美对华反倾销现状及效应分析6图3219902008美国发起的反倾销调查及中日在其中的比例数据来源根据GLOBALANTIDUMPINGDATABASE美国报告的数据整理，HTTP/PEOPLEBRANDEISEDU/CBOWN
13、/GLOBAL_AD/AD/。从图32中可以看出，美国对世界的反倾销调查活动整体上却相比2001年以前大幅地减少了，从2001年以前年均46起调查案件降至2001年之后的年均24起，降幅高达4752。相应的，作为第二大被诉国的日本，遭受美国反倾销调查频度自2000年以来也大大降低，一直保持在年均5的较低水平上。从2000年开始，中国就取代了日本成为美国反倾销调查的第一大国，其被诉比例远远高于第二位的日本。这说明在美国的反倾销活动从整体上趋于缓和的情况下，美国对中国反倾销调查却愈演愈烈。33美对华反倾销行业日趋多样近年来，反倾销领域的范围明显扩大，对我国产业的反倾销随着我国产业结构的变化而变化。
14、21世纪以来，美国对华发起的81起反倾销中，总共涉及11个行业，其中新涉及的行业包括造纸业、煤炭工业以及建材工业比如造纸工业、煤炭工业以及建材工业等。美国对华反倾销的行业相对又比较集中，主要分布在我国对美出口主导产业，尤其是具有比较优势的产业，如化工、冶金、轻工等行业。如图所示被美国提起反倾销立案调查的前三类产业分别是化学工业、冶金工业，轻工业，分别占到273、187以及174。且这三类产业占到美国对华反倾销案件总数的63。这些领域不仅受到反倾销调查案件的频繁冲击，而且反倾销税率高、涉案金额大，必将对我国相关产业产生严重打击。轻工业,1740机械工业,720其他,2030冶金工业,1870金属
15、制品工业,940化学工业,2730图3319802009年美国对华反倾销调查行为分布情况数据来源中国贸易救济信息网总之，美国始终将中国作为美国相关产业的最大的潜在威胁，反倾销是预防和抵制这种威胁的主要手段。美国对华反倾销呈现高密度、高幅度和长期性的特征，不仅大大削弱了中国产品在美国市场上的竞争能力，而且最终导致中国相关产品被美国拒之门外。34美对华反倾销力度不断加强341美对华反倾销涉案税率美国裁定中国反倾销幅度几乎都在100以上，对中国反倾销措施的严厉程度远远超过对其他国家。随着全球经济一体化的不断深入，及经济危机对美国国内造成的恶劣影响，使得美国反倾销的力度明显美对华反倾销现状及效应分析7
16、的强硬化。八十年代，美国对华反倾销的税率几乎没有超过100，而进入九十年代特别是步入二十一世纪，美国对华裁定的反倾销税率超过100的频率很高。而且，随着美国对华贸易摩擦的不断升温，税率也在不断提高。相比之下，欧盟对中国产品所征收的反倾销税几乎都没有超过100，最高的一次是对我国出口的螺钉及螺栓征收87的反倾销税。2010年2月6日，美国商务部宣布将对中国大陆产的礼物盒以及包装丝带征收最高超过231的反倾销税。对中国台湾相关产品只征收不超过454的税款。2010年1月21日，美国商务部决定对进口自中国的钻管发起双反调查。相关申请方主张的倾销税率高达4295349693。表32美国对华反倾销案裁定
17、倾销幅度终裁时间产品名称终裁最高税率终裁时间产品名称终裁时间200010铸造焦炭214200504金属镁141200011蜂蜜183200505三氯异氰尿酸286200111折叠礼品纸盒164200604格记录纸258200307糖精329200612金属硅139200308可锻铸铁管件111200702活性炭228200406聚乙烯零售包装袋277200806钢钉118200406四氢糠醇136200806薄壁柜型钢管264200411手推车385200804亚硝酸钠190200412冷冻和灌装虾113200906轮胎35200412卧室用木制家具198200906钢格板14520051皱纹
18、纸11220102礼品盒及包装丝带231数据来源1尚明，反倾销WTO规则及中外法律实践，法律出版社，2003年11月版；2中国贸易救济网342美对华反倾销涉案金额美国对华反倾销力度不仅表现在对涉案产品征收高额反倾销税率上，而且还表现涉案金额上。如美国2005年对华木制家具反倾销一案，涉案金额就达96亿美元，迫使275家企业必须改行或发展新市场、附庸出口或被兼并和迁产。2006年11月，美国对华铜版纸反倾销案的涉案金额达224亿美元；2007年7月，美国对华钢钉反倾销案的涉案金额超过10亿美元；而在2009年的4月份，美国钢铁业界提起一项针对中国钢管的反倾销诉讼，该案涉案金额高达27亿美元，创历
19、年之最，是迄今为止涉案金额最高的反倾销诉讼。表33美国对华反倾销涉案金额较大案件的部门分布涉案金额涉案部门1000万美元以上5000万美元以上件数金额合计件数金额合计化工41454617000轻工1295020677000五矿713732机电463900362400土畜514325合计32201523数据来源中国贸易救济信息网潘悦、高文书，迎战“反倾销”国际经验与中国对策，中共中央党校出版社，2005年1月版，第102页。美对华反倾销现状及效应分析84美国对华反倾销的贸易效应如图41所示，理论上，反倾销的贸易效应分为两个部分一是被诉国与起诉国之间进出口减少的贸易限制，二是起诉国从其他出口国处进
20、口增加的贸易转向。但实际上，一国的进出口贸易状况主要还是取决于该国自身的经济发展水平及模式。因此，进出口金额可能并未实际减少或增加，但我们可以从进出口增长率和比重的变化来考察贸易效应的效果。41贸易限制效应411美对华反倾销数量和同期从中国进口增长率的比对图41刻画了1990年到2008年美国对中国反倾销案件数量变化和同期美国从中国的进口增长率。可以看出美国对中国实施反倾销措施较频繁的年度里，同期从中国进口增长率也相应较低，非常明显的如1991年、2001年和2008年。相反，在美国对中国反倾销活动的低谷时期，从中国进口增长率则相应提高，如1992年、1997年和2000年等。中国贸易限制贸易
21、转移美国报复效应示范效应其他出口国其他进口国图41美国对中国反倾销的贸易效应机理图示美对华反倾销现状及效应分析90246810121419901991199219931994199519961997199819992000200120022003200420052006200720080001000200030004000美国对中国反倾销调查案件美国对中国进口增长率图4219902008美国对中国反倾销案件数量变化和同期美国从中国的进口增长率数据来源反倾销数据来自GLOBALADDATABASE进口数据来自美国贸易统计快递TSE。412反倾销的调查和终裁效应以纸制品行业为例再以纸制品行业为例，
22、截止2008年底，美国对中国反倾销调查设计纸制品行业的共有六起，其中仅有一起铜版纸的案件未被判决肯定性倾销终裁结果。对比表41中美纸制品今年的贸易情况，可以发现从2006年起美国从中国的纸制品进口增长率开始大幅下降。尽管美国从中国纸制品的进口额不管从绝对数值上看还是从进口比例上看似乎都仍处于增长的态势中，其进口增长率还是从2006年的19降至2008年的9，降幅高达54。这些都充分说明了反倾销的调查和终裁效应。表4120042008中美纸制品贸易金额（亿美元）年份20042005200620072008中国对世界的出口285393540709774美国从中国的进口129157186215233
23、美国从世界的进口17961896199919351945美国从中国的进口比例7891112美国从中国的进口增长率2119159数据来源联合国贸易数据库，HTTP/COMTRADEUNORG；美国贸易统计快递，HTTP/TSEEXPORTGOV。反倾销的终裁效应易于理解。征收反倾销税一方面直接抬高了企业的出口成本，另一方面终裁之后繁琐的行政复审和日落复审对企业在较长时期内产生影响。而反倾销的调查效应也不容忽视。研究美国历年对中国发起的反倾销调查案件可以发现，从调查开始到终裁决定的做出平均只有约一年的时间，但往往在这调查的一年中就已经对中国的出口造成了影响。主要是出于以下三个原因第一，可置信的反倾
24、销税的征收威胁可以有效的改变进口商的进口决策。尤其是近年来美国针对中国的反倾销调查频率和胜率都日益增高。第二，反倾销调查往往要求进口商缴纳一笔预估与倾销幅度相当的现金保证金，如果最终裁决不需要征税才会返还给进口商。这种现金流的占用往往能有效使得进口商重新考量进口来源，规避费用和风险。第三，在调查期间美国还很有可能对被调查国企业征收临时关税，借以及时保护国内产业。这三个因素共同造成了反倾销调查的贸易限制效应。42贸易转向效应反倾销的贸易转向效应是指，如果进口国从几个国家进口某种产品，当对其中某些国家征收反倾销税时，虽然可以减少来自这些国家的进口，却同时增加了从其他未受反倾销国家的进口。贸易转向效
25、应可以通过比较美国从主要发展中国家进口增长率的变化体现，如表32所示。表3220022008美国进口主要发展中国家商品总额及其增长率十亿美元09年数据，数据更新美对华反倾销现状及效应分析10年份20022003200420052006200720082009中国125152197243288321338进口增长率22292418125墨西哥135138156170198211216进口增长率31391762俄罗斯791215201927进口增长率25382930339印度12131619222426进口增长率10192116107美国对华反倾销调查910644121112肯定性终裁396622
26、12数据来源美国贸易统计快递，HTTP/TSEEXPIRTGOV。从表中可以看出，20022008年期间美国对中国共发起56起反倾销。其中2003、2007和2008是三个高点，分别有10、12和11起来自美国反倾销的案件20042006反倾销则相对平缓，年均五起案件。对照此间美国的商品进口总额和同比增长可以发现，整体上从墨西哥、俄罗斯和印度的进口都呈快速增加的趋势，其中20042006是一个增长的小高峰。俄罗斯的增长速度最快，年均增长率高达25。从中国、印度和墨西哥的进口年均增长率也保持在较高的水平，分别为18、14和8。与同期美国对华反倾销对照来看，在中国受美国反倾销调查较为频繁的年度20
27、022004，20072008及之后的两年里，美国从中国的进口增长相应减缓而同时从墨西哥、俄罗斯和印度的进口均有不同比例的增长。事实上，许多学者的研究都证实了贸易转向效应的存在。PRUSA1996通过研究所有美国1980年至1988年得出肯定性仲裁结论案件的数据，发现在这些反倾销案件中不管最终结果如何，来自未诉第三国的进口在案件发生一年后增加约20，在案件发生五年后增加40以上。沈国兵2008通过研究美国对中国卧室木质家具反倾销案发现贸易转向效应不仅存在于国家间，还存在于产品之间即反倾销措施在减少被诉产品进口的同时，会增加“同类不同质”的可替代产品的进口。因此，美国对中国的反倾销行为在一定程度
28、上导致贸易转向了其他未诉国。研究贸易转向效应的意义在于这种进口来源的变换可能削弱了反倾销本身诉求的贸易保护作用，不仅未能有效保护国内产业，反而使第三国受益。贸易转向效应可能会部分甚至全部抵消了进口国生产厂商期望从反倾销中获得的预期收益，从而降低了反倾销的实际保护效果。但也可看出，反倾销的贸易转向效应不及限制效应来的明显。因为从印度、越南等其他发展中国家进口的产品对从中国进口的产品替代性还不是很强，这是由中国和东盟比较优势的差异决定的。43报复性反倾销报复性反倾销RETALIATIONEFFECT是指有时一国采取反倾销措施并不单单是为了保护本国产业免受倾销对本国市场的冲击，而是要对其他国家频繁对
29、本国产品进行反倾销调查的一种报复性行为。对于报复式反倾销一般有两种观点。有的观点认为报复式反倾销能够有效遏制对方针对本国的贸易救济措施。比如B1ONIGEN2003发现美国很少对具有积极反倾销措施和美国大量出口的国家发起反倾销调查，美国也倾向于对反倾销法制较弱的国家采用反倾销措施。也有观点认为报复式反倾销容易引发国家间重复的相互报复，其经济上的有效性值得怀疑。如FINGER1993提出，使用反倾销措施的国家就像是形成了一个“俱乐部”，俱乐部内部的国家倾向于在相互之间，而不是对之外的国家采取反倾销措施。表43列示了19992008年中美两国之间相互反倾销调查案件的数量。中国在20022005年间
30、年均对美反倾销45件，可以推断存在一定程度的报复性因素，然而2006年以后，在美国对中国反倾销力度骤然增大的情况下，中国在20062007期间却没有任何对美反倾销案件，直到20082009年才分别新增两到三件反倾销调查。考虑到反倾销较长的调查区间和对产业的延迟性影响，中国对美国的报复性反美对华反倾销现状及效应分析11倾销存在一定的滞后性。表4319992008中美互相反倾销调查案件数量（起）调查国家1999200020012002200320042005200620072008美国7789106441211中国1114554002数据来源GLOBALADDATABASE，中美报告的数据库。因此
31、，中国在报复性反倾销措施的效果可能极为有限，难以真正的达到保护本国产业、遏制对方反倾销的目的。主要有以下几个方面的原因首先，从理论上看国家间发生的相互反倾销形成了一场“囚徒困境”的博弈，虽然报复性反倾销是这种情况下的纳什均衡解，但对贸易双方而言并不是最优的决策。其次，针对中间产品的反倾销措施对下游产业存在一定损害作用。自1997年首次对新闻纸实施反倾销到2009年8月，中国已经针对美国发起了28起反倾销调查。这28起反倾销调查中有一般都是针对化学品的，而且绝大部分为中间产品。对中间产品贸易保护的副作用就是会损害以该产品为投入的下游产业。最后，从反倾销法规制度的角度看，中国的相关配套政策和法律机
32、制还不完善。一方面，中国的反倾销措施仍属于国务院颁布的法规条例，不仅尚未成为正式法律，而且不够严谨，常常需要事后颁布一些暂行规定做弥补。另一方面，中国的反倾销调查和裁决机构责任安排不够明确，给企业寻求及时的反倾销保护带来一定难度。比如中国的反倾销是由商务部下属的进出口公平贸易局和产业损害调查局分别负责调查倾销和损害，最后的裁决还是由商务部决定同时，具体的反倾销税却是由国务院关税税则委员会决定，再由海关执行。与此相比，美国的反倾销措施则是由商务部和国际贸易委员会作出最终决议然后直接传达给海关执行。这些法规制度上的不完善既给企业起诉带来不便，也让中国在对美国反倾销调查时处于不利地位。2010年2月
33、19日美国国际贸易委员会裁定对华油井钻杆在美国构成倾销。2010年2月6日美国商务部宣布将对中国大陆产的礼物盒以及包装丝带征收最高超过231的反倾销税对中国台湾相关产品只征收不超过454的税款。2010年1月21日，美国商务部决定对进口自中国的钻管发起双反调查。相关申请方主张的倾销税率高达4295349693。2009年12月29日美国商务部初步裁定对从中国进口的钢格板征收14145的反倾销关税。五、2009年6月29日，美国贸易委员会建议在现行进口关税3440的基础上，对中国输美乘用车与轻型卡车轮胎连续3年分别加征55、45和35的特别从价关税。2010年2月5日，商务部公布对美自羽肉鸡产品
34、反倾销调查初步裁决，美国应诉公司被裁定431805不等的倾销幅度未应诉公司倾销幅度为1054。2009年11月6日，商务部发布公告，决定对原产于美国的排气量在20升及20升以上进口小轿车和越野车发起反倾销和反补贴调查。2009年11月20日，商务部发布公告称将对原产于日本、韩国和美国的进口甲苯二异氰酸酯实施反倾销措施，实施期限为5年。2009年9月23日美国最大规模的紧固件制造商NUCOR公司控告中国与中国台湾的几乎所有的螺栓、螺丝、螺母等钢铁出口制品反倾销、反补贴，但最后60全票否决NUCOR公司所提出的一切控诉。44响应式反倾销响应式ECHOING反倾销一般是指其他主体对己发生反倾销案件的
35、模仿行为。从被调查产品和调查国的角度看，响应式反倾销可以分为两类一类是当一国出口产品遭受来自某进口国的反倾销措施后，其他进口国也效仿对该产品进行反倾销调查另一类是当一国某类出口产品遭受进口国的反倾销措施后，进口国内其他厂商对该出口国其他产品也诉诸反倾销保护。前者是针对同类产品的响应，后者则是针对被调查国不同产业的响应。第一类响应使得反倾销产生一种蔓延效应，导致更多的国家加入反倾销的行列，尤其是近年一些发展中国家频繁使用反倾销维护本国产业和市场。根据WTO的记录，从1999年到2008年印度、美国、美对华反倾销现状及效应分析12欧盟和阿根廷为四大对中国反倾销的国家，分别累计对华反倾销120、87
36、、84和61件。如今响应式反倾销的使用者不断增加。MESSERLIN2004发现，在实施反倾销措施绝对量上，美国和欧盟是反倾销最频繁的使用者，它们是中国出口的两个最大的市场，分别占中国出口的21和巧。美国和欧盟反倾销响应性的案件为58起，占美国对中国出口反倾销事件的75，占欧盟对中国出口反倾销的68。表4419992008印度、美国、欧盟和阿根廷对华反倾销调查数数据来源WTO反倾销统计数据，HTTP/WWWWTOORG/ENGLISH/TRATOP_E/ADP_EHTMSTATISTIS。表4419992008印度、美国、欧盟和阿根廷对华反倾销调查数，可以看出除了欧盟这样的发达经济体，一些发展
37、中国家也加入了反倾销使用者的阵营。从表中可以发现，虽然印度对中国的反倾销始于1994年，开始较晚，但却是总数最多的国家。通过观察表34的数据我们可以发现印度对华的反倾销和美国的具有某种同步性。图44进一步描绘了二者对华反倾销的趋势，可以看出印度对华反倾销和美国步调类似，有一定响应的性质。美国对华反倾销具体可以分为19992002、20022006和20062008三个阶段，第一阶段对华反倾销是逐年增加的，第二阶段有所回落，到了2006年在金融危机的影响下又开始大幅回升。印度基本上也是这样，不同的是其变化的拐点较美国落后一年，这一点充分体现出印度对美国反倾销的响应特征。第二类响应容易造成反倾销在
38、一国内跨产业扩大化，使得被调查国成为众矢之的，对被调查国的出口经济带来较大的冲击。比如1994年美国对中国出口的大蒜采取反倾销措施后，美国负责起诉的同一家事务所发现中国企业不愿应诉，反倾销起诉比较容易，于是以此为契机又鼓励美国蜂蜜行业对中国提出反倾销诉讼。当蜂蜜案件还在进行审理的过程中，这家律师事务所又说服美国自行车生产企业对中国自行车提出起诉，接下来是磨菇罐头，然后又是靛蓝染料，引发了不同行业间的连锁反应，给中国的外贸出口造成了三亿美元的直接损失。4综上所述，中国的出口贸易所遭受的反倾销措施存在被响应的情况。响应式反倾销的出现主要是基于以下三个层面的原因首先，其他进口国担忧中国遭受美国反倾销
39、措施后转移出口目标市场，从而冲击本国同类产业。这种担忧既体现在响应式反倾销调查上，也体现在响应式反倾销措施上。在许多学者的研究中，响应式反倾销调查是贸易转向直接导致的。然而，即使贸易转向尚未实际发生，单单是中国企业遭受美国反倾销措施而贸易转向的可能性也会让其他进口国感到潜在的威胁。另一方面，如果美国一直对本国产业提供反倾销保护，其他进口国会担心如果中止反倾销措施则会为中国出口留出空间。其次，响应式反倾销可能是出于产业继发性保护的需求。对于第二类响应式反倾销而言，起诉动力之一就是己发生的反倾销保护对于下游产业产生的继发性保护需求。也就是说，对上游产品的反倾销保护，抬高了下游产业的投入成本。下游产
40、业由于利润空间压缩而竞争力下降，更易激发产生贸易保护的诉求。这一点在第四章非贸易效应中产业关联影响部分有更详细的论述。最后，响应式反倾销具有模仿性，使用方便、裁决胜率高。WTO规定下的反倾销调查的程序是极其复杂的，不仅对被诉国是这样，对于调查国而言也是一样。从申诉、立案、调查、裁决到日后的行政审查、日落审查和可能的司法审查，其信年份印度美国欧盟阿根廷199967123200097622001138192002149422003710302004769220051048320068412120071112642008151169美对华反倾销现状及效应分析13息搜集和处理都要花费大量的人力物力成本
41、。但响应式反倾销则可以大大简化这一过程，因为调查国可以从其他国家业己得出的调查结果中借鉴一些关键性的信息，比如替代国的选择、类似产品的定义、实际生产成本的测度和国内产业的损害性等等。这样一来就可以轻易降低调查的成本和难度。由此可见，响应式反倾销对一国出口的影响不可忽视。对出口企业来说，应诉难度和复杂性都大大增加了。对出口国来说，响应式反倾销的多米诺效应会对本国产业产生巨大的冲击。因为这样模仿性的反倾销使得调查国的成本降低，裁决胜诉概率却越来越高，出口国的贸易自然就会受到相应的限制。5贸易效应的实证分析51贸易限制效应的实证分析PRUSA（2006）研究发现，平均来说，反倾销税会引起进口价值下降
42、3050，即使没有课征反倾销税，反倾销行动也会扭曲贸易格局。具体到美国对我国彩电反倾销事件上，2003年，美国商务部宣布对中国彩电厂商长虹、厦华、TCL、康佳、海尔等13家厂商分别执行反倾销税率，从价范围为4352448；其他未应诉的中国彩电厂商处以7845的从价税。理论上讲，中国彩电生产商在美国征收反倾销税后会促使对其出口量下降。而实际情况表明（见表41），2003年美国对中国彩电征收反倾销之后，2004年中国对美彩电的出口增长率明显下降了20，并且，中国对美彩电出口占对世界出口数量的比重也下降了。这表示美国对中国彩电的反倾销在2004年产生了明显的贸易限制效应。但研究发现，在随后的2005
43、和2006年，中国对美出口增长率又开始上升。因此长期来看，美国对中国彩电实施反倾销，除了在2004年产生贸易限制效应外，在其后的两年并未产生明显的贸易限制效应。究其原因，主要有第一，联合国贸易统计库中国报告显示的数据是包含视频监视器和录像放映机的数量，因而有可能造成中美裁定进出口数据的失真扭曲。第二，中国彩电在遭到美国反倾销后，积极设法调整彩电出口结构和类型。2004年中国对美国彩电出口已更多的转向液晶电视和等离子电视等高端产品上，表现为这两种类型彩电对美出口的急剧增长（见表22）。到2006年，液晶电视和等离子电视等高端产品出口呈现大幅度增长。其中，液晶电视出口14715万台，同比增长135
44、，占中国彩电出口总量的258；等离子电视出口64万台，同比增长675。由于被判定倾销彩电主要是一些低端类型的产品，因此在美国对华征收反倾销税后，中国出口结构的迅速调整减小了彩电出口的贸易限制效应。表4120032006年中国对美、对世界彩电出口情况及所占比重类别以出口数量测算（百万台）2003年2004年2005年2006年中国对美彩电出口714100119433165中国对美彩电出口增长率6040403094006290中国对世界彩电出口32674921728810562中国对世界彩电出口增长率7040506048104490中国对美国彩电出口所占比重2190203026703000数据来源
45、联合国贸易统计库，HTTP/COMTRADEUNORG/DB,中国报告的数据表5220032004年中国对美国彩电出口明细表中国报告的彩电统计数据中包括视频监视器和录像放映机美对华反倾销现状及效应分析14彩电类型出口数据（万台）增长率（）2003年2004年CRT彩电（尺寸42CM）830513255596CRT彩电（42CM尺寸52CM）1027319047854CRT彩电（52CM尺寸74CM）4069723000435CRT彩电（尺寸74CM）2323185920其他类型CRT彩电25327599880液晶彩电（尺寸52CM）307390871957液晶彩电（尺寸52CM）0266972
46、5627等离子彩电01836719281总计64967683995352贸易转移效应的实证分析短期内，美国商务部对中国彩电课征反倾销税基本上扼杀了中国传统彩电对美出口的可能性，这无疑给中国彩电产品的出口带来沉重的打击。但美国对华的反倾销同时也招致中国彩电企业发生了明显的出口转移效应。据广州海关统计，2004年14月份，广东彩电对欧盟、日本以及我国香港地区等的出口都有了爆发性增长，出口数量达到6388万台，比上年同期增长84。另外，在广东彩电出口市场的前十位当中，对阿联酋、澳大利亚、土耳其和印尼的出口也取得了成倍增长的佳绩。今后几年，中国彩电出口市场将更有可能转向于东南亚、东欧和中南美市场。再来
47、分析进口转移效应。虽然我国的彩电出口遭到美国反倾销的不利影响，但是我国仍然是美国的第二大彩电进口国（见表43）。2005年13月份，中国对美国的彩电出口呈现上升趋势，并且始终位列第2，仅次于墨西哥。因此，可以看出美国对中国彩电实施反倾销并没有引起明显的贸易进口转移效应。这主要是因为我国液晶电视和等离子电视等高端产品出口的大幅度增长很大程度上弥补了传统显像管彩电所承受的损失。此外，美国国内彩电企业的生产能力十分有限，国内需求量很大，进口依赖性较大，因此也就决定了美国不可能利用反倾销措施来撼动中国彩电在美国市场上的地位。表432005年13月份美国进口彩电的主要来源地（单位亿美元）国家或地区1月2
48、月3月全球10449111117墨西哥595592695中国109079119中国台湾097057113泰国059071076日本048044046数据来源美国国际贸易委员会，HTTP/WWWUSITCGOV6总结从中美贸易摩擦目前的发展局势来推断，未来中美贸易摩擦还有继续激化的趋势，频发的贸易摩刘燕红、牟小翼“3000万剩余彩电产能出路何在”，市场报2004年5月28日。美对华反倾销现状及效应分析15擦很可能在较长一段时期内成为中美经贸关系的常态。因此，对于美国频繁利用种种贸易救济措施来打压中国经济发展的做法，中国必须建立有效的应对体系，以维护中国发展的根本利益。第一，加快推进中国经济增长方
49、式的转型。中国粗放型的经济增长方式是中国经济发展的重大缺陷，美国能利用贸易摩擦影响中国经济的发展。根本原因就是美国的经济增长方式比中国更具有优势，从而在竞争中牢牢掌握着主动权。第二，继续坚持互利共赢的开放战略，反对贸易保护主义。中美经贸关系中合作仍是主流，继续坚持互利共赢的开放战略，就是抓住了中美贸易摩擦矛盾中的主要方面。同时，中国还需要利用自由贸易深入人心的优势，时时鞭策美国共同反对贸易保护主义，利用反对贸易保护主义为美国肆意发动对中国的贸易摩擦增加国际阳力。第三，坚定的进行司法斗争。由于美国对中国发起的贸易摩擦，大都披着“合法”的外衣，并遵循严格的法律程序进行，中国应对美国贸易摩擦压力的策略，也需要注重在司法领域的斗争，勇于剥去美国发起贸易摩擦的“合法”外衣。要鼓励中国海外企业积极应诉，增强企业的法律意识，培养通晓美国贸易法律和WTO法律的人才，加强行业组织的建设，从而加强中国企业的整体应诉能力。第四，建立以防守为主、反制为辅的贸易摩擦防御体系。虽然美国目前掌握着对中国发起贸易摩擦的主动权，但中国并非完全没有反击能力。在贸易摩擦的博弈中，完全依靠某一个国家的妥协只会使国家利益的受损，因此中国也需要建设和完善本国的贸易救济法律体系，保持一定的对美国发起贸易报复的能力。
