1、毕业论文文献综述国际经济与贸易外商对华直接投资的技术外溢效应研究前言“以市场换技术”是我国引进利用外商直接投资（FDI）的主要目的之一，利用好我国劳动力价格低廉和劳动力资源可以算得上是无限的这一本位优势，能够使我国迅速发展科技，创新技术，改变国际分工地位，优化产业配置等。因此理解FDI的概念，合理应用其所产生的技术溢出效益，以及研究其后进发展途径是十分重要的。本文引用的参考文献从FDI兴起的原因开始追根溯源，借助技术进步内生化的新经济增长理论表明，技术进步已经成为影响一国经济增长的关键因素。COE和HELPMAN、KELLER等人的研究认为，一国技术的进步已经不仅仅局限于本土的研发了，国外技术
2、转移和扩散开始占越来越大的比重。而FDI已经成为国际技术扩散的主要渠道，其产生的外部经济效应对东道国的技术进步起到了许多由传统两缺口模型无法解释的影响。具体是如何影响的，影响的结果如何，这里许多学者根据自己的研究经过实地考证发现其中存在着比较大的歧义。国外研究现状根据国内外现有的研究成果，学术界对FDI的技术溢出效应的产生机制大致归纳为以下四种形式示范模仿效应（DEMONSTRATIONIMITATIONEFFECT）竞争效应（COMPETITIONEFFECT）关联效应（LINKAGEEFFECT）培训流动效应（TRAININGFLOWEFFECT）示范模仿效应该效应由KOKKO在1994年
3、首先提出，他经过研究认为，一国的内外资初始技术水平的差异决定了技术溢出的大小。跨国公司的进入带来了先进的设备，新的产品或者新的加工方法的同时也带来产品选择、销售策略以及管理理念等非物质化技术。而拥有这些比较优势的MNC子公司可以借此获得巨大的市场份额和利润。其成功的同时也成为了东道国国内企业的榜样和模仿对象。东道国的内资企业为了在竞争中生存下去而纷纷开始模仿和借鉴跨国公司的成功模式和技术。总之当跨国公司在先期凭借先进技术和优越的管理制度取得超额利润之后，会在无意间诱导东道国内资企业模仿并在其基础上进行创新，在一定程度上削弱了外资企业在本国的竞争优势同时也刺激外资企业带来更先进的理念和技术以确保
4、其所得优势，这样技术扩散就在非主观的情况下得以进行，而东道国也获得了技术溢出的正效应。竞争效应在许多发展中国家，由于市场机制不够健全和一些政治因素，存在很多高壁垒的行业，这些行业往往难以注入新鲜的血液，由于高度垄断，导致技术革新和管理改革难以持续下去。必然的结果就是这些行业竞争程度低下，经济效率差，技术水平落后。这样对东道国的本国经济发展很不利。政府为了改变这一状况，往往会制定一些优惠政策和保障措施，吸引跨国公司进入这些行业。跨国公司凭借其先进技术和管理理念以及规模经济等优势，可能打破垄断，激活市场，迫使东道国的企业改革创新，更新观念，加大技术改进，推动当地技术效率的提高。关联效应关联效应指的
5、是跨国公司MNC在东道国的子公司同当地供应商和客户在发生联系的时候，当地供应商和客户可能从MNC子公司先进的技术和管理、市场策略中免费获得一些支持，即便子公司可能要求收取一定的费用，但也不可能完全获得当地厂商从中带来的全部效益，因此而产生了技术溢出效应。目前关于关联效应的研究大致分为前向关联和后向关联，而在这之中对于后向关联的研究更为详细和重要。LALL（1980）关于后向关联的研究认为，跨国公司通过以下五种行为促进东道国的技术溢出1帮组供应商建立生产基地；2为改善供应商的产品质量及研发创新而提供技术和信息支持；3提供或协助供应商购买最为适宜的原材料和中间产品；4提供管理方面的培训和帮助；5发
6、掘新的客户群来帮助供应商多样化经营。研究除了揭示厂商间的联系能产生技术溢出之外，另外还表明MNC生产的当地价值含量水平（LOCALCONTENT）是后向联系的决定因素之一。而且有研究发现MNC子公司的当地要素投入有增多的趋势，一些当地供应商经过一定时间的学习和改革，顺利进入了跨国公司的国际分工体系，从而使其生产经营方向同跨国公司引导的产业结构变动方向保持高度的相关性。培训流动效应跨国公司在东道国设立的子公司的技术流动与溢出往往以在该公司系统接受培训和工作过的人员为载体扩散到东道国的本土企业，发达国家的经验证实，先进技术所带来的竞争优势并不能完全固化到设备中，相反很大一部分技术是以技术人员为载体
7、体现在公司的竞争力之中。IRVINGGERSHENBERG通过对肯尼亚的案例研究得出企业培训对东道国生产率和经济增长率有正面影响。在接受培训时，东道国的员工参与对技术、产品和工艺的改进甚至合作从事R王国顺外贸政策对FDI技术溢出效应的影响机制J,世界经济研究，2007年04期（6）李春顶FDI技术溢出路径的深层探析J生产力研究,2005年08期（7）郑秀君我国外商直接投资FDI技术溢出效应实证研究述评19942005J,数量经济技术经济研究,2006年09期（8）王艳丽刘传哲人力资本对FDI技术溢出效应影响的实证研究J,科学管理研究，2006年03期（9）吴林海，罗佳，彭宇文跨国研发投资的技术
8、溢出效应与提升自主创新能力论M中南大学，2006年P3145P139151（10）吴松毅FDI技术溢出效应的产生机制研究J世界经济导刊，2007年4月P2729（11）卢健发达国家对发展中国家的技术溢出C石魁英改革开放二十周年全国优秀经济论文选集北京书目文献出版社经济师杂志社,1999年（12）沈玉芳张浩张之超外商投资RD中心建设区域政策环境和管理机制研究M机械工业出版社,2004年8月P5966（13）章凯栋钟昌标FDI技术溢出效应影响浙江自主创新的实证分析J浙江社会科学2006年05期（14）李安方跨国公司R欧阳轶雯外商直接投资、技术外溢与经济增长对广东的实证分析J经济学，2003年3月（16）陈涛涛白晓晴外商直接投资的溢出效益国际经验的借鉴与启示J国际经济合作，2004年第9期外文文献1COE,DANDEHELPMAN,INTERNATIONALRDSPILLOVERSJEUROPEANECONOMICREVIEWVOL39,PP859887,19952KOKKO,A,TECHNOLOGY,MARKETCHARACTERISTICSANDSPILLOVERSJJOURNALOFDEVELOPMENTECONOMICS,43,1994
