1、2015 年重庆省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和 内部控制结构考试试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、下列关于时间优先原则的说法中，正确的是_。 A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 2、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托 之时起到委托日_止的时间。 A证券经营机构下班时间 B国家规定的下班时间 C24 点 D证券交易所下午闭市 3、按风
2、险的起因不同，代理买卖证券的风险主要包括_。 A基本风险和非基本风险 B基本风险和经营管理风险 C系统风险和非系统风险 D合规风险、管理风险、技术风险 4、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。考察基 金产品线的内涵一般不包括_。 A产品线的高度 B产品线的深度 C产品线的长度 D产品线的宽度 5、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_。 A更低 B一样 C更高 D二者的回报率没有可比性 6、假设公司上年经营收入为 1.5 亿元，归属于公司普通股股东的净利润为 6500 万元，发行在外的普通股加权平均数为 2 亿股，则基本每股收益为_元。 A0.22 B0.325
3、C0.50 D0.75 7、某债券面值 100 元，年票面收益率 10%，到期一次还本付息，当前债券全价 为 100 元，剩余期限整 2 年，则该债券到期收益率为_。 A9.5% B10.5% C15% D15.6% 8、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的_，单独立户管理。 A商业银行 B金融机构 C证券公司 D工商银行 9、证券市场根据品利，结构，可分为（）。 A发行市场和交易市场 B初级市场和次级市场 C场外市场和场内市场 D股票市场和债券市场 10、登记结算公司于权益登记日 R 日登记送股，则在上海证券交易所送股及转 增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通_。 AR 日当 H
4、 BR 日后第一个交易日 CR 日后第二个交易日 DR 日后第三个交易日 11、证券法规定，证券交易所设总经理一人，由_产生。 A国务院证券监督管理机构任免 B证券交易所理事会选举 C证券交易所会员大会选举 D证券交易所董事会选举 12、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。 A5% B10% C30% D50% 13、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为_。 A0.01 B0.001 C0.05 D0.005 14、以下属于原生金融工具的是_。 A远期 B期权 C货币 D期货 15、关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。 A证券公司从事保荐业务
5、，必须向中国证监会申请保荐业务资格 B保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责 C保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市 D保荐代表人应当维护发行人的合法权益 16、A 股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、 _、证券公司和基金管理 公司等机构证券账户。 A特殊机构证券账户 B交易所证券账户 C一般机构证券账户 D国有企业证券账户 17、当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时，人们会在期货市场 上寻找与现货_的品种，以其作为替代品中进行套期保值。 A在功能上互补性强 B期限相近 C功能上比较相近 D地域相同 18、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定
6、的_计算出来的未来收入的现 值。 A市盈率 B市净率 C现值 D必要收益率 19、上证综合指数以_为样本。 A沪、深两市全部上市股票 B沪市全部上市股票 C沪市排名前 100 上市股票 D深市全部上市股票 20、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可 用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资_。 A国债 B股票 C基金 D证券衍生产品 21、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出 的公开承诺的行为，不得公开发行证券。 A6 个月 B12 个月 C2 年 D3 年 22、保荐代表人在 2 个自然年度内被采取监管措施累计_次以上，中国证 监会
7、可在 _个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 A2；3 B2； 6 C3； 3 D3；6 23、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D票券式债券 24、关于债券，下列叙述错误的是_。 A债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期 债券票面利率低的现象 B债券和股票都属于有价证券 C从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济 条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段 D凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通 25、回购期限一般最长不超过_。 A半年
8、B1 年 C2 年 D3 年 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国封闭式基金的发售价格主要由_构成。 A基金份额面值和基金发售费用 B基金份额面值和基金管理费用 C基金份额面值和注册登记费用 D基金份额面值和销售服务费用 2、凭证试国债是一种（）债券。 A可上市流通的收益型 B可上市流通的储蓄型 C不可上市流通的收益型 D不可上市流通的储蓄型 3、_是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。 A证券承销 B证券自营业务 C融资融券业务
9、 D证券资产管理业务 4、国债承销团按照国债品种组建，包括_。 A甲类承销团 B凭证式国债承销团 C乙类承销团 D记账式国债承销团 5、基金销售机构内部控制应履行_的原则。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 6、根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票可以根据实际情况采 取以下_配售方式。 A向参与网下配售的询价对象配售 B向战略投资者配售 C向社会公众配售 D向参与网上发行的投资者配售 E按比例配送 7、对于投资基金收益分配，下列说法不正确的是_。 A封闭式基金的收益分配每年不得少于一次 B封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 80% C开放式基金的基金合同应当约
10、定每年基金收益分配的最多次数和基金收益 分配的最低比例 D基金收益分配应当采用现金方式 8、_描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确地把握利率 变动对债券价格的影响。 A久期 B凸性 C凹度 D凹性 9、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债， 从使用方向来看属于_。 A建设国债 B特种国债 C赤字国债 D战争国债 10、证券公司应当于每个交易日_向交易所报送当日各标的证券融资买入额、 融资还款额等数据。 A开盘前 B13:00 前 C收盘前 D22:00 前 11、某公司拟增发新的普通股票，发行价为 6 元/股，公司上年支付股利率为 0.84，预计
11、股利每年增长 5%，所得税为 33%，则该普通股的资本成本率为_。 A13.7% B9.57% C19.7% D14.87% 12、证券公司出现重大风险，且具备_条件的，可以直接向国务院证券监督管 理机构申请进行行政重组。 A财务信息真实、完整 B省级人民政府或者有关方面予以支持 C整改措施具体，有可行的重组计划 D无法偿还到期债务 13、关于证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。 A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋 取资产的增值，都有最低投资限额要求 B是 “不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投
12、资运作 D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 14、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括_。 A签署风险揭示书和客户须知 B签订 证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议 C开立资金账户与建立第三方存管关系 D了解交易风险，按规定缴存交易结算资金 15、如果某可转换债券面额为 1000 元，转换价格为 20 元，当股票的价格为 40 元时，则当前该债券的转换价值为_元。 A40 B1020 C1000 D2000 16、_的持有者承受有限的经营风险。 A政府债券 B高质量的公司债券 C低质量债券 D垃圾债券 17、中央银行债券与普通金融债券相比，其特
13、殊性表现在_。 A为实现金融宏观调控而发行 B发行额度有所不同 C发行对象有所不同 D期限较短 18、联合国的国际标准行业分类把国民经济划分为_门类。 A8 B13 C10 D11 19、考查基金产品线的内涵角度一般不包括_。 A产品线的长度 B产品线的宽度 C产品线的深度 D产品线的高度 20、融资融券业务是指_出借资金供其买入上市时或者出借上市证券供其卖出， 并收取担保物的经营活动。 A证券公司向客户 B银行向客户 C银行向证券公司 D证券公司向银行 21、在实践中，金融期货的主要种类有_。 A国债期货 B利率期货 C股票价格指数期货 D外汇期货 22、客户最多可以与_家证券公司签订融资融券合同。 A4 B3 C2 D1 23、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少 于_个月。 A3 B6 C9 D12 24、我国在 19491958 年之间共发行圈债_次。 A4 B5 C6 D7 25、下列关于净额清算的说法，不正确的有_。 A可以简化操作手续，提高清算效率 B清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 C清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算 D清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算
