1、毕业论文文献综述国际经济与贸易服务业外商直接投资对服务业各行业经济增长影响的实证研究1、传统的国际直接投资理论对于服务业的适用性一直以来，对于服务业对外直接投资领域的研究比较少，但是随着服务业对外直接投资在国际直接投资中的比重逐渐提升以及服务业在国际经济中的地位日益重要，对服务业对外直接投资的研究引起了人们的重视。从传统的跨国投资理论向服务业FDI理论演进，首先要解决传统对外直接投资理论对服务业的适用性问题。目前，随着理论研究的深化，越来越多的经济学家认为，传统的FDI理论经过修正是可以用于解释服务业对外直接投资行为的。目前，国外涉及外商直接投资的理论研究主要是从跨国公司的角度展开，并得到了一
2、定的发展。跨国公司进行跨国投资的理论在服务业快速发展的今天同样适用。第一垄断优势理论。最早是由海默（1960）提出的。该理论认为跨国公司要进行对外直接投资就必须拥有多种垄断优势，分为三类一是来自于产品市场的不完全优势；二是来自于无形资产的不完全优势；三是企业拥有的内部规模经济与外部规模经济。这三类垄断优势对服务业的跨国公司同样适用由于服务产品具有不可储存性和生产消费在时间上的同一性，使得服务产品的质量主要取决于服务技巧和服务企业的技术设备、培训手段和管理体制，这些知识资产生产成本通常很高，是跨国公司垄断优势的源泉之一。第二内部化理论。巴克利和卡森1976以及亨纳特1988认为跨国公司进行FDI
3、不一定需要拥有独特的垄断优势，而只要创造出比外部市场更有效的行政结构或内部市场。巴克利和卡森在原有“内部化”理论的基础上，说明服务企业也有内部化中间市场的优势。第三折衷理论。跨国公司问题专家邓宁（1977）提出了国际生产折衷理论，这一理论集所有权优势理论、内部化优势理论和区位优势理论之大成，这三个理论都重要到曾被单独用来解释FDI动因。他将国际生产折衷理论应用于服务业跨国公司，并对原有的所有权优势、内部化优势以及区位优势在服务业跨国公司的表现进行了论述，成为迄今为止对服务业跨国公司FDI行为最有力和完整的理论解释。第四产品生命周期理论。弗农（1966）将产品生命周期分为创新产品、成熟产品和标准
4、化产品三个阶段，认为产品所处生命周期的不同决定了其生产地的不同，而FDI是生产产地转移的必然结果。对服务业FDI行为，弗农并没有做出专门的解释，但他提到既然知识、技术可以代替产品出口，那么产品生命周期理论就同样适用于服务业对外直接投资。总的来说，这些理论从国际资本流动的各个角度为服务业的跨国投资奠定了理论基础。但随着传统的国际直接投资理论在应用于服务业时遇到的解释力不足的问题越来越突出，这要求必须专门研究关注服务业国际直接投资理论。2、国外关于SFDI研究的文献综述马库森MARKUSEN通过建立横向跨国企业模型比较出口贸易和直接投资之间的成本差异。如果由于交通成本或者各种贸易壁垒造成了较高的出
5、口成本，那么企业就会相应地选择在国外建立分支机构，通过在当地生产来降低成本、减少壁垒，以获得更多的利润。马库森模型与多数服务业联系起来，因为服务业的许多部门由于市场准入限制无法通过贸易的方式直接进入国外市场，在目标国建立商业存在就成为了跨国服务提供的有效方式。布莱纳德BRAINARD建立了一个简单的22两个部门，两个国家模型，将产品在跨国生产和直接出口直接之间的权衡作为分析对象。在考虑了规模经济、RD等在多阶段生产中所带来的影响之后，发现相对于直接出口所带来的高成本，服务业跨国投资是服务提供的最佳模式。马库森、鲁赛德福RUTHERFORD和塔TARR扩展了马库森的生产者服务模型就会为生产者服务
6、提供生产，并通过提高当地商品部门的生产效率使得整个经济体赢得更大的整体利益。在服务部门，允许外来人员进入生产者服务市场，与当地熟练劳动力展开要素竞争，会大大促进商品生产效率的提高，从而提高整体利益。这为服务业跨国投资的可行性提供了有力的说明。瑞维拉RIVERABATIZ从专业化分工的角度，通过模型分析后认为，商务服务业部门的FDI能够推动分工和专业化的发展，有利于提高下游产业即以商务服务部门作为中间投入的产业部门的生产率。霍克曼HOEKMAN研究认为，服务业可能成为一些国家出口增长的发动机他分析认为，在开放条件下，服务业将是国内企业竞争力的关键决定因素，企业的竞争力很大程度上决定于能否获得低成
7、本、高质量的生产者服务，如金融、电信、运输、分销服务等。服务业基础设施和基础服务的发展水平直接影响到一个国家的产品出口竞争力，服务业落后国家可以通过引进金融、电信、交通运输等基础服务领域的FDI来发展，从而提高该国的经济绩效。3、国内关于SFDI理论研究的文献综述由于我国服务业开放较晚，开放程度也远低于制造业，因而20世纪80至90年代中期，涉及的外资及产业研究多集中在制造业，服务业利用外资的研究很少。随着服务贸易协定（GATS）的签订及我国加入WTO，国内学术界才开始较多关注服务业开放问题，进而涉及服务业FDI研究。国内学者对服务业FDI的理论研究始于20世纪90年代以后，相关文献很少，归纳
8、起来，服务业利用外资的研究主要有31基于中国服务业吸引FDI的原因、制约因素、存在问题及对策研究角度吴彬1997运用邓宁的国际生产折衷理论，对服务业FDI增长原因和中国企业跨国经营服务业加以探讨。余江2000指出现有外商直接投资企业存在的问题，及对服务业开放的启示，认为要对服务业进行适当保护。薛求知、郑琴琴2002从需求、供给、竟争、壁垒以及声誉五个方面，对服务型跨国公司的出现、扩张动因及其在中国的发展状况进行研究。张妍（2004）在分析了我国服务业FDI发展现状及当前服务业存在的问题的基础上，提出了我国引入服务业FDI的对策李珠峰（2004）分析了跨国公司投资于服务业的理论依据，提出我国服务
9、业吸引国际直接投资的有利和制约因素；庄丽娟2006基于中国服务业利用外商直接投资的现状，进一步分析服务业的区位优势与区位劣势，由此提出加快服务业利用外商直接投资的相关政策建议。32基于加人WTO后我国服务业外商直接投资的发展趋势与现状角度俞梅珍2003指出跨国并购成为服务业直接投资的主要形式，并就服务业跨国直接投资迅速增长的原因及对世界和中国经济的影响进行分析。郑长娟2005分析我国服务业外国直接投资的历程和行业特征，并结合加入世贸组织后我国服务市场日益扩大开放的背景，对服务业外国直接投资的发展趋势进行分析和预测。33基于服务业与制造业角度李慧中2002通过两部门模型的理论分析，指出制造业与服
10、务业劳动生产率的差异是造成发达国家服务价格高于发展中国家的主要原因，并得出发达国家对发展中国家服务业的直接投资主要集中在两类具有相对垄断性优势的服务产品上，传统劳动密集型的消费者服务中品质特别优秀的服务产品和更具有现代意义的作为中间投入品的生产者服务。李慧中2004通过比较服务业与制造业贸易与投资动因的差异，认为不完全竞争条件下的产品差异与规模经济最能说明当前的服务业跨国投资。罗立彬（2009）研究了服务业FDI对制造业效率的提升问题。认为直接层面上，这种优势投入会提高东道国制造业效率，服务业FDI吸引制造业FDI进入，促进制造业出口产品结构升级；间接层面上，服务业FDI通过竞争效应、示范效应
11、、增加东道国服务种类、降低服务价格、导致服务业跨国技术外溢等方式促进东道国服务业发展，进而促进东道国制造业的效率提升。34基于服务业外商直接投资对中国的经济效应角度张红霞、李平2004等在总结当前服务业外商投资特点的基础上，阐述了服务业外资流入对我国的经济效应及外资服务业的主要特征，提出我国外资服务业引资工作的对策。赵书华、宋征（2006）研究服务业跨国公司在华投资的经济效应,通过分析服务业跨国公司在华投资对我国服务业内部结构的影响,以及服务业跨国公司在华投资的产业价值链效应、就业效应及对我国出口竞争力的影响,得出结论我国必须有步骤地开放国内市场,健全体制,才能更好地承接服务业国际转移,以发展
12、我国服务业。张红霞2006认为FDI的进入对我国服务业造成的冲击不会太大,其主要作用在于推动经济增长和服务业发展。作者在总结当前服务业对经济发展的普遍效应的基础上，阐述服务业外资流入对我国的经济效应，最后提出提高我国服务业外资效应的对策。张云、李秀珍（2010）总结了国内外服务业FDI相关研究的趋势，系统梳理现代服务业FDI的理论基础和经济效应，主要有经济增长效应、产业结构调整效应、就业扩大效应等，并提出我国区域现代服务业FDI的政策建议。虽然上述文献都从不同的角度研究了服务业FDI的动因，以及FDI对服务业的影响或启示等,但是极少关于服务业FDI与经济增长关系的探讨，对中国服务业外商直接投资
13、对国内生产总值影响的研究。4国内关于SFDI实证研究的文献综述国内关于服务业外商直接投资对中国经济增长的影响的实证研究最近几年才兴起，文献较少，按所使用的方法归纳有41利用跨国地区横截面数据对服务业FDI与经济增长等变量进行普通最小二乘法OLS分析吴静（2007）利用ADF检验、JOHANSEN检验和GRANGER检验等主流研究方法,对1998年到2005长三角地区的服务业FDI与经济增长关系进行实证研究。研究表明,长三角地区服务业的FDI对经济增长具有较强的促进作用,但长三角地区的服务业FDI与经济增长存在单向的关系,即服务业外商直接投资是经济增长的原因,而经济增长则不是服务业外商直接投资增
14、长的原因。但仅凭经济总量的增加不足以进一步吸引服务业外商直接投资,制度的建设与完善才是吸引FDI的关键。姜建平、赵伊川（2007），采用19942003年的相关统计数据,对服务业利用外国直接投资SFDI与我国服务业增长的关系进行了实证分析。作者采用广义差分法对普通最小二乘法进行修正，得出结论，服务业利用外国直接投资与我国服务业增长之间存在显著的正相关关系。但是由于我国的服务业基础比较差,在引进外国直接投资的过程中,可以发挥政府力量、运用产业政策等对其进行引导。何枫、袁晓安（2010）利用人均劳动生产率模型对20012007年分省数据研究我国现阶段的服务业外商直接投资SFDI产业内溢出效应的机制
15、与效果。在借鉴制造业FDI溢出效应测度原理的基础上,从技术效率这一视角实证分析了我国SFDI利用等因素的影响。认为,一方面,我国服务业技术效率具有严重的区域不平衡性,东部地区显著高于中西部地区。另一方面,现阶段我国SFDI对技术效率的影响呈现出显著的倒U形曲线。42利用单个国家地区的时间序列数据对服务业FDI与经济增长等变量进行协整检验、因果关系分析等戴枫（2005）利用19832002年的数据，在建立向量自回归模型以及格兰杰因果关系检验模型的基础上,对FDI与中国服务业发展的协整关系和因果关系进行了检验。得出FDI是促进中国服务业发展的因素之一，并分析了FDI对具体服务行业的选择变化，探讨其
16、对服务业结构的影响。贺梅英2005依据广东省1983年至2003年的数据，运用单方根检验、协整检验、和格兰杰因果检验等时间序列分析方法，对广东省经济增长和服务业外商直接投资均为非平稳的时间序列变量，两者存在协整关系，并具有格兰杰意义上的双向因果关系。查冬兰、吴晓兰2006选取1998年至2003年江苏省服务业各行业为研究样本，对各行业外国直接投资情况作了描述，通过回归方程，得出服务业主要行业外国直接投资对行业经济增长有不同影响的结论，在此基础上提出了相关的政策建议欧恺,秦向东（2007）利用19862005近20年的上海经济发展的相关数据,在建立向量自回归模型以及格兰杰因果关系检验的基础上,对
17、FDI与上海市服务业发展的协整关系和因果关系进行了检验。得出FDI是促进上海市服务业发展的因素之一,并且分析了FDI对具体服务行业的选择变化,探讨其对服务业结构的影响。庄丽娟、李斌（2007）利用ADF检验、JOHANSEN检验和GRANGER检验对1980年到2005年对广东省服务业FDI与经济增长关系进行实证研究，认为广东省服务业FDI与经济增长存在单向的关系，技术效应、就业效应和物质资本积累效应是广东省服务业外商直接投资对经济增长的最显著的增长路径。接玉芹,潘东波2007采用柯布道格拉斯生产函数作为计量经济模型，选取19972004年时间序列数据对我国服务业FDI与GDP的影响关系进行实
18、证分析,进行了变量的平稳性检验、协整关系检验、回归方程残差序列ADF检验和GRANGER因果关系检验，得出结论我国服务业外商直接投资FDI与服务业的经济增之间存在着长期稳定的均衡关系,且FDI对GDP的影响十分明显。但从GRANGER因果关系来看,外商直接投资FDI不是GDP增长的GRANGER原因,而GDP却是FDI的GRANGER原因。刘志中（2010）利用利用ADF检验和GRANGER检验对19912006年对辽宁省服务业FDI与经济增长关系进行实证研究，发现辽宁服务业利用外资对经济增长的四个增长路径中,资本效应、产业结构效应为正向推动作用,而就业效应和制度效应作用不显著。43利用跨国地
19、区的横截面和时间序列数据组成的面板数据进行研究王新华（2007）本文利用固定效应模型将19972003年分成19972000和20012003两个时间段，利用9个行业的面板数据研究进行了短期效应和长期效应的分析,结果表明服务业外商直接投资具有一定的经济增长效应,但是在不同时间段差异较大。从短期看,19972000年期间,服务业外商直接投资具有负的经济增长效应,而在20012003年期间,服务业外商直接投资具有正的经济增长效应。谭蓉娟，秦陇一（2009）采用面板数据方法，对珠三角九市服务业FDI的经济增长效应问题展开研究。采集了20032008年珠三角九市服务业七个变量连续六年共378个面板数据
20、，服务业FDI对经济增长起到了正向的推动作用，这种推动作用没有国内投资变动对经济增长的影响那样显著。5小结从结果上，FDI国内大多数文献得出服务业FDI促进经济增长。从使用数据上，绝大多数文献所使用的数据为合同额,而真正能反映现实的数据应该为实际额。从实证研究方法上,定量研究服务业FDI与经济增长的关系,主要有三种方法，已归纳如上。利用跨国地区横截面数据对服务业FDI与经济增长等变量进行普通最小二乘法OLS分析法由于选取跨国地区横截面数据没有考虑到不同国家的异质性,即各国家和地区具有不同的经济结构和生产技术等,可能会导致虚假的结论,并且采用横截面数据进行OLS回归只能证明服务业的FDI与经济增
21、长有关系,并不能说明两者是否存在因果关系；利用单个国家地区的时间序列数据对服务业FDI与经济增长等变量进行协整检验、因果关系分析等。这种方法避免了变量的非平稳而引起的虚假回归；利用跨国地区的横截面和时间序列数据组成的面板数据进行研究。这种方法能克服不同国家地区的异质性问题。因此,后两种方法应该成为服务业FDI与经济增长关系实证研究的主流方法。尽管国内外学者分别就服务业发展与经济增长的关系、FDI与经济增长的关系作了研究,也得出了很多具有建设性的结论,但大多数研究数据仍然停留在横截面分析和时间序列分析的层面，用面板数据来分析二者关系的学者非常少。参考文献1戴枫中国服务业发展与外商直接投资关系的实
22、证研究J国际贸易问题，2005342432查冬兰、吴晓兰服务业外国直接投资对服务业各行业经济增长的影响分析J国际贸易问题，20061126273张红霞我国服务业FDI流入的经济效应分析J经济问题探索，2006612154赵书华服务业跨国公司在华直接投资的经济效应分析J国际经贸探索，2006121225俞梅珍服务业跨国投资的发展及其影响J华南师范大学学报（社会科学版），2006210156姜建平、赵伊川SFDI与中国服务业增长关系的实证分析J国际贸易问题，2007433357接玉芹、潘东波中国服务业FDI对服务业经济增长影响的实证分析J经济纵横，2007614168陈淑芸服务业利用外商直接投资对
23、中国经济影响的研究M天津河北工业大学，2005，41509罗庆华全球FDI转向服务业对中国经济效应分析M北京对外经济贸易大学，2005，5710刘辉煌中国服务业FDI与服务业增长的关系研究M湖南湖南大学，2007，202211王新华我国服务业外商直接投资的经济增长效应J国际贸易问题，20079707312谭蓉娟珠三角服务业外商直接投资的经济增长效应J国际经贸探索，20099626613张云现代服务业FDI的理论基础与经济效应J国际金融与投资，20103697414RIVERABATIZ，FLEUROPE1992ANDTHELIBERALIZATIONOFDIRECTINVESTMENTFLOWSSERVICESVERSUSMANUFACTURINGINTERNATIONALECONOMICJOURNALVOL6，1992455715HOEKMAN，BGKARSENTYECONOMICSDEVELOPMENTANDINTERNATIONALTRANSACTIONSINSERVICESDEVELOPMENTPOLICYREVIEWVOL21，1992210216
