农村水电站安全生产标准化评审标准.DOC

1、农村水电站安全生产标准化评审标准 说明： 一、适用范围：本标准适用于农村水电站开展安全生产标准化等级评审等相关工作。 二、项目设置：本标准以企业安全生产标准化基本规范（GB/T 330002016）的核心要求为基 础，共设置 8 个一级项目、28 个二级项目和 112 个三级项目。大坝未按规定进行注册、未按规定进行 安全鉴定或鉴定结果未达到二类及以上的，“两票”执行率未达到 100%的，安全事故存在迟报、漏报、 谎报、瞒报的为否决项。 三、分值设置：本标准按 1000 分设置得分点，并实行扣分制。在三级项目中有多个扣分点的，可 累计扣分，直到该三级项目标准分值扣完为止，不出现负分。 四、得分换

2、算：本标准按百分制设置最终标准化得分，其换算公式如下： 评审得分各项得分之和/（1000各合理缺项标准分值之和）100。最后得分采用四舍五入， 保留一位小数。 五、评级标准：评审得分大于等于 90 分的可评为一级，大于等于 75 分的可评为二级，大于等于 65 分的可评为三级，小于 65 分或存在否决项的为不达标。 目 录 1.目标职责（110 分） 1 2.制度化管理（90 分） 6 3.教育培训（70 分） 10 4.现场管理（500 分） 13 5.安全风险管控及隐患排查治理（130 分） 28 6.应急管理（40 分） 31 7.事故管理（40 分） 33 8.持续改进（20 分） 3

3、5 1 1.目标职责（110 分） 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 1.1.1 安全生产目标管理制度应明确目标 的制定、分解、实施、检查、考核等内 容。 3 查制度文本。 无该项制度，不得分； 制度内容不全，每缺一项扣 1 分； 制度内容不符合有关规定，每项扣 1 分。 1.1.2 制定安全生产总目标和年度目标， 应包括生产安全事故控制、生产安全事 故隐患排查治理、职业健康、安全生产 管理等目标。 4 查相关规划或文件。 目标未以正式文件发布，不得分； 目标制定不全，每缺一项扣 1 分。 1.1.3 根据部门和所属单位在安全生产中 的职能，分解安全生产总目

4、标和年度目 标。 4 查相关文件。 目标未分解，不得分； 目标分解不全，每缺一个部门或单位扣 1 分； 目标分解与职能不符，每项扣 1 分。 1.1 目标 （25 分） 1.1.4 逐级签订年度安全生产责任书，并 制定目标保证措施。 4 查安全责任书。 未签订责任书，不得分； 责 任 书 签 订 不 全 ， 每 缺 一 个 部 门 、 岗 位 或 个 人 扣 1 分 ； 未制定目标保证措施，每缺一个部门、岗 位 或个 人扣 1 分； 2 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 责任书内容与安全生产职责不符，每项扣 1 分。 1.1.5 定期对安全生产目标完成情况进

5、行 检查、评估，必要时及时调整安全生产 目标实施计划。 5 查相关文件和记录。 未定期检查、评估，不得分； 检查、评估的部门不全，每缺一个扣 1 分； 未及时调整实施计划，扣 2 分。1.1 目标 （25 分） 1.1.6 定期对安全生产目标完成情况进行 考核奖惩。 5 查相关文件和记录。 未定期考核奖惩，不得分； 考核奖惩不全，每缺一个部门或岗位扣 2 分。 1.2.1 成立由单位主要负责人、其他领导 班子成员、有关部门负责人等组成的安 全生产委员会（安全生产领导小组）， 人员变化时及时调整发布。 4 查相关文件。 未成立或未以正式文件发布，不得分； 成员不全，每缺一位领导或相关部门负责人扣

6、 1 分； 人员发生变化，未及时调整发布，扣 2 分。 1.2 机构 和职责 （30 分） 1.2.2 按规定设置或明确安全生产管理机 构。 4 查相关文件。 未按规定设置，不得分。 3 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 1.2.3 按规定配备专（兼）职安全生产管 理人员，建立健全安全生产管理网络。 4 查相关文件。 安全生产管理人员配备不全，每少一人扣 2 分； 人员不符合要求，每人扣 2 分。 1.2.4 安全生产责任制度应明确各级单位、 部门及人员的安全生产职责、权限和考 核奖惩等内容。主要负责人全面负责安 全生产工作，并履行相应责任和义务； 分管负责

7、人应对各自职责范围内的安全 生产工作负责；各级管理人员应按照安 全生产责任制的相关要求，履行其安全 生产职责。 10 查制度文本。 责任制不全，每缺一项扣 2 分； 责任制内容与安全生产职责不符，每项扣 1 分。 1.2 机构 和职责 （30 分） 1.2.5 安全生产委员会（安全生产领导小 组）每季度至少召开一次会议，跟踪落 实上次会议要求，总结分析本单位的安 全生产情况，评估本单位存在的风险， 研究解决安全生产工作中的重大问题， 并形成会议纪要。 8 查相关文件和记录。 会议频次不够，或未形成纪要的，每次扣 2 分； 未跟踪落实上次会议要求，每次扣 2 分； 重大问题未经安全生产委员会或安

8、全领导小组研 究解决，每项扣 2 分。 1.3 全员 参与 （10 分） 1.3.1 定期对部门和从业人员的安全生产 职责的适宜性、履职情况进行评估和监 督考核。 5 查相关记录并现场抽查。 未进行评估和监督考核，不得分； 评估和监督考核不全，每缺一个部门或个人扣 1 分； 4 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 对自身的安全职责不清楚的，每人次扣 1 分。 1.3.2 建立激励约束机制，鼓励从业人员 积极建言献策，建言献策应有回复。 5 查相关文件和记录。 未建立激励约束机制，不得分； 未对建言献策回复，每少一次扣 1 分。 1.4.1 安全生产投入制度应明

9、确费用的提 取、使用和管理。 3 查制度文本。 无该项制度，不得分； 制度内容不全，每缺一项扣 1 分； 制度内容不符合有关规定，每项扣 1 分。 1.4.2 按有关规定保证安全生产所必需的 资金投入。 10 查相关文件和记录。 资金投入不足，不得分。 1.4.3 根据安全生产需要编制安全生产费 用使用计划，并严格审批程序，建立安 全生产费用使用台账。安全生产费用使 用应符合有关规定范围。 4 查相关记录。 未编制安全生产费用使用计划，不得分； 审批程序不符合规定，扣 1 分； 未建立安全生产费用使用台账，不得分； 台账不全，每缺一项扣 1 分； 超范围使用的，每项扣 1 分。 1.4 安全

10、生产投入 （25 分） 1.4.4 落实安全生产费用使用计划，并保 证专款专用。按照有关规定，为从业人 4 查相关记录。 未落实安全生产费用使用计划，每项扣 2 分； 5 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 员及时办理工伤等相关保险。 未专款专用，每项扣 2 分； 参保人员不全，每缺一人扣 1 分。 1.4.5 每年对安全生产费用的落实情况进 行检查、总结和考核，并以适当方式公 开安全生产费用提取和使用情况。 4 查相关记录。 未进行检查、总结和考核，不得分； 未公开安全生产费用提取和使用情况，扣 2 分。 1.5.1 确立本单位安全生产和职业病危害 防治理念

11、及行为准则，并教育、引导全 体人员贯彻执行。 5 查相关文件和记录。 未确立理念或行为准则，不得分； 未教育、引导全体人员贯彻执行，不得分。 1.5 安全 文化建设 （10 分） 1.5.2 制定安全文化建设规划和计划，开 展安全文化建设活动。 5 查相关文件和记录。 未制定安全文化建设规划或计划，不得分； 未按计划实施，每项扣 2 分； 单位主要负责人未参加安全文化建设活动，扣 2 分。 1.6 安全 生产信息 化建设 （10 分） 1.6.1 根据实际情况，建立安全生产日常 管理、重大危险源监控、职业病危害防 治、应急管理、安全风险管控和隐患自 查自报、安全生产预测预警等电子台账 或信息系

12、统，利用信息化手段加强安全 10 查相关系统。 未建立电子台账或管理信息系统，不得分； 电子台账或信息系统功能不全，每缺一项扣 2 分。 6 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 生产管理工作。 小计 110 得分小计 7 2.制度化管理（90 分） 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 2.1 法规 标准识别 （10 分） 2.1.1 明确法规标准识别归口管理部门， 识别和获取适用的安全生产法律法规、 标准规范，包括但不限于：中华人民 共和国安全生产法中华人民共和国 防洪法生产安全事故报告和调查处 理条例电力安全工作规程 发电厂

13、和 变电站电气部分（GB 26860）、小 型水电站安全检测与评价规范（GB/T 50876）、小型水电站运行维护技术规 范（GB 50964）、农村水电站技术 管理规程（SL 529）、生产经营单位 生产安全事故应急预案编制导则 （GB/T 29639）、水库大坝安全管理 应急预案编制导则（SL/Z 720）、生 产安全事故应急演练指南（AQ/T 9007）、生产安全事故应急演练评估 规范（AQ/T 9009）。 5 查相关文件和记录。 未明确归口管理部门，扣 2 分； 未进行识别，不得分； 识别有缺项、或识别后未获取的，每缺一项扣 2 分； 法律法规、标准规范失效后未及时更新的，每项 扣

14、2 分。 8 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 2.1.2 及时向员工传达并配备适用的安全 生产法律法规和其他要求。 5 查相关记录。 未及时传达或配备，不得分； 传达或配备不到位，每少一人扣 1 分。 2.2.1 应建立和健全安全生产规章制度， 包括但不限于：1.目标管理；2.安全生产 责任制；3.安全生产投入；4.安全生产信 息化；5.文件、记录和档案管理；6.新工 艺、新技术、新材料、新设备管理；7.教 育培训；8.班组安全活动；9.特种作业人 员管理；10.设备设施管理；11.运行管理 （包括操作票、工作票、交接班、设备 巡回检查、设备定期试验轮换等

15、）；12. 检修管理；13.危险物品管理；14.安全警 示标志管理；15.消防安全管理；16.交通 安全管理；17.相关方管理；18.防洪度汛 安全管理；19.职业健康管理；20.劳动防 护用品（具）管理；21.安全风险管理、 隐患排查治理；22.应急管理；23.事故管 理；24.安全生产报告；25.绩效评定管理。 20 查制度文本。 无相关制度或未以正式文件发布，每项扣 2 分； 制度内容不符合有关规定，每项扣 1 分。 2.2 规章 制度 （30 分） 2.2.2 将安全生产规章制度发放到相关工 10 查相关记录。 9 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分

16、作岗位，并组织培训。 工作岗位发放不全，每缺一个扣 2 分； 规章制度发放不全，每缺一项扣 2 分； 无培训学习记录的，每项扣 1 分。 2.3.1 应根据相关规程规范，并结合电站 实际，组织从业人员参与，编制现场运 行规程、现场检修规程等。 15 查规程文本和记录。 规程不齐全，每缺一项扣 5 分； 未以正式文件发布，每项扣 3 分； 规程不适用或有错误，每项扣 2 分； 规程编制工作无从业人员参与，每项扣 2 分。 2.3.2 新工艺、新技术、新材料、新设备 投入使用前，组织编制或修订相应的安 全操作规程，并确保其适宜性和有效性。 5 查规程文本和记录。 “四新”投入使用前，未组织编制或修

17、订安全操作 规程，每项扣 2 分。 2.3 操作 规程 （30 分） 2.3.3 安全操作规程应发放到相关班组、 岗位，并对员工进行培训和考核。 10 查相关记录并现场抽查。 未发放，不得分； 每少发一个班组、岗位扣 1 分； 无培训、考核记录，每项扣 1 分； 员工不熟悉相应规程，每人次扣 1 分。 10 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 2.4 文档 管理 （20 分） 2.4.1 应建立文件和记录管理制度，明确 安全生产规章制度、操作规程的编制、 评审、发布、使用、修订、作废以及文 件和记录管理的职责、程序和要求。 3 查制度文本。 无该项制度，不得分

18、； 制度内容不全，每缺一项扣 1 分； 制度内容不符合有关规定，每项扣 1 分。 2.4.2 建立健全安全生产过程、事件、活 动、检查的安全记录档案，并实施有效 管理。安全记录档案应包括但不限于： 操作票、工作票、值班日志、交接班记 录、巡检记录、检修记录、设备缺陷记 录、事故调查报告、安全生产通报、安 全会议记录、安全活动记录、安全检查 记录。 10 查相关记录。 未建立安全生产记录档案，不得分； 缺少相关记录档案的，每项扣 2 分； 记录不符合要求，每项扣 1 分。 2.4.3 每年至少评估一次安全生产法律法 规、标准规范、规范性文件、规章制度、 操作规程的适用性、有效性和执行情况。 3

19、查相关记录。 未按时进行评估或无评估结论，不得分； 评估结果与实际不符，扣 2 分。 2.4 文档 管理 （20 分） 2.4.4 根据评估、检查、自评、评审、事 故调查等发现的相关问题，及时修订安 全生产规章制度、操作规程。 4 查相关记录。应修订而未及时修订，每项扣 2 分。 11 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 小计 90 得分小计 12 3.教育培训（70 分） 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 3.1.1 安全教育培训制度应明确归口管理 部门、培训的对象与内容、组织与管理、 检查和考核等要求。 3 查制度文本。

20、 无该项制度，不得分； 制度内容不全，每缺一项扣 1 分； 制度内容不符合有关规定，每项扣 1 分。 3.1 教育 培训管理 （10 分） 3.1.2 定期识别安全教育培训需求，编制 培训计划，按计划进行培训，对培训效 果进行评价，并根据评价结论进行改进， 建立教育培训记录、档案。 7 查相关文件和记录。 未编制年度培训计划，不得分； 培训计划不合理，扣 2 分； 未进行培训效果评价，每次扣 1 分； 未根据评价结论进行改进，每次扣 1 分； 记录、档案资料不完整，每项扣 1 分。 3.2.1 主要负责人和安全生产管理人员， 必须具备相应的安全生产知识和管理能 力，按规定经有关部门培训考核合格

21、后 方可上岗任职，按规定进行复审、培训。 10 查相关文件、记录并现场检查。 主要负责人、安全生产管理人员未经考核合格或 未按规定进行复审、培训，每人扣 4 分； 对岗位安全生产职责不熟悉，每人扣 1 分。3.2 人员 教育培训 （60 分） 3.2.2 新员工上岗前应接受三级安全教育 培训，并考核合格。 10 查相关文件、记录。 无培训、考核记录，不得分； 新员工未经培训考核合格上岗，每人扣 2 分。 13 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 3.2.3 在新工艺、新技术、新材料、新设 备投入使用前，应根据技术说明书、使 用说明书、操作技术要求等，对有关管

22、理、操作人员进行有针对性的安全技术 和操作技能培训和考核。 5 查相关文件、记录。 无培训、考核记录的，不得分； 培训不全的，每少一人扣 1 分； 考核不合格的，每人扣 1 分。 3.2.4 作业人员转岗、离岗 3 个月以上重 新上岗前，应进行安全教育培训，经考 核合格后上岗。 5 查相关文件、记录。 无培训、考核记录的，不得分； 考核不合格的，不得分。 3.2.5 特种作业人员、特种设备作业人员 应按照国家有关规定经过专门的安全作 业培训，取得相关证书后上岗作业；离 岗 6 个月以上重新上岗，应进行实际操 作考核合格后上岗工作。建立健全特种 作业人员和特种设备作业人员档案。 10 查相关文件

23、、记录并现场检查。 未持证上岗，每人扣 3 分； 离岗 6 个月以上，未经考核合格上岗，每人扣 3 分； 特种作业人员、特种设备作业人员档案资料不全， 每少一人扣 2 分。 3.2 人员 教育培训 （60 分） 3.2.6 每年对在岗作业人员进行安全生产 教育和培训，培训时间和内容应符合有 关规定。 10 查相关记录。未按规定进行培训，每人扣 1 分。 14 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 3.2.7 督促检查相关方作业人员的安全生 产教育培训及持证上岗情况。 5 查相关记录。 未督促检查，扣 5 分； 督促检查不全，每缺一个单位扣 2 分。 3.2 人员

24、 教育培训 （60 分） 3.2.8 对外来人员进行安全教育，主要内 容应包括：安全规定、可能接触到的危 险有害因素、职业病危害防护措施、应 急知识等，并由专人带领做好相关监护 工作。 5 查相关记录。 未进行安全教育，扣 5 分； 安全教育内容不符合要求，扣 3 分；无专人带 领，扣 5 分。 小计 70 得分小计 15 4.现场管理（500 分） 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 4.1.1 挡水建筑物 大坝、闸坝、堰坝、前池等应定期 进行维护和观测，定期进行安全检查， 并按规定进行安全监测。基础稳定，无 异常渗漏现象；坝体结构无老化、错位、 贯通性裂纹

25、或洞穴；边坡稳定，无隐患； 坝顶路面平整，抢险通道畅通；充排水 （气）系统工作正常；各类观测、监测 设备完好。 40 查相关文件、记录并现场检查。 大坝未按规定进行注册、未按规定进行安全鉴定 或鉴定结果未达到二类及以上的，不得评为达标； 大坝未按安全鉴定意见完成整改的，不得分； 未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣 8 分； 相关记录不全或不详实的，扣 4 分； 基础、结构及边坡存在安全隐患的，每项扣 5 分， 未采取有效措施，不得分； 坝顶被违规作为他用的，扣 5 分； 排水（气）系统有缺陷的，扣 5 分； 安全监测不全的，每缺一项扣 2 分； 观测设施、仪器、仪表的校验或检定不符合要求，

26、 每项扣 2 分； 各 主 要 监 测 量 异 常 且 未 采 取 有 效 措 施 ， 每 项 扣 5 分 。 4.1 设备 设施管理 （370 分） 4.1.2 泄水建筑物 溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等应定期 进行维护和观测，并按规定进行安全监 测。基础稳定，溢流面无冲蚀现象，边 20 查相关记录并现场检查。 未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣 4 分； 相关记录不全或不详实的，扣 2 分； 16 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 坡稳定，无异常渗漏和其他隐患。 基础及结构存在影响安全的缺陷，每项扣 5 分， 未采取有效措施，不得分； 泄水建筑物存在影响泄

27、洪的重大缺陷，不得分。 4.1.3 引水渠道、渡槽、涵管、尾水渠 应定期进行维护和观测。结构稳定， 衬砌良好，无淤积、漏水、老化、错位、 坍塌现象，边坡稳定无隐患。 15 查相关记录并现场检查。 未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣 3 分； 相关记录不全或不详实的，扣 2 分； 有相关缺陷的，每项扣 3 分。4.1 设备 设施管理 （370 分） 4.1.4 隧洞 应定期进行维护和检查。围岩稳定， 无坍塌、异常渗漏，能满足电站突然开、 停机要求。 10 查相关记录并现场检查。 未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣 2 分； 相关记录不全或不详实的，扣 1 分； 有相关缺陷的，每项扣 5

28、分。 17 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 4.1.5 调压室（井、塔） 应定期进行维护和观测。结构稳定， 无塌陷、变形、破损和漏水现象；顶部 布置能满足负荷突变时涌浪的要求，有 顶盖的调压井通气良好；附属设施（栏 杆、扶手、楼梯、爬梯）和必要的水位 观测应完整、可靠。 10 查相关记录并现场检查。 未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣 2 分； 相关记录不全或不详实的，扣 1 分； 有相关缺陷的，每项扣 2 分。 4.1.6 压力管道 应定期进行维护和观测，并按规定 进行检测。钢筋混凝土压力管道应伸缩 节完好，无渗漏，混凝土无老化、剥蚀 和钢筋外露现象

29、。压力钢管内外壁维护 良好，定期进行防腐处理；焊缝无开裂， 伸缩节完好，无渗漏。支墩与镇墩结构 稳定，混凝土无老化、开裂、位移、沉 陷、破损。 20 查相关记录并现场检查。 未定期进行维护和观测的，或无相关记录的，扣 4 分； 相关记录不全或不详实的，扣 2 分； 有相关缺陷的，每项扣 5 分； 未按规定进行检测，或检测结果不满足安全运行 要求的，不得分。 4.1.7 启闭机房、发电厂房 应定期进行巡查维护并形成记录。 排水、通风、防潮、防水满足安全运行 要求；基础稳定，无裂缝、漏水等缺陷。 10 查相关记录并现场检查。 未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣 2 分； 相关记录不全或不详实的

30、，扣 1 分； 有相关缺陷的，每项扣 2 分。 4.1 设备 设施管理 （370 分） 4.1.8 升压站设施 10 查相关记录并现场检查。 18 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 应定期进行巡查维护并形成记录。 厂区外的屋外配电装置场地四周应设置 2.2-2.5 米高的实体围墙，围墙边坡稳定 无隐患，结构稳定可靠；厂区内的屋外 配电装置场地周围应设置围栏，高度应 不小于 1.5 米，隔档间距不超过 0.2 米， 金属围栏应可靠接地。升压站内地面平 整，无杂草，排水正常，操作道和巡视 道完善，电缆沟及各设备基础稳定。 未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣

31、2 分； 相关记录不全或不详实的，扣 1 分； 有相关缺陷的，每项扣 2 分。 4.1 设备 设施管理 （370 分） 4.1.9 泄洪闸门 应双 回 路 供 电 并 配 备 应 急 电 源 ； 按规 定进行维护、检测，每年汛前进行检修 和启闭试验。 闸门门体、主梁、支臂、纵 梁等构件良好，无超标变形、锈蚀、磨 损、表面缺陷和焊缝缺陷，启闭动作正 常，锁定装置可靠。 25 查相关记录并现场检查。 未双 回 路 供 电 、 未 配 备 应 急 电 源 ， 不得分； 未按规定开展的，或无相关记录的，不得分； 记录不详实的，扣 5 分； 有相关缺陷的，每项扣 5 分。 19 二级 项目 三级项目 标

32、准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 4.1.10 进水口拦污排、拦污栅、进水口闸 门、尾水渠闸门 应按规定进行维护、检测。外观良 好，无超标变形、锈蚀、磨损、表面缺 陷和焊缝缺陷，启闭动作正常，锁定装 置可靠，平压设备（充水阀或旁通阀） 可靠。 10 查相关记录并现场检查。 未按规定开展的，或无相关记录的，扣 2 分； 相关记录不全或不详实的，扣 1 分； 有相关缺陷的，每项扣 2 分。 4.1.11 启闭机 应按规定进行维护、检测。工作正 常，电控部分绝缘良好，主要受力构件 无明显变形、磨损、裂纹、漏油。 10 查相关记录并现场检查。 未按规定开展的，或无相关记录的，扣 2 分；

33、相关记录不全或不详实的，扣 1 分； 有相关缺陷的，每项扣 5 分。 4.1 设备 设施管理 （370 分） 4.1.12 水轮机 应定期进行维护、试验。设备外观 基本完好，机组振动、摆度、噪声符合 标准，稳定性良好；各轴承温度、油质 等符合标准且无漏油、甩油现象；主轴 密封、导叶套筒无严重漏水现象。 15 查相关记录并现场检查。 未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣 3 分； 相关记录不全或不详实的，扣 2 分； 有相关缺陷的，每项扣 5 分。 20 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 4.1.13 调速器 应定期进行维护、试验。各参数符 合设计要求，调节

34、性能良好。在紧急停 机时能自动安全关闭，关闭时间符合调 保计算要求；调速器油压装置工作正常。 15 查相关记录并现场检查。 未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣 3 分； 相关记录不全或不详实的，扣 2 分； 机组未进行甩负荷试验的，扣 5 分； 有相关缺陷的，每项扣 5 分。 4.1.14 主阀 应定期进行维护、试验。关闭严密， 传动灵活可靠，启闭阀门时间符合要求， 旁通阀门运行正常；主阀油压装置工作 正常；保护涂料完整，无锈蚀现象。 15 查相关记录并现场检查。 未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣 3 分； 相关记录不全或不详实的，扣 2 分； 有相关缺陷的，每项扣 5 分。 4.1

35、 设备 设施管理 （370 分） 4.1.15 油气水系统 应定期进行巡查、维护。各管道设 置符合要求，无裂损和超标锈蚀，无有 害振动、变形和明显渗漏，各阀门防腐 涂装到位，密封良好，动作灵活可靠； 各类管道测控元件工作可靠，压力泵及 控制回路工作正常；储油罐、油处理室 15 查相关记录并现场检查。 未按规定定期开展的，或无相关记录的，扣 3 分； 相关记录不全或不详实的，扣 2 分； 有相关缺陷的，每项扣 5 分。 21 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 整洁。 4.1.16 发电机 应按规程规定的周期进行维护、检 修和试验。定、转子温度、温升符合规 程要

36、求；轴承、绕组无过热，轴承无漏 油；机组停机制动安全可靠；定子、转 子绕组的绝缘电阻和直流电阻应符合要 求。 15 查相关记录并现场检查。 未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣 3 分； 相关记录不全或不详实的，扣 2 分； 有相关缺陷的，每项扣 5 分。 4.1.17 励磁装置 应按规程规定的周期进行维护、检 修和试验。工作正常，调节性能良好， 符合规程要求；集电环、碳刷工作正常 无明显跳火、电灼伤；灭磁开关自动分、 合闸性能良好。 10 查相关记录并现场检查。 未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣 2 分； 相关记录不全或不详实的，扣 1 分； 有相关缺陷的，每项扣 5 分。 22

37、 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 4.1.18 变压器 应按规程规定的周期进行维护、检 修和试验。各部件应完整无缺，外观无 明显锈蚀，套管无损伤，标志正确，套 管、油枕油色油位正常，吸潮剂未变色； 本体无渗油、无过热现象；安装位置的 安全距离等符合规范要求；线圈、套管 和绝缘油（包括套管油）的各项试验符 合规程或有关规定的要求。 15 查相关记录并现场检查。 未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣 3 分； 相关记录不全或不详实的，扣 2 分； 有相关缺陷的，每项扣 5 分。 4.1 设备 设施管理 （370 分） 4.1.19 配电装置 应按规程规定的

38、周期进行维护、检 修和试验。 断路器及隔离开关操作灵活，闭锁 装置动作正确、可靠，无明显过热现象， 能保证安全运行；断路器、隔离开关额 定电压、额定电流、遮断容量均满足设 计要求。 油浸式互感器油色、油位正常，无 渗漏油。 高压熔断器无电腐蚀现象；电缆绝 缘层良好，无脱落、剥落、龟裂等现象， 母线、支持绝缘子及构架能满足安全运 行的要求，无过热现象，安装、敷设、 10 查相关记录并现场检查。 未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣 2 分； 相关记录不全或不详实的，扣 1 分； 有相关缺陷的，每项扣 5 分。 23 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 防火符

39、合规程规定。 4.1.20 自控系统及继电保护系统 应按规程规定的周期进行维护、检 修和试验。各部分信号装置、指示仪表 动作可靠，指示正确，在正常及事故情 况下能满足保护与监控要求；设备无过 热现象，外壳和二次侧的接地牢固可靠； 配线整齐，连接可靠，标志和编号齐全， 并有符合实际的接线图册；保护定值符 合要求。 10 查相关记录并现场检查。 未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣 2 分； 相关记录不全或不详实的，扣 1 分； 有相关缺陷的，每项扣 5 分。 4.1.21 防雷和接地 应按规程规定进行维护、检修和试 验。防雷装置配置齐全完整，接地装置 以及接地电阻符合规程要求。 5 查相关记

40、录并现场检查。 未按规定开展的，或无相关记录的，扣 2 分； 相关记录不全或不详实的，扣 1 分； 有相关缺陷的，不得分。 4.1.22 厂用电、直流系统 应按规程规定的周期进行维护、检 修和试验。厂用电应供电可靠。直流系 统容量、电压、对地绝缘应满足要求。 事故照明应规范设置，性能可靠。 10 查相关记录并现场检查。 未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣 2 分； 相关记录不全或不详实的，扣 1 分； 有相关缺陷的，每项扣 3 分。 4.1 设备 设施管理 （370 分） 4.1.23 通讯系统 应按规程规定的周期进行维护、检 修和试验。运行可靠，满足设备运行或 5 查相关记录并现场检查

41、。 未按规定的周期开展的，或无相关记录的，扣 2 分； 24 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 调度要求。 相关记录不全或不详实的，扣 1 分； 有相关缺陷的，每项扣 2 分。 4.1.24 特种设备 起重设备、压力容器等特种设备， 应定期由特种设备检验、检测机构进行 检验、检测合格，并能正常安全运行。 5 查相关记录并现场检查。 未检验、检测合格的，不得分； 有安全隐患的，不能正常安全运行的，不得分。 4.1.25 备品备件 易损件如密封胶、垫、圈、熔丝、 接触器、线圈等应有库存备品。备品的 采购和使用应形成记录。 5 查相关记录并现场检查。 无备品备件的

42、，不得分； 备品备件不全的，扣 2 分。 4.1.26 设备评级 应按农村水电站技术管理规程 （SL 529 ）规定的周期开展设备评级。 5 查相关记录并现场检查。 未按规程规定的周期开展的，或无相关记录的， 扣 2 分； 设备级别未达到规程要求的，每项扣 2 分。 4.1 设备 设施管理 （370 分） 4.1.27 设备标识 设备名称、编号、责任人、手轮开 关方向及阀位指示应齐全、清晰、规范。 管道介质名称、色标或色环及流向标志 应齐全、清楚、正确。 5 现场检查。 无名称、编号的，每台套扣 2 分； 名称编号混乱，或有缺项的，无设备责任人的， 每台套扣 1 分。 25 二级 项目 三级项

43、目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 4.1.28 设备运行 应根据运行规程做好设备的运行工 况、操作、变位、信号等的记录工作。 5 查相关记录并现场检查。 无相关记录的，不得分； 记录数据不真实、不满足安全运行需求的，扣 2 分。 4.1.29 设备故障 应及时记录故障发生的原因、设备 缺陷状态并通知维修。维修处理的结果 与缺陷通知单应组成维修记录。短期内 处理不了的缺陷应说明原因。 5 查相关记录并现场检查。 未及时通知维修的，不得分； 缺陷通知发出后未及时处理的，每次扣 2 分。 4.1.30 设备检修 根据检修规程、试验规程，编制检 修计划和方案，明确检修人员、安全措 施

44、、检修质量、检修进度、验收要求， 各种检修记录规范。 10 查相关记录并现场检查。 未制定检修计划，不得分； 内容不全的，每缺一项扣 3 分； 检修、试验、验收记录不完整的，每项扣 2 分； 存在遗留问题的，每项扣 5 分。 4.1 设备 设施管理 （370 分） 4.1.31 设备卫生 设备应内外整洁、卫生，无小动物 活动痕迹。 5 现场检查。 设备内外卫生状况差，扣 2 分； 无防小动物设施的，扣 2 分。 26 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 4.1.32 设备报废及拆除 设备存在严重安全隐患，无改造、 维修价值，或者超过规定使用年限，应 当及时报废

45、；设备报废应严格执行相关 程序；已报废的设备应及时拆除，退出 现场。 5 查相关记录并现场检查。 达到报废条件的设备未报废，每台扣 2 分； 已报废的设备未及时拆除退出施工现场，每台扣 2 分。 4.2 作业 安全 （100 分） 4.2.1“两票三制 ” 严格执行“两票三制 ”。核对操作票、 工作票的内容和设备名称，加强操作监 护并逐项进行操作。交接班人员按要求 做好交接班准备工作，填写各项记录， 办理交接班手续。认真监视设备运行工 况，按规定时间、内容及线路对设备进 行巡回检查，随时掌握设备运行情况， 合理调整设备状态参数，正确处理设备 异常情况。按规定时间和方法做好设备 定期轮换和试验工

46、作，做好相关记录。 30 查相关记录。 “两票”执行率未达到 100%的，不得评为达标； 操作票、工作票不合格，每张扣 5 分； 无交接班记录的，扣 5 分； 无巡回检查记录的，扣 5 分； 设备定期轮换和试验工作未执行或执行不到位， 扣 5 分； 记录不完整、不详实，每次扣 2 分。 27 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 4.2.2 调度及运行 严格执行调度命令，落实调度指令； 严格执行运行规程和相关特种作业规程。 10 查相关记录。 违反调度命令，不得分； 违反运行规程，不得分； 违反特种作业规程，不得分。 4.2 作业 安全 （100 分） 4.2.

47、3 安全设施 楼板、升降口、吊装孔、地面闸门 井、雨水井、污水井、坑池、沟等处的 栏杆、盖板、护板等设施齐全，井、坑 有防人员坠落措施，符合国家标准及现 场安全要求；生产现场应配备应急照明 灯具；紧急逃生路线标识清晰，通道保 持畅通；机器的转动部分防护罩或其他 防护设备（如栅栏）齐全、完整，露出 的轴端设有护盖；电气设备金属外壳接 地装置齐全、完好；带电体裸露部分应 装置护网或护盖。 30 现场检查。 安全设施不符合安全要求，每项扣 3 分； 生产现场紧急逃生路线标识不清或通道不畅通， 扣 3 分。 28 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 4.2.4 安全器

48、具 救生绳索、防毒面具、护目眼镜、 绝缘靴、绝缘手套、安全帽等防护用品 数量合理，定期试验合格；接地线、验 电器、标示牌、防误锁、安全遮栏、绝 缘杆等安全技术用具数量合理，定期试 验合格；安全器具按用途和类别摆放规 范、整齐。 20 查相关记录并现场检查。 安全器具不符合安全要求，每项扣 2 分； 验电器、绝缘杆等安全技术用具无试验记录，每 项扣 2 分； 安全器具未按用途和类别摆放规范、整齐，扣 5 分。 4.2 作业 安全 （100 分） 4.2.5 消防管理 建立消防管理制度，建立健全消防 安全组织机构，落实消防安全责任制； 防火重点部位和场所配备种类和数量足 够的消防设施、器材，并完好

49、有效；建 立消防设施、器材台账；严格执行动火 审批制度；开展消防培训和演练；建立 防火重点部位或场所档案。 10 查相关文件、记录并现场检查。 未建立消防管理制度，扣 3 分； 未建立健全消防安全组织机构或未落实消防安全 责任制，扣 5 分； 未按规定配备消防设施、器材，每处扣 2 分； 未建立消防设施、器材台账的，扣 2 分； 未严格执行动火审批制度，不得分； 未开展消防培训和演练的，扣 3 分； 未建立防火重点部位或场所档案，扣 2 分。 29 二级 项目 三级项目 标准 分值 评审方法及评分标准 评审描述 得分 4.3.1 按照法律法规、规程规范要求，为 从业人员提供符合职业健康要求的工作 环境和条件，配备相适应的职业病防护 设施、防护用品，指定专人负责保管、