特殊单位客户统一开户业务操作.PPT
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1、特殊单位客户统一开户业务操作,和合期货,特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的客户。,何为特殊单位客户,基金公司,信托公司,保险公司,境外机构,证券公司,私募基金管理公司,期货公司风险管理子公司,做市机构,8,7,6,5,4,3,2,1,目录,开户需要签署的合同,1、期货经纪合同 2、特殊单位客户交易编码申请表 3、手续费收取标准 4、期货交易委托代理人授权书 5、银期转账协议书 6、客户资信状况及服务需求调查表7、承诺函,特殊单位客户,开户需要提供的材料,1、开户代理人头部正面照、身
2、份证正反面扫描件(若无开户代理人则需法定代表人提供);2、法人营业执照(正、副本)扫描件和加盖公章的复印件; 3、法定代表人、开户代理人、资金调拨人、指定下单人、结算单确认人的身份证复印件,并加盖公章;4、银行开户许可证扫描件和加盖公章的复印件。,特殊单位客户,证券公司,证券公司自营,证券公司,证券集合资产管理,证券公司基金管理,证券定向资产管理,证券公司(自营),证券公司自营需采集的影像资料,1.证券公司营业执照副本扫描件(加盖证券公司公章);,2.中国证监会颁发的经营证券业务许可证副本扫描件(加盖证券公司公章);,3.证券公司为其从事自营业务的部门或者团队申请交易编码的,除上述材料外,还应
3、提交证券公司部门/团队申报表以及部门/团队设置的证明材料。证明材料的内容包括但不限于:部门/团队名称、部门/团队设立时间、部门/团队人员情况等相关信息(加盖证券公司公章)。,证券公司(集合资产管理),证券集合资产管理需采集的影像资料,1.证券公司营业执照副本扫描件(加盖证券公司公章);,2.证监会颁发的关于批准证券公司资产管理业务资格的证明文件扫描件(加盖证券公司公章);,3.证券公司出具的承诺函扫描件(详见公司网站);,4.证券公司集合资产管理合同扫描件(加盖证券公司公章);,5.托管银行开具的银行托管账户开户回执扫描件(加盖证券公司公章)。,证券公司(定向资产管理),证券定向资产管理需采集
4、的影像资料,1.中国证监会颁发的关于批准客户资产管理业务资格批复的扫描件(加盖证券公司公章);未在证监会机构监管部部函2008328号文中列示的证券公司在首次申请时,还需提供所属证监局出具核查其符合开展定向资产管理业务要求的确认函扫描件;,2.证券公司营业执照副本扫描件(加盖证券公司公章);,3.证券公司和投资者签订的定向资产管理合同扫描件(加盖证券公司公章);,4.个人或机构投资者提供有效身份证明文件扫描件,理财产品提供银行托管账户开户回执扫描件(加盖证券公司公章,机构投资者还需加盖机构公章);,5.证券公司出具的承诺函扫描件(详见公司网站)。,证券公司(基金管理),证券公司基金管理需采集的
5、影像资料,1.证券公司董事会批准公司从事期货交易的投资决策流程和风险控制制度的决议文件扫描件(加盖证券公司公章);,2.中国证监会同意该证券投资基金设立的证明文件扫描件(加盖证券公司公章);,3.证券投资基金基金合同扫描件(加盖证券公司公章);,4.证券公司营业执照副本扫描件(加盖证券公司公章)。,2,基金公司,基金公司,基金管理公司及其子公司特定客户证券投资产品,基金公司(证券投资基金),1.基金管理公司董事会批准公司从事期货交易的投资决策流程和风险控制制度的决议文件扫描件(加盖基金管理公司公章);,2.中国证监会同意该证券投资基金设立的证明文件扫描件(加盖基金管理公司公章);,3.证券投资
6、基金基金合同扫描件(加盖基金管理公司公章);,4.基金管理公司营业执照副本扫描件(加盖基金管理公司公章)。,证券投资基金需采集的影像资料,特殊单位客户-基金管理公司及其子公司,1.基金管理公司或基金管理公司子公司董事会批准公司从事期货交易的投资决策流程和风险控制制度的决议文件扫描件(加盖基金管理公司或子公司公章);,2.中国证监会出具的该基金管理公司或基金管理公司子公司取得特定客户资产管理业务资格的证明文件扫描件(加盖基金管理公司或子公司公章);,3.基金管理公司或基金管理公司子公司和客户签订的特定资产管理合同扫描件(加盖基金管理公司或子公司公章);,4.基金管理公司或基金管理公司子公司的营业
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