1、关于下发 XX 县县中医院开展廉政风险防控机制建设工作实施方案 的通知 各科室： 根据中央纪委关于加强廉政风险防控的指导意见精神和省 纪委的部署要求以及省卫生厅开展廉政廉洁风险防控机制建设的实 施方案部署，为进一步推进我院反腐倡廉建设，强化权力运行监督 制约，提高我院行政和临床部门廉政风险防控能力，有效预防腐败 行为发生，结合工作实际，特制定本实施方案。 一、指导思想 以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实 科学发展观，牢固树立以人为本、执政为民理念，按照“在坚决惩 治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设” 的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位廉政廉洁
2、风险防控 为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，建立健 全权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及 时的廉政廉洁风险防控机制，确保医院行政和临床部门所有权力正 确行使、高效运行，不断提高预防腐败工作科学化水平，为医院的 改革与发展提供坚强的组织和纪律保障。 二、工作原则 (一) 坚持谁主管、谁负责。建立谁在岗谁防控，谁主管谁监督 的廉政廉洁风险防控责任制，干部职工自我防控，职能部门内部防 控和单位综合防控相结合，主要领导亲自抓，其他领导分工抓，一 级抓一级，分类分级负责 (二) 坚持围绕中心、统筹兼顾。把加强廉政廉洁风险防控与医 院改革发展工作紧密结合，融入业务工
3、作和管理流程之中，实现廉 政廉洁风险防控与各项工作统筹兼顾、相互协调、相互促进，推动 惩治和预防腐败体系逐步完善。 (三) 坚持结合实际、注重创新。紧密结合医院改革与发展的实 际，把握新形势下做好廉政廉洁风险防控工作的特点和规律，大胆 实践、勇于创新，不断探索惩治和预防腐败工作的新思路、新办法、 新途径。 (四) 坚持依法依规、遵循规律。严格按照国家法律法规和规章 制度，遵循权力运行的规律，规范权力行使的环节和流程，建立实 用、有效的廉政廉洁风险防控体系。 (五) 坚持重点突出、务求实效。在全面查找和评估风险的基础 上，以腐败和不正之风问题易发多发的主要部位为重点，突出重要 权力和权力行使的关
4、键环节，提高预警防控措施的针对性和可操作 性，做到重点明确、简便易行、务求实效。 三、工作目标 围绕规范行政权力运行，立足医院实际，全面排查岗位职责、 业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发廉政廉洁风险的问 题，通过“分岗查险、分险设防、分权制衡、分级预警、分层追责” 的预警防控模式，强化采取前期预防、中期监控和后期处置等措施， 努力使廉政廉洁风险防控机制运行更加顺畅，制度配套更加完善、 执行更加有力，确保权力行使安全、项目建设安全、资金运用安全、 干部成长安全。 四、组织领导 为确保我院廉政廉洁风险防控机制建设工作有序开展、取得实 效，医院成立廉政廉洁风险防控机制建设工作领导小组，实行党
5、政 “一把手”负总责，班子成员分工负责，纪检监察部门组织协调， 行政、临床、医技各科室各负其责，群众广泛参与的领导机制和工 作机制。 (一) 成立医院廉政廉洁风险工作领导小组。领导小组设置与医 院党风建设廉政建设领导小组和惩防体系建设工作领导小组同属一 致。领导小组负责对我院廉政廉洁风险防控机制建设工作中的重大 问题，指导、督促各科室开展廉政廉洁风险防控机制建设工作。 组长：XX 县中医医院党支部书记、院长：XXX 副组长：XX 县中医医院副院长： XXX XX 县中医医院副院长： XXX XX 县中医医院纪检委员： XXX 成员：各科室负责人 (二) 成立省医院廉政廉洁风险防控工作领导小组办
6、公室。办公 室组成人员与 XX 县中医医院党风廉政建设领导小组和惩防体系建 设工作领导小组办公室组成人员同属一致。领导小组办公室设在医 院党委办公室。各科室指定 1 名业务骨干为联系人，负责本科室的 廉政廉洁风险防控的具体工作。 五、方法步骤 从 2015 年 10 月开始到 2016 年 3 月 31 日用半年时间，在全院 全面开展廉政廉洁风险预警防范机制建设工作。初步建立起全面覆 盖、分层管理、重点防控、责任到位的廉政廉洁风险防控机制。按 照五个阶段分步实施： (一) 第一阶段：深入动员部署(10 月 15 日至 10 月 31 日) 。 1、认真制定方案，明确工作任务。按照云南省卫生厅开
7、展廉 政廉洁风险防控机制建设实施方案的要求，结合自身实际，研究 制定我院的实施方案 ，并报卫生局备案。 2、深入学习动员，营造防控氛围。组织动员部署，认真学习各 级关于廉政廉洁防控工作的重要文件和领导的重要讲话精神，坚持 把廉政廉洁风险贯穿风险防控工作始终，结合党风廉政建设责任制 和纠风工作责任制要求，组织医院干部职工广泛开展有针对性的岗 位廉政廉洁风险教育，深入开展人生观、价值观、权力观和职业精 神、职业精神、法制纪律教育，广泛收集廉政廉洁风险信息，突出 正面典型教育和反面警示教育，动员和引导广大干部职工积极参与， 充分发挥其防控主体作用，切实提高开展廉政廉洁风险防控的主动 性和自觉性。 (
8、二) 第二阶段：全面清权确权，编制职权目录(11 月 1 日至 2 月 30 日)。 填写医院职务权力和职业权力公开目录。职务权力包括决策权、 基建权、采购权、人事权、财务权等公开;职业权力包括医生的临床 诊疗、临床用药、医用耗材的购进和使用、检验试剂的采购和使用、 对病人进行大型医疗设备检查、医疗收费等公开和其他公开卫生职 业权力的公开。 (三) 第三阶段：查找廉政廉洁风险，评估风险等级(3 月 1 日至 3 月 15 日)。 1、全面查找“风险点” 。根据岗位职责和工作流程，通过自己 查找、集体评议、安全分析、组强审定等方式，确定每一个岗位、 每一项权力，查找出在运作过程中可能存在或潜在的
9、廉政廉洁风险 点。 一是查找个人岗位廉政廉洁风险。按照全员参与的要求，干部 职工对照履行职责、执行制度的情况，对权力运行每个环节逐一分 析，对每项制度执行情况逐一检查，认真查找个人岗位存在的廉政 廉洁风险内容及其表现形式，通过科室会议或支部会议，对廉政廉 洁风险点查找情况逐个进行分析、审核。在查找廉政廉洁风险点的 同时，从工作程度、制度建设、思想认识、廉政廉洁教育等方面， 制定岗位风险防控措施。个人查找的廉政廉洁风险点和采取的防控 措施，填写工作人员岗位廉政廉洁风险防控登记表 ，经科室审核 把关、分管领导同意后，报单位领导班子研究审定。 二是查找科室廉政廉洁风险。各科室对照职责定位等情况，查
10、找在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉政 廉洁风险，并细化分析风险的内容和表现形式;从工作程度、制度建 设、思想认识、廉政廉洁教育等方面，制定科室廉政廉洁风险防控 措施。查找的廉政廉洁风险点和采取的防控措施，填写内设机构 廉政廉洁风险防控登记表 ，经分管领导审核后，报单位领导班子研 究审定。 三是查找单位廉政廉洁风险。结合我院实际，查找领导班子以 及班子成员在重大事项决策、重要人事任免、重大建设项目安排和 大额度资金使用等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式;从 工作程度、制度建设、思想认识、外部环境等方面，制定单位廉政 廉洁风险防控措施，填定廉政廉洁风险防控登记表 。查
11、找的廉政 廉洁风险点和采取的防控措施，报医院纪检监察部门存档备案。 2、客观评估风险等级。在查找出廉政廉洁风险点后，按照风险 发生概率高低和后果的严重程度进行评估，将每项职权风险按照 “高” 、 “中” 、 “低”等三个等级进行评定。 “高”风险为发生机率高， 或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律、构成 犯罪的风险。如涉及“三重一大”事项、较大的人财物管理权或自 由裁量权的岗位。 “中”风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造 成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪 政纪处分的风险。如涉及不直接拥有人财物的支配权，但可借助工 作中的权力和机会谋取私利的岗位。
12、“低”风险为发生机率较小，或 者一旦发生造成的影响程度较低，在单位或岗位内部，通过一定手 段很快能解决的风险。主要涉及没有人财物等权力、工作内容较公 开透明的岗位。在确定个人岗位廉政廉洁风险等级后，先由各科室 编制岗位廉政廉洁风险等级及防控措施汇总表 ，后由纪检监察部 门汇总，经单位领导班子研究确定。实行风险防控分级管理、分级 负责。 “高”风险点在医院分管领导管理的基础上，由院主要领导负 责防控;“中”风险点由科室负责人直接管理的基础上，由医院分管 领导负责防控;“低”风险点由科室负责人直接负责防控。 3、建立廉政廉洁风险信息库。收集汇总医院、科室、个人查找 的廉政廉洁风险点和采取的防控措施
13、，对查找的廉政廉洁风险进行 综合分析，结合信访举报、考核检查等渠道获得的信息，建立廉政 廉洁风险信息库，并适时根据各项风险因素变化情况，及时进行风 险级别、风险点的复核或调整，及时更新信息库内容，实行动态管 理。 (四) 第四阶段：制定廉政廉洁防控措施，强化监督制约(3 月 16 日至 3 月 15 日)。 围绕排查确定的各类风险点，根据权力运行的风险内容和不同 等，有针对性地提出预防、监控和处置等措施，对可能发生的风险 行为实施有效控制，形成以岗位为点、以程度为线、以制度为面的 廉政廉洁风险防控机制。 1、规范和公开职权运行流程。根据医院医疗卫生岗位的工作性 质和业务特点，按照“程度法定、流
14、程简便”的要求，对每项职权 运行的流程进行系统、科学改造，明确并公开权力行使的基本程度、 承办岗位、办理时限、相对人权利等，对“高” “中”风险等级的职 权为重点，在编制岗位职权目录、制度目录和业务流程目录的基础 上，绘制“权力运行流程图” ，固化工作流程，使权力运行步骤更加 简约明确、程度更加清晰流畅、监督更加方便有效，把权力行使责 任落实到每个部门和每个岗位。 公开权力运行和风险信息。对行政决策、行政执行、行政服务、 行政监督、人事任免、廉政勤政等事项，通过医院内网、公开栏、 汇编手册等形式，公开办事流程、权力依据、办事结果和用权风险 以及防控措施等，充分运用科技手段和信息化技术，推进电子
15、政务 和电子监察系统建设，提升廉政廉洁风险防控工作的科技含量，促 进权力运行的规范化、公开化、程度化，保证权力在阳光下运行。 2、建立风险防控平台。根据各岗位风险点的风险点的风险类型、 风险等级，制定一套普遍适用的预警机制。充分利用现有的医院办 公自动化和各业务信息系统为依托，将风险防控预警融入到日常业 务工作中。通过信息化手段，采取设置防控程度等手段，进行权力 运行网上公开，适时对权力实施起点、过程和结果进行监控，及时 发现业务工作中的不规范、不正常行为，把静态的事后监督变为网 上实时动态监控，及时发现和纠正违规操作。同时，建立健全廉政 廉洁风险信息分析和预警处置系统，对平时收集到的各类廉政
16、廉洁 风险信息进行综合、对比、分析，及时发现廉政廉洁风险漏洞和薄 弱环节，及时实施预警和纠正，避免问题发生，化解廉政廉洁风险。 3、强化权力监督制约。合理配置权力，不断完善决策权、执行 权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构，形成结构合理、配 置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。对风险较高的重大 事项决策权、行政审批权、执法权、监督权、基建权、采购权、人 事权、财务权等，要根据法律规定和实际工作需要，进行合理分解， 强化制约监督，防止权力过于集中。对重要部门负责人、重要岗位 人员应按规定实行定期轮岗交流。规范自由裁量权，防止自由裁量 权过大而产生廉政廉洁风险。全面实行岗位责任制、首问负
17、责制、 限时办结制、绩效评估制、行政问责制等。 (五) 第五阶段：完善长效工作机制，有效防控风险(3 月 31 日至 以后)。 1、建立风险防控评估机制。针对腐败现象易发多发的重点部门 和关键岗位，从投诉举报、经济责任审计、案件分析、干部考察、 述职述廉、个人重大事项报告、问卷调查、媒体报道、网络舆情等 方面收集和发现形式和内在规律，判定廉政廉洁风险的等级和实际 发生的可能性大小，按照分级管理的原则及早进行预警和控制，努 力化解各类廉政廉洁风险。 2、建立风险防控预警机制。按照“没有问题早防范、有了问题 早发现、一般问题早纠正、严重问题早查处”的原则，对可能引发 腐败的苗头性、倾向性问题，视情
18、节轻重，分别作出岗位预警、单 位预警、综合预警，并采取自查自纠、教育提醒、廉政廉洁谈话等 方式，及时进行预警提示和纠正，避免发展成违纪违法问题。 3、建立风险防控考核机制。信息监测、定期自查、上级检查等 方式，对廉政廉洁风险防控考核。突出以权力运行流程、运行状况 和防控规则为重点，对廉政廉洁风险防控效果进行动态监控和绩效 考核评估。对权力运行流程，重点关注其是否科学合理有利于防控 廉洁风险，是否简便高效有利于提高工作效率;对权力运行状况，重 点关注权力行使是否严格符合运行流程并按规定公开相关信息，是 否有效防范了腐败问题的发生;对防控规则的重点关注其是否得到严 格落实及其防控实效。对考核评估中
19、发现的问题和薄弱环节，采取 措施、及时整改，建章立制、堵塞漏洞，逐步建立健全监督检查、 考核评估、纠错整改和责任追究机制。 六、工作要求 (一) 加强组织领导。要把加强廉政廉洁风险防控工作作为落实 党风廉政建设责任制和纠风工作责任制、拓展源头惩治和预防腐败、 强化监督制约和有效保护干部的一项重要任务，列入医院领导班子 重要议事日程，认真组织落实。各部门负责人要带头抓好自身和职 责范围内的廉政廉洁风险防控工作。纪检监察部门要积极协助医院 党委做好统筹谋划，制定实施方案，明确责任部门，落实工作人员， 细化工作措施，强化监督检查，组织协调和推进整体工作。 (二) 突出防控重点。要紧密结合医院工作中心
20、和各部门职责任 务的实际情况，突出抓好领导班子和领导干部，针对医院行政决策、 基建、采购、人事、财务等权力行使的重点部门、重要岗位和关键 环节，以及社会、群众关注的热点问题，进一步抓好风险排查、措 施制定和保障运行等各项工作，努力把风险防控融入到医疗卫生业 务工作的全过程，与开展治理医药购销领域商业贿赂和纠正不正之 风工作结合起来，与法治建设、效能建设、行风建设、信息化建设 有机结合起来，相互促进，以重点带全面，以关键促整体，不断推 动卫生系统预防腐败工作向纵深发展。 (三) 强化监督检查。要强化对廉政廉洁风险防控工作的检查和 考核，把开展廉政廉洁风险防控纳入党风廉政建设责任检查考核、 领导班
21、子和领导干部目标考核、惩治和预防腐败体系建设检查之中。 重点检查廉政廉洁风险点排查、制定风险预警防控措施和防控责任 落实以及岗位廉政廉洁教育工作的情况，并将检查考核结果作为评 先、评优和干部惩任免的重要依据。对在监督检查中发现排查廉政 廉洁风险点不及时、不全面、不深入的，要提出通报批评，并督促 落实;对于没有及时制定预警防控措施或者预警防控措施不力，导致 违纪违法及不当行政行为屡屡发生的，要根据情节，确认过错责任， 严肃追究相关部门或责任人的责任。 (四) 注重工作实效。推进廉政廉洁风险防控机制建设要积极稳 妥、循序渐进，做到长远目标与阶段性目标相结合、整体推进与重 点突破相结合，既立足当前、着力解决反腐倡腐廉建设中人民群众 反映强烈的突出问题，又着眼长远，通过深化改革和完善制度，建 立健全廉政廉洁风险预警长效机制，不断增强科学分析和廉政廉洁 风险防控的能力。要建立完善规范权力运行的制度体系，把制度建 设融入到权力行使的全过程，建立健全决策制度、制约制度、执行 制度、监督制度，完善议事规则，切实做到用制度管权、管事、管 人。各科室要及时总结工作做法、经验和成效，及时把工作成果运 用到实际管理当中去，确保廉政廉洁防控工作落到实处，取得实效。
