1、 煤矿安全生产执法检查清单 岭东区煤炭生产安全管理局 2017 年 3 月 目 录 1.采掘 1 2.通风 6 3.瓦斯防治 9 4.粉尘防治 .16 5.防灭火 .17 6.防治水 .20 7.冲击地压防治 .26 8.机电运输 .27 9.安全避险系统 .34 10.职业卫生 37 11.建设项目 40 12.应急救援 41 13.安全管理 44 14.领导带班下井 48 15.安全培训 50 16.其他 54 岭东区煤炭生产安全管理局煤矿安全生产执法检查工作流程 .58 岭东区煤炭生产安全管理局安全生产执法检查清单 1.采掘 序号 检查内容 检查方法 检查依据 处罚标准 规程措施不到位。
2、 查看作业规程和审批、贯彻、考 煤矿安全规程第十五条“单 存在检查内容所列违法违规 1.作业规程不符合煤矿安全规 核记录，现场检查。 项工程、单位工程开工前，必须编制 行为的，责令立即改正。 程和技术规范要求的； 施工组织设计和作业规程，并组织每 2.作业规程和措施针对性、操作 个工作人员学习。” 性不强，审批手续不完备，贯彻、考 一 核和签字记录不齐全或弄虚作假的； 3.施工作业特殊时段未制定专 项技术措施的； 4.作业规程和安全技术措施与 现场不一致的。 顶板管理不到位。 对照工作面作业规程和安全技 1.煤矿安全规程第四十一条 1.存在检查内容第 1、2、3、 1.工作面控顶距不符合作业规
3、 术措施，检查工作面支护材料配置、 “掘进工作面严禁空顶作业。”第五 4 项违法违规行为的，责令立即改正。 程规定，存在空顶作业的； 支护方式、支护质量、特殊条件下的 十三条“采煤工作面必须经常存有一 2.存在检查内容第 5 项违法 2.通过地质破碎带或者其他顶 加强支护方式、控顶距、工作面支护 定数量的备用支护材料。采煤工 违规行为的，按国务院关于预防煤 帮破碎地点时未进行加强支护的； 装备及配套（乳化液泵站、液压系统 作面严禁使用折损的坑木、损坏的金 矿生产安全事故的特别规定第十条 3.现场备用支护材料和备件不 等）。 属顶梁、失效的单体液压支柱。”第 “责令停产整顿，提出整顿的内容、 二
4、 符合作业规程规定的； 五十四条“采煤工作面必须按作业规 时间等具体要求，处 50 万元以上 200 4.工作面存在损坏的金属顶梁、 程的规定及时支护，严禁空顶作业。 ” 万元以下的罚款；对煤矿企业负责人 失效的单体液压支柱的； 第五十六条“采煤工作面必须及时回 处 3 万元以上 15 万元以下的罚款。 ” 5.使用木支柱、金属摩擦支柱 柱放顶或填充，控顶距离超过规程规 处罚。 的。 定时，禁止采煤。” 2.禁止井工使用的设备及工艺 目录（第二批）第 18、19 项。 违反安全管理规定作业。 对照工作面作业规程、操作规程 煤矿安全规程第五十五条 存在检查内容所列违法违规 三 1.未按作业规程、
5、操作规程和安 和安全技术措施，检查采煤工作面操 “严格执行敲帮问顶制度。开工前， 行为的，责令立即改正。 全技术措施作业的； 作人员按章作业情况。 班组长必须对工作面安全情况进行 - 1 - 2.未严格执行“敲帮问顶”制度 全面检查，确认无危险后，方准人员 和开工前安全确认制度的； 进入工作面。” 3.存在“三违”行为的。 使用明令禁止使用或者淘汰工 现场检查。 1.国务院关于预防煤矿生产安 存在检查内容第 5 项违法违 艺。 全事故的特别规定第八条“煤矿有 规行为的，按国务院关于预防煤矿 1.煤与瓦斯突出矿井、高瓦斯矿 下列重大安全生产隐患和行为的，应 生产安全事故的特别规定第十条 井（区域
6、）的采煤工作面采用前进式 当立即停止生产，排除隐患：（十） “责令停产整顿，提出整顿的内容、 采煤方法； 使用明令禁止使用或者淘汰的设备、 时间等具体要求，处 50 万元以上 200 2.采用仓储式、巷道式、高落式、 工艺；” 万元以下的罚款；对煤矿企业负责人 单体支柱放顶煤采煤的； 2.煤矿重大生产安全事故隐患 处 3 万元以上 15 万元以下的罚款。 ” 四 3.采煤工作面不能保证 2 个畅通 判定标准第十三条（四）。 处罚。 的安全出口的； 3.禁止井工使用的设备及工艺 目录（第一批）第 20 项。 4.禁止井工使用的设备及工艺 目录（第二批）第 20、21、22 项。 5.禁止井工使用
7、的设备及工艺 目录（第三批）第 17 项。 超层越界开采。 核实采矿活动范围是否与采矿 国务院关于预防煤矿生产安 存在检查内容所列违法违规 1.超出采矿许可证规定开采煤 许可证载明的矿井范围、开采层位、 全事故的特别规定第八条“煤矿有 行为的，按国务院关于预防煤矿生 层层位或者标高而进行开采的； 深度相符，是否存在超层越界、开采 下列重大安全生产隐患和行为的，应 产安全事故的特别规定第十条“责 2.超出采矿许可证载明的坐标 保安煤柱等情况。 当立即停止生产，排除隐患：（七） 令停产整顿，提出整顿的内容、时间五 控制范围而开采的； 超层越界开采的；” 等具体要求，处 50 万元以上 200 万
8、3.擅自开采保安煤柱的。 元以下的罚款；对煤矿企业负责人处 3 万元以上 15 万元以下的罚款。” 处罚。 开采煤炭资源回采率不符合规 查看煤矿回采率管理图表和台 1.中华人民共和国煤炭法第 1.存在检查内容第 1、2、3 定。 账，现场检查。 二十四条“开采煤炭资源必须符合煤 项违法违规行为的，按中华人民共 六 1.煤层厚度1.3m，回采率 矿开采规程，遵守合理的开采顺序， 和国煤炭法第五十九条“责令限期 85%的； 达到规定的煤炭资源回采率。”第五 改正；逾期仍达不到规定的回采率 2.煤层厚度 3-3.5m ，回采率 十九条“违反本法第二十四条的规 的，责令停止生产。”处罚。 - 2 -
9、80%的； 定，开采煤炭资源未达到国务院煤炭 2.存在检查内容第 4、5、6、 3.煤层厚度3.5m，回采率 管理部门规定的煤炭资源回采率的， 7、8 项违法违规行为的，按生产 75%的； 由煤炭管理部门责令限期改正；逾期 煤矿回采率管理暂行规定第二十九 4.对可采煤层丢弃不采的； 仍达不到规定的回采率的，责令停止 条“责令限期改正；逾期不改正的， 5.违反开采顺序的； 生产。” 处三万元罚款；构成犯罪的，依法追 6.一次采全高开采丢顶煤、底煤 2.生产煤矿回采率管理暂行规 究刑事责任。”处罚。 或者用煤皮作假顶的； 定第二十八条“生产煤矿未达到本 7.留设保护煤柱不符合有关规 规定第十一条、
10、第十二条采区回采率 定的； 标准的，由煤炭行业管理部门责令限 8.未按规定提交采区回采率报 期改正；逾期仍不达标的，由原发证 告的。 机关依法吊销其煤炭生产许可证。” 第二十九条“煤矿企业有下列情形之 一的，由煤炭行业管理部门责令限期 改正；逾期不改正的，处三万元罚款； 构成犯罪的，依法追究刑事责任（：一） 对可采煤层丢弃不采的；（二）违反 开采顺序的；（三）一次采全高开采 丢顶煤、底煤或者用煤皮作假顶的； （四）留设保护煤柱不符合有关规定 的；（五）未按规定提交采区回采率 报告的。 超能力组织生产。 1.查看矿井设计、核定生产能力 1.国务院关于预防煤矿生产安 存在检查内容所列违法违规 1.
11、矿井全年原煤产量超过矿井 批复文件； 全事故的特别规定第八条第二款 行为的，按国务院关于预防煤矿生 核定（设计）生产能力 110%的； 2.核实月度生产计划产量和实 “煤矿有下列重大安全生产隐患和 产安全事故的特别规定第十条“责 2.矿井月产量超过矿井核定（设 际完成产量； 行为的，应当立即停止生产，排除隐 令停产整顿，提出整顿的内容、时间 七 计）生产能力 10%的。 3.核实年度生产计划产量和实 患：第（一）项超能力、超强度或者 等具体要求，处 50 万元以上 200 万 际完成产量； 超定员组织生产的。” 元以下的罚款；对煤矿企业负责人处 4.查看调度台账，月度、年度计 2.煤矿重大生产
12、安全事故隐患 3 万元以上 15 万元以下的罚款。” 划和统计报表及矿长月度、年度办公 判定标准第四条“超能力、超强度 处罚。 会记录； 或者超定员组织生产，是指有下列情 - 3 - 5.查看税务发票和过磅记录。 形之一的：（一）矿井全年原煤产量 超过矿井核定（设计）生产能力 110% 的，或者矿井月产量超过矿井核定 （设计）生产能力 10%的；” 超强度组织生产。 1.查看矿井开拓、准备、回采煤 1.国务院关于预防煤矿生产安 存在检查内容所列违法违规 1.矿井开拓、准备、回采煤量可 量报表； 全事故的特别规定第八条第二款 行为的，按国务院关于预防煤矿生 采期小于有关标准规定的最短时间 2.查
13、看矿井采掘接续计划； “煤矿有下列重大安全生产隐患和 产安全事故的特别规定第十条“责 组织生产、造成接续紧张的； 查看采掘规程工程平面布置图； 行为的，应当立即停止生产，排除隐 令停产整顿，提出整顿的内容、时间 2.采用“剃头下山”开采的； 3.核查采掘工作面个数； 患：第（一）项超能力、超强度或者 等具体要求，处 50 万元以上 200 万 3.采掘工作面瓦斯抽采不达标 4.核查采区内同一煤层一翼和 超定员组织生产的。” 元以下的罚款；对煤矿企业负责人处 组织生产的； 双翼布置的采掘工作面个数。 2.煤矿重大生产安全事故隐患 3 万元以上 15 万元以下的罚款。” 4.采煤工作面和掘进工作面
14、个 判定标准第四条“超能力、超强度 处罚。 数超过规定的； 或者超定员组织生产，是指有下列情 5.一个采区内同一煤层一翼和 形之一的：（二）矿井开拓、准备、 双翼布置的采煤工作面及掘进工作 回采煤量可采期小于有关标准规定 八 面同时作业的个数超过规定的。 的最短时间组织生产、造成接续紧张 的，或者采用剃头下山开采的； （三）采掘工作面瓦斯抽采不达标组 织生产的；” 3.煤矿安全规程第四十八条 “一个采区内同一煤层的一翼最多 只能布置 1 个回采工作面和 2 个掘进 工作面同时作业。一个采区内同一煤 层双翼开采或多煤层开采的，该采区 最多只能布置 2 个回采工作面和 4 个 掘进工作面同时作业。
15、” 超定员组织生产。 1.查看井下劳动定员制度； 1.国务院关于预防煤矿生产安 存在检查内容所列违法违规 1.未编制井下劳动定员制度； 2.现场核实生产采区入井人数； 全事故的特别规定第八条第二款 行为的，按国务院关于预防煤矿生九 2.当班实际矿井入井人数超过 3.现场核实采掘工作面实际人 “煤矿有下列重大安全生产隐患和 产安全事故的特别规定第十条“责 规定； 数； 行为的，应当立即停止生产，排除隐 令停产整顿，提出整顿的内容、时间 - 4 - 3. 当班生产采区入井人数超过 4.利用人员定位系统检查当班 患：第(一)项超能力、超强度或者超 等具体要求，处 50 万元以上 200 万 规定；
16、井下实际人数； 定员组织生产的。” 元以下的罚款；对煤矿企业负责人处 4.当班采掘工作面人数超过规 5.利用人员定位系统档案资料 2.煤矿重大生产安全事故隐患 3 万元以上 15 万元以下的罚款。” 定； 核查井下最大作业人数。 判定标准第四条“超能力、超强度 处罚。 5. 人员定位系统档案资料井下 或者超定员组织生产，是指有下列情 最大作业人数超过规定。 形之一的：（四）煤矿未制定或者未 严格执行井下劳动定员制度的。” - 5 - 岭东区煤炭生产安全管理局安全生产执法检查清单 2.通风 序号 检查内容 检查方法 检查依据 处罚标准 通风系统不完善、不可靠。 1.查看矿井风量计算办法、配风 1
17、.国务院关于预防煤矿生产安 存在检查内容所列违法违规 1.矿井总风量不足的； 计划、通风报表、通风能力核定结果、 全事故的特别规定第八条第二款 行为的，按国务院关于预防煤矿生 2.没有备用主要通风机或者两 主通风机性能测定报告、通风阻力测 “煤矿有下列重大安全生产隐患和 产安全事故的特别规定第十条“责 台主要通风机工作能力不匹配的； 定报告、通风系统图、通风设施管理 行为的，应当立即停止生产，排除隐 令停产整顿，提出整顿的内容、时间 3.没有按设计形成通风系统，或 台账； 患：第（五）项通风系统不完善、不 等具体要求，处 50 万元以上 200 万元 者生产水平和采区未实现分区通风 2.现场检
18、查回风井、主通风机 可靠的。” 以下的罚款；对煤矿企业负责人处 3 的； 房、采掘工作面等。 2.煤矿重大生产安全事故隐患 万元以上 15万元以下的罚款。 ”处罚。 4.高瓦斯、煤与瓦斯突出矿井的 判定标准第八条。 任一采区，开采容易自燃煤层、低瓦 斯矿井开采煤层群和分层开采采用 联合布置的采区，未设置专用回风 一 巷，或者突出煤层工作面没有独立的 回风系统的； 5.采区进（回）风巷未贯穿整个 采区，或者虽贯穿整个采区但一段进 风、一段回风的； 6.高瓦斯、煤与瓦斯突出建设矿 井进入二期工程前，其他建设矿井进 入三期工程前，没有形成地面主要通 风机供风的全风压通风系统的； 7.违反规定串联通风
19、的； 8.存在扩散通风、采空区通风及 采煤工作面利用局扇通风机通风的。 风量配备不符合要求。 查看通风报表、测风记录，现场 1.国务院关于预防煤矿生产安 1.存在检查内容第 1、3 项违 二 1.未按规定进行测风，未记录测 检查通风管理牌板。 全事故的特别规定第八条第二款 法违规行为的，责令立即改正。 风结果、未填写在测风地点记录牌板 “煤矿有下列重大安全生产隐患和 2.存在检查内容第 2 项违法 -6- -7- 的； 行为的，应当立即停止生产，排除隐 违规行为的，按国务院关于预防煤 2.采掘工作面等主要用风地点 患：第（五）项通风系统不完善、不 矿生产安全事故的特别规定第十条 风量不足的；
20、可靠的。” “责令停产整顿，提出整顿的内容、 3.矿井内各地点风速不符合煤 2.煤矿重大生产安全事故隐患 时间等具体要求，处 50 万元以上 200 矿安全规程规定的。 判定标准第八条。 万元以下的罚款；对煤矿企业负责人 3. 煤矿安全规程 第一百零一 处 3 万元以上 15 万元以下的罚款。 ” 条，第一百零五条 “矿井必须建立测 处罚。 风制度，每 10 天进行 1 次全面测风。 局部通风不符合要求。 现场检查工作面局部通风机、风 1.国务院关于预防煤矿生产安 1.存在 检查内容 第 1、 3、 4、 1.局部通风机的安装、使用不符 筒，查看自动切换试验和风电闭锁试 全事故的特别规定第八条
21、第二款 5、6 项违法违规行为的，责令立即 合煤矿安全规程规定的； 验记录。 “煤矿有下列重大安全生产隐患和 改正。 2.高瓦斯、煤与瓦斯突出建设矿 行为的，应当立即停止生产，排除隐 2.存在检查内容第 2 项违法 井局部通风不能实现双风机、双电源 患：第（五）项通风系统不完善、不 违规行为的，按国务院关于预防煤 且自动切换的； 可靠的。” 矿生产安全事故的特别规定第十条 3.局部通风机未安装开停状态 2.煤矿重大生产安全事故隐患 “责令停产整顿，提出整顿的内容、 三 传感器，未实现“三专两闭锁”的； 判定标准第八条。 时间等具体要求，处 50 万元以上 4.未使用抗静电、阻燃风筒的； 3.煤
22、矿安全规程第一百二十 200 万元以下的罚款；对煤矿企业负 5.风筒末端到工作面距离不符 八条，第一百七十五条“装备矿井安 责人处 3 万元以上 15 万元以下的罚 合作业规程规定的； 全监控系统的矿井，主要通风机、局 款。”处罚。 6.风筒接头不严密，有破口或死 部通风机应设置设备开停传感 弯的。 器，”第一百二十八条“必 须采用抗静电、阻燃风筒。” 通风设施不符合要求。 现场检查密闭、风门。 煤矿安全规程第九十五条 存在检查内容所列违法违规 1.密闭有裂缝、漏风，周边掏槽 “报废的巷道必须封闭。报废的暗井 行为的，责令立即改正。 达不到规定要求的； 和倾斜巷道下口的密闭墙必须留泄 2.密闭
23、内外轨道、电缆未断开， 水孔。”第一百七十五条“主要 四 未设置观察孔、措施孔、泄水孔的； 风门应设置风门开关传感器，” 3.密闭未统一进行编号，未按标 准设置瓦斯检查牌板、栅栏和警示标 4.风门设置不符合规定，未进 行 联锁的； 5.主要风门未设置风门开关传 感器的。 -7- 岭东区煤炭生产安全管理局安全生产执法检查清单 3.瓦斯防治 序号 检查内容 检查方法 检查依据 处罚标准 瓦斯现场管理不到位。 1.查看瓦斯日报表、监控系统记 1.国务院关于预防煤矿生产安 1.存在检查内容第 1 项违法 1.采掘工作面及其他地点的瓦 录、瓦斯超限停产撤人记录、瓦斯超 全事故的特别规定第八条“煤矿有 违
24、规行为的，责令立即改正。 斯浓度不符合煤矿安全规程规定 限原因分析及应对措施； 下列重大安全生产隐患和行为的，应 2.存在检查内容第 2 项违法 的； 2.现场检查作业地点瓦斯情况。 当立即停止生产，排除隐患：（二） 违规行为的，按国务院关于预防煤 2.井下瓦斯超限后不采取措施 瓦斯超限作业的。” 矿生产安全事故的特别规定第十条 一 继续作业的。 2.煤矿重大生产安全事故隐患 “责令停产整顿，提出整顿的内容、 判定标准第五条。 时间等具体要求，处 50 万元以上 200 3.煤矿安全规程第一百三十 万元以下的罚款；对煤矿企业负责人 五条、第一百三十六条、第一百三十 处 3 万元以上 15 万元
25、以下的罚款。” 七条、第一百三十八条、第一百三十 处罚。 九条。 瓦斯检查不符合有关规定。 查看瓦斯检查班报、通风日报 1.国务院关于预防煤矿生产安 1.存在检查内容第 1、2、3 1.未对所有采掘工作面、硐室、 表，核实瓦斯检查地点、次数，审阅 全事故的特别规定第八条“煤矿有 项违法违规行为的，责令立即改正。 使用中的机电设备的设置地点、人员 及签字手续是否符合煤矿安全规 下列重大安全生产隐患和行为的，应 2.存在检查内容第 4 项违法 作业的地点进行瓦斯检查。 程规定。 当立即停止生产，排除隐患：（二） 违规行为的，按国务院关于预防煤 2.低瓦斯矿井中瓦斯检查每班 瓦斯超限作业的。” 矿生
26、产安全事故的特别规定第十条 少于 2 次，高瓦斯矿井中瓦斯检查每 2.煤矿重大生产安全事故隐患 “责令停产整顿，提出整顿的内容、 班少于 3 次的； 判定标准第五条。 时间等具体要求，处 50 万元以上 200 二 3.瓦斯检查班报、通风日报未按 3.煤矿安全规程第一百四十 万元以下的罚款；对煤矿企业负责人 规定履行审阅、签字手续的； 九条“（二）所有采掘工作、硐室、 处 3 万元以上 15 万元以下的罚款。” 4.瓦斯检查存在漏检、假检的。 使用中的机电设备的设置地点、有人 处罚。 员作业的地点都应纳入检查范围。 （三）采掘工作面的瓦斯浓度检查次 数如下：1.低瓦斯矿井中每班至少 2 次；2
27、.高瓦斯矿井中每班至少 3 次； （八）通风值班人员必须审阅瓦斯班 - 9 - 报，掌握瓦斯变化情况，发展问题， 及时处理，并向矿调度室汇报。 通风瓦斯日报必须送矿长、矿技术负 责人审阅，一矿多井的矿必须同时送 井长、井技术负责人审阅。” 防突机构不符合有关规定。 查看防突机构设置及配备人员 1.国务院关于预防煤矿生产安 1.存在检查内容第 1 条违法 1.未建立防突机构并配备相应 文件、防突责任制。 全事故的特别规定第八条“煤矿有 违规行为的，按国务院关于预防煤 专业人员的； 下列重大安全生产隐患和行为的，应 矿生产安全事故的特别规定第十条 2.有突出矿井的煤矿企业、突出 当立即停止生产，排
28、除隐患：（三） “责令停产整顿，提出整顿的内容、 矿井未依照规定设置专业防突队伍 煤与瓦斯突出矿井，未依照规定实施 时间等具体要求，处 50 万元以上 200 的； 防突出措施；” 万元以下的罚款；对煤矿企业负责人 三 3.突出矿井的管理人员和井下 2.煤矿重大生产安全事故隐患 处 3 万元以上 15 万元以下的罚款。” 工作人员未经防突知识培训并考试 判定标准第六条。 处罚。 合格上岗作业的。 3.防治煤与瓦斯突出规定第 2.存在检查内容第 2、3 条违 二十七条第一款“有突出矿井的煤矿 法违规行为的，按防治煤与瓦斯突 企业、突出矿井应当设置满足防突工 出规定第一百一十九条“责令限期 作需要
29、的专业防突队伍。” 改正，处 3 万元以上 5 万元以下的罚 款；”处罚。 防突责任不落实。 1.查看防突机构、人员配备情 防治煤与瓦斯突出规定第二 1.存在检查内容第 1、2、3、 1.有突出矿井的煤矿企业主要 况； 十六条“有突出矿井的煤矿企业主要 4 项违法违规行为的，按防治煤与 负责人、突出矿井矿长未依照规定履 2.查看防突规划、计划、措施编 负责人、突出矿井矿长应当分别每季 瓦斯突出规定第一百一十九条“责 行职责的； 制审批情况； 度、每月进行防突专题研究，检查、 令限期改正，处 3 万元以上 5 万元下 2.有突出矿井的煤矿企业、矿井 3.查看矿长主持研究防突专题 部署防突工作；保
30、证防突科研工作的 的罚款；”处罚。 技术负责人、分管负责人未依照规定 会议情况； 投入，解决防突所需的人力、财力、 2.存在检查内容第 5、6 项违四 履行职责的； 4.查看安全监察部门防突监督 物力；确保抽、掘、采平衡；确保防 法违规行为的，按防治煤与瓦斯突 3.有突出矿井的煤矿企业、矿井 检查记录； 突工作和措施的落实。煤矿企业、矿 出规定第一百二十条“责令限期改 各职能部门负责人及区（队）长、班 5.现场检查防突专业人员、专职 井的技术负责人对防突工作负技术 正，处 2 万元以下的罚款；逾期未改 组长、防突人员未依照规定履行职责 瓦斯检查员、专职爆破工上岗作业情 责任，组织编制、审批、检
31、查防突工 正的，责令停止施工或停产整顿。” 的； 况。 作规划、计划和措施；煤矿企业、矿 处罚。 4.煤矿企业、矿井的安全监察部 井的分管负责人负责落实所分管的 - 10 - 门未依照规定对防突工作进行监督 防突工作。煤矿企业、矿井的各职能 检查的； 部门负责人对本职范围内的防突工 5.突出煤层采掘工作面未设专 作负责；区（队）、班组长对管辖范 职瓦斯检查工，随时检查瓦斯的； 围内防突工作负直接责任；防突人员 6.在突出煤层中，专职爆破工未 对所在岗位的防突工作负责。煤矿企 依照规定固定在同一工作面工作的。 业、矿井的安全监察部门负责对防突 工作的监督检查。” 突出矿井突出专项设计、计划、 查
32、看防突设计及审批文件、贯彻 防治煤与瓦斯突出规定第十 1.存在检查内容第 1、2、3、 预案编制、审批、贯彻不符合规定。 记录。 四条“有突出危险的新建矿井及突出 4 项违法违规行为的，按防治煤与 1.有突出危险的新建矿井及突 矿井的新水平、新采区，必须编制防 瓦斯突出规定第一百一十四条“责 出矿井的新水平、新采区，未编制防 突专项设计。”第十五条“突出矿井 令限期改正，处 5 万元以上 10 万元以 突专项设计，或未按规定审批的； 应当做好防突工作的计划和实 下的罚款；逾期未改正的，责令停止 2.未编制年度、季度、月度防突 施”、第十八条“在开拓工 施工或停产整顿。”处罚。 措施计划，或未按
33、规定审批的； 程首次揭穿这些煤层时执行石门和 2.存在检查内容第 5 项违法 五 3.未编制突出事故应急预案的； 立井、斜井揭煤工作面的局部综合防 违规行为的，按防治煤与瓦斯突出 4.各项防突措施未按照要求贯 突措施。”第二十七条第二款“突出 规定第一百二十一条“责令停产整 彻的； 矿井应当编制突出事故应急预案。” 顿，处 100 万元以上 200 万元以下的 罚 5.石门、立井、斜井等揭穿突出 第二十八条“有突出矿井的煤矿企 款，提出限期改正的要求，逾期仍不 煤层前未编制专项防突设计、区域及 业、突出矿井在编制年度、季度、月 改正的，提请地方人民政府予以关 局部综合防突措施的。 度生产建设计
34、划时，必须一同编制年 闭。”处罚。 度、季度、月度防突措施计划，保证 抽、掘、采平衡。”第二十九条。 突出矿井未达到开采基本要求。 1.查看采掘工程平面图、瓦斯抽 1.国务院关于预防煤矿生产安 1.存在检查内容第 1、3 项违 1.未装备矿井安全监控系统和 放系统设计、瓦斯抽放记录； 全事故的特别规定第八条“煤矿有 法违规行为的，按国务院关于预防 地面永久瓦斯抽采系统或者系统不 2.现场检查采掘工作面、瓦斯抽 下列重大安全生产隐患和行为的，应 煤矿生产安全事故的特别规定第十 能正常运行的； 放系统。 当立即停止生产，排除隐患：（三） 条 “责令停产整顿，提出整顿的内容、 六 2.采区未设置专用
35、回风巷的； 煤与瓦斯突出矿井，未依照规定实施 时间等具体要求，处 50 万元以上 200 3.使用架线式电机车的； 防突出措施；” 万元以下的罚款；对煤矿企业负责人 4.巷道布置、采掘作业未按规定 2.煤矿重大生产安全事故隐患 处 3 万元以上 15 万元以下的罚款。” 执行的。 判定标准第六条。 处罚。 - 11 - 3.防治煤与瓦斯突出规定第 2.存在检查内容第 2 项违法 十六条、第十九条、第二十一条、第 违规行为的，按防治煤与瓦斯突出 二十二条、第二十三条“突出矿井的 规定第一百一十八条“责令停产整 通风系统应当符合下列要求：（二） 顿，处 50 万元以上 100 万元以下的罚 突出矿
36、井、有突出煤层的采区、突出 款；对煤矿企业负责人处 5 万元以上 煤层工作面都有独立的回风系统。采 10 万元以下的罚款。”处罚。 区回风巷是专用回风巷；” 3.存在检查内容第 4 项违法 违规行为的，按防治煤与瓦斯突出 规定第一百一十五条“责令限期改 正，处 50 万元以上 100 万元以下的罚 款；逾期未改正的，责令停止施工或 停产整顿。”处罚。 未按规定落实区域和局部综合 1.查看矿井工程平面图、通风系 1.国务院关于预防煤矿生产安 1.存在检查内容第 1、4、5 防突措施。 统图、区域突出危险性预测资料、防 全事故的特别规定第八条“煤矿有 项违法违规行为的，按国务院关于 1.未进行区域
37、或者工作面突出 突装备和仪器台账、防突设计及措 下列重大安全生产隐患和行为的，应 预防煤矿生产安全事故的特别规定 危险性预测的； 施、防突措施效果检验资料； 当立即停止生产，排除隐患：（三） 第十条“责令停产整顿，提出整顿的 2.未开采保护层或预抽煤层瓦 2.现场检查采掘作业面和防突 煤与瓦斯突出矿井，未依照规定实施 内容、时间等具体要求，处 50 万元以 斯的。 设备设施，安全防护措施等。 防突出措施；” 上 200 万元以下的罚款；对煤矿企业 3.工作面防突措施不到位的 2.煤矿重大生产安全事故隐患 负责人处 3 万元以上 15 万元以下的罚 七 4.未进行防治突出措施效果检 判定标准第六
38、条。 款。”处罚。 验或防突措施效果检验不达标仍然 3.防治煤与瓦斯突出规定第 2.存在检查内容第 2、3 项违 组织生产建设的； 三章、第四章。 法违规行为的，按防治煤与瓦斯突 5.未采取安全防护措施的； 出规定第一百二十一条“责令停产 整顿，处 100 万元以上 200 万元以下 的罚款，提出限期改正的要求，逾期 仍不改正的，提请地方人民政府予以 关闭。”处罚。 矿井发生突出后措施不到位。 查阅资料，现场检查。 1.防治煤与瓦斯突出规定第 存在检查内容所列违法违规 八 1.突出矿井发生突出后没有立 七条“突出矿井发生突出的必须立即 行为的，按 防治煤与瓦斯突出规定 即停产采取措施的； 停产
39、，并立即分析、查找突出原因。 第一百一十二条“责令停止施工或停 - 12 - 2.非突出矿井首次发生突出没 在强化实施综合防突措施消除突出 产整顿，处 150万元以上 200万元以下 有立即停产采取措施的。 隐患后，方可恢复生产。非突出矿井 的罚款，对煤矿企业负责人处 10 万元 首次发生突出的必须立即停产，按本 以上 15 万元以下的罚款。”处罚。 规定的要求建立防突机构和管理制 度，编制矿井防突设计，配备安全装 备，完善安全设施和安全生产系统， 补充实施区域防突措施，达到本规定 要求后，方可恢复生产。” 未按规定建立健全专业的瓦斯 查看抽采机构设置及配备人员 煤矿瓦斯抽采达标暂行规定 存在
40、检查内容所列违法违规 抽采机构及相关制度。 文件。 第十条“煤矿企业应当建立健全专业 行为的，责令立即改正。 1.企业（集团公司）未设置管理 的瓦斯抽采机构。企业（集团公司） 瓦斯抽采工作部门的； 应当设置管理瓦斯抽采工作部门；矿 2.矿井应当建立负责瓦斯抽采 井应当建立负责瓦斯抽采的科、区 的科、区（队）的； （队），并配备足够数量的专业工程 九 3.未配备足够数量的专业工程 技术人员。”第十一条“矿井在编制 技术人员的； 生产发展规划和年度生产计划时，必 4.没有建立矿井瓦斯抽采达标 须同时组织编制相应的瓦斯抽采达 自评价体系和瓦斯抽采管理制度的。 标规划和年度实施计划，确保“抽、 掘、采
41、平衡”矿井生产规划和计划的 编制应当以预期的矿井瓦斯抽采达 标煤量为限制条件。” 瓦斯抽采系统不符合有关要求。 1.查看瓦斯抽放系统设计、瓦斯 1.国务院关于预防煤矿生产安 1.存在检查内容第 1、2 项违 1.按照煤矿安全规程规定应 及通风报表、瓦斯抽放记录、系统检 全事故的特别规定第八条“煤矿有 法违规行为的，按国务院关于预防 当建立而未建立瓦斯抽采系统的； 查记录； 下列重大安全生产隐患和行为的，应 煤矿生产安全事故的特别规定第十 2.瓦斯抽采系统没有正常、连续 2.现场检查瓦斯抽放系统。 当立即停止生产，排除隐患：（四） 条 “责令停产整顿，提出整顿的内容、 十 运行的； 高瓦斯矿井未
42、建立瓦斯抽采系统和 时间等具体要求，处 50 万元以上 200 3.瓦斯抽采工程未编制设计或 监控系统，或者不能正常运行；” 万元以下的罚款；对煤矿企业负责人 未按计划施工，无竣工验收资料、竣 2.煤矿重大生产安全事故隐患 处 3 万元以上 15 万元以下的罚款。” 工验收资料不真实的； 判定标准第七条。 处罚。 4.瓦斯抽采设施、抽采泵站、抽 3.煤矿瓦斯抽采达标暂行规 2.存在检查内容第 3、4 项 - 13 - 采管网不符合相关规定的。 定第三章、第五章。 违法违规行为的，责令限期改正。 瓦斯抽采达不到规定要求。 1.查阅抽采达标规划、年度计 煤矿瓦斯抽采达标暂行规定 存在检查内容所列违
43、法违规 1.未按要求编制瓦斯抽采达标 划、工艺方案、抽采达标评判报告。 第二十二条“（二）无瓦斯抽采规划 行为的，责令改正。 规划和年度实施计划的； 2.现场检查瓦斯抽采钻场。 和年度计划，或者不能达到本规定第 2.无矿井瓦斯抽采达标工艺方 十一条要求的；（三）无矿井瓦斯抽 案设计、无采掘工作面瓦斯抽采施工 采达标工艺方案设计、无采掘工作面 设计，或者不能达到有关要求的； 瓦斯抽采施工设计，或者不能达到本 3.瓦斯抽采系统的抽采计量测 规定第十八条要求的；（七）瓦斯抽 点不足、计量器具不符合相关计量标 采系统的抽采计量测点不足、计量器 十一 准和规范要求或计量器具使用超过 具不符合相关计量标准
44、和规范要求 检定有效期，不能进行准确计量的； 或者计量器具使用超过检定有效期， 4.抽采钻场及钻孔未按规定设 不能进行准确计量的；” 置管理牌板，无相关记录和台账的。 5.未进行瓦斯抽采达标评判组 织生产的； 6.在瓦斯抽采达标评判中弄虚 作假，提供虚假评判报告的。 矿井安全监测监控系统安装、使 1.查阅监测监控系统日报表，瓦 1.煤矿安全规程第一百六十 1.存在检查内容第 1、2、3 用、维护不符合有关规定。 斯传感器调校记录，系统运行、维护 二条“安全监控设备必须定期进行调 项违法违规行为的，责令改正。 1.瓦斯传感器安装数不足、位置 记录。 试、校正，每月至少 1 次。甲烷传感 2.存在
45、检查内容第 4 项违法 不正确的； 2.检查监测监控系统、各工作地 器、便携式甲烷检测报警仪等采用载 违规行为的，按国务院关于预防煤 2.瓦斯传感器报警点、断电点、 点传感器安设数量、位置是否正确。 体催化元件的甲烷检测设备，每 7 天 矿生产安全事故的特别规定第十条 断电范围、复电点不符合有关规定 必须使用校准气样和空气样调校 1 次 “责令停产整顿，提出整顿的内容、 十二 的； 。每 7 天必须对甲烷超限断电功能 时间等具体要求，处 50 万元以上 3.瓦斯传感器等检测设备未按 进行测试。”第一百六十八条“甲烷 200 万元以下的罚款；对煤矿企业负 规定（每 7 天 1 次）进行调校的；
46、传感器报警浓度、断电浓度、复电浓 责人处 3 万元以上 15 万元以下的罚 4.煤巷、半煤岩巷和有瓦斯涌出 度和断电范围必须符合表 3 规定。第 款。”处罚。 的岩巷的掘进工作面未装备甲烷电、 一百六十九条、第一百七十条、第一 风电闭锁装置或者不能正常使用的。 百七十一条、第一百七十三条、第一 百七十四条。 - 14 - 2.国务院关于预防煤矿生产安 全事故的特别规定第八条“煤矿有 下列重大安全生产隐患和行为的，应 当立即停止生产，排除隐患：（五） 通风系统不完善、不可靠；” 3.煤矿重大生产安全事故隐患 判定标准第八条。 高瓦斯、突出矿井未建立监控系 1.检查监测监控日报、运行校验 1.国务
47、院关于预防煤矿生产安 存在检查内容所列违法违规 统，或者不能正常运行。 记录、故障报警记录。 全事故的特别规定第八条“煤矿有 行为的，按国务院关于预防煤矿生 1.未按规定安设、调校甲烷传感 2.现场检查。 下列重大安全生产隐患和行为的，应 产安全事故的特别规定第十条“责 器，人为造成甲烷传感器失效的，瓦 当立即停止生产，排除隐患：（四） 令停产整顿，提出整顿的内容、时间 斯超限后不能断电或者断电范围不 高瓦斯矿井未建立瓦斯抽采系统和 等具体要求，处 50 万元以上 200 万 十三 符合规定的； 监控系统，或者不能正常运行；（五） 元 以下的罚款；对煤矿企业负责人 及时采取措施予以恢复的，或者
48、对系 2.煤矿重大生产安全事故隐患 ”处罚。 统记录的瓦斯超限数据进行修改、删 判定标准第七条、第八条。 除、屏蔽的； - 15 - 岭东区煤炭生产安全管理局安全生产执法检查清单 4.粉尘防治 序号 检查内容 检查方法 检查依据 处罚标准 防尘制度措施不完善。 查阅防尘管理制度文件，煤尘爆 煤矿安全规定第一百五十一 存在检查内容所列违法违规 1.未按规定先后制定综合防尘 炸性鉴定报告。 条“新矿井的地质精查报告中，必须 行为的，责令改正。 措施、预防和隔绝煤尘爆炸措施及管 有所有煤层的煤尘爆炸性鉴定资料。 一 理制度的； 生产矿井每延深一个新水平，应进行 2.未按规定开展煤尘爆炸性鉴 1 次煤尘爆炸性试验工作。” 定的。 防尘供水系统不符合规定要求。 现场检查各防尘作业地点。 煤矿安全规定第一百五十二 存在检查内容所列违法违规 1.主要运输巷、带式输送机斜井 条“矿井必须建立完善的防尘供水系 行为的，责令改正。 与平巷、上山与下山、采区运输巷与 统。没有防尘供水管路的采掘工作面 回风巷、采煤工作面运输巷与回风 不得生产。主要运输巷、带式输送机 巷、掘进巷道、煤仓放煤口、溜煤眼 斜井与平巷、上山与下山、采区运输 二 放煤口、卸载点等地点未敷设防尘供 巷与回风巷、采煤工作面运输巷与回 水管路的；
