1、 xxxxxx医疗科技有限公司 2016年医疗器械经营质量 管理制度 1、医疗器械经营质量管理制度 目录 1.质量管理机构（质量管理人员）职责 QMST-MS-001 QMST- MS-002 2.质量管理规定 QMST-MS-003 3.采购 、收货、验收管理制度 4.供货者资格审查和首营品种质量审核制度 QMST-MS-004 5.仓库贮存、养 护、出入库管理制度 QMST-MS-005 6.销售和售后服务管理制度 QMST-MS-006 QMST-MS-007 7.不合格医疗器械管理制度 QMST-MS-008 8.医疗器械退、换货管理制度 9.医疗器械不良事件监测和报告管理制度 QMS
2、T-MS-009 10.医疗器械召回管理制度 QMST-MS-010 QMST-MS-011 11.设施设备维护及验证和校准管理制度 12.卫生和人员健康状况管理制度 QMST-MS-012 13.质量管理培训及考核管理制度 QMST-MS-013 14.医疗器械质量投诉、事故调查和处理报告管理制度 QMST-MS-014 15.购货者资格审查管理制度 QMST-MS-015 QMST-MS-016 16.医疗器械追踪溯管理制度 QMST-MS-017 17.质量管理制度执行情况考核管理制度 18.质量管理自查制度 QMST-MS- 018 QMST-MS-019 19.医疗器械进货查验记录制
3、度 20.医疗器械销售记录制度 QMST-MS-020 第 2页共 67页 2、医疗器械经营质量工作程序 目录 1.质量管理文件管理程序 QMST-QP-001 QMST-QP-002 2.医疗器械购进管理工作程序 3.医疗器械验收管理工作程序 QMST-QP-003 4.医疗器械贮存及养护工作程序 QMST-QP-004 5.医疗器械出入库管理及复核工作程序 QMST-QP-005 6.医疗器械运输管理工作程序 QMST-QP-006 7.医疗器械销售管理工作程序 QMST-QP-007 8.医疗器械售后服 务管理工作程序 QMST-QP-008 9.不合格品管理工作程序 QMST-QP-0
4、09 QMST-QP-010 10.购进退出及销后退回管理工作程序 11.不良事件报告工作程序 QMST-QP- 011 QMST-QP-012 12.医疗器械召回工作程序 第 3页共 67页 1、医疗器械 经营质量管 理制度 第 4页共 67页 文件名称：质量管理机构（质量管理人员）职责 编号：QMST-MS-001 批准人： 起草部门：质量管理部 起草人： 审阅人： 起草时间： 审核时间： 批准时间： 版本号：A0 变更记录： 变更原因： 为建立符合医疗器械监督管理条例650号令、医疗器 械经营监督管理办法局令8 号、国家食品药品监督管理总局关于施行医疗器械经 营质量管理规范的公告（201
5、4年第58 号）的规范性文件，特明确质量管理机构或质量管理负 责人的质量管理职责： 一、组织制订质量管理制度，指导、监督制度的执行，并 对质量管理制度的执行情况进行检 查、纠正和持续改进； 二、负责收集与医疗器械经营相关的法律、法规等有关 规定，实施动态管理； 三、督促相关部门和岗位人员执行医疗器械的法规规章 及本规范； 四、负责对医疗器械供货者、产品、购货者资质的审核； 五、负责不合格医疗器械的确认，对不合格医疗器械的 处理过程实施监督； 六、负责医疗器械质量投诉和质量事故的调查、处理及 报告； 七、组织验证、校准相关设施设备； 八、组织医疗器械不良事件的收集与报告； 九、负责医疗器械召回的
6、管理； 十、组织对受托运输的承运方运输条件和质量保障能力 的审核； 十一、组织或者协助开展质量管理培训； 十二、其他应当由质量管理机构或者质量管理人员履行 的职责。 第 5页共 67页 文件名称：质量管理规定 编号：QMST-MS-002 批准人： 起草部门：质量管理部 起草人： 审阅人： 起草时间： 审核时间： 批准时间： 版本号：A0 变更记录： 变更原因： 为建立符合医疗器械监督管理条例650号令、医疗器 械经营监督管理办法局令8 号、国家食品药品监督管理总局关于施行医疗器械经 营质量管理规范的公告（2014年第58 号）的规范性文件，特制订如下规定： 一、“ 首营品种”指本企业向某一医
7、疗器械生产企业首次 购进的医疗器械产品。 二、首营企业的质量审核，必须提供加盖生产单位原印 章的医疗器械生产许可证、营业执照、 税务登记等证照复印件，销售人员须提供加盖企业原印 章和企业法定代表人印章或签字的委 托授权书，并标明委托授权范围及有效期，销售人员身 份证复印件，还应提供企业质量认证 情况的有关证明。 三、首营品种须审核该产品的质量标准、和医疗器械产 品注册证的复印件及产品合格证、 出产检验报告书、包装、说明书、 样品以及价格批文等。 四、购进首营品种或从首营企业进货时，业务部门应详 细填写首营品种或首营企业审批表， 连同以上所列资料及样品报质量管理部审核。 五、质量管理部对业务部门
8、填报的审批表及相关资料和 样品进行审核合格后，报企业分管质 量负责人审批，方可开展业务往来并购进商品。 六、质量管理部将审核批准的首营品种、首营企业审批 表及相关资料存档备查。 七、商品质量验收由质量管理机构的专职质量验收员负 责验收。 八、公司质量管理部验收员应依据有关标准及合同对一 、二、三类及一次性使用无菌医疗器 械质量进行逐批验收、并有翔实记录。各项检查、验收记 录应完整规范，并在验收合格的入 库凭证、付款凭证上签章。 九、验收时应在验收养护室进行，验收抽取的样品应具 有代表性，经营品种的质量验证方法， 包括无菌、无热源等项目的检查。 十、验收时对产品的包装、标签、 说明书以及有关要求
9、的 证明进行逐一检查。 十一、验收首营品种，应有首批到货产品同批号的产品 检验报告书。 十二、对验收抽取的整件商品，应加贴明显的验收抽样 标记，进行复原封箱。 第 6页共 67页 十三、保管员应该熟悉医疗器械质量性能及储存条件， 凭验收员签字或盖章的入库凭证入库。 验收员对质量异常、标志模糊等不符合验收标准的商品 应拒收，并填写拒收报告单，报质量 管理部审核并签署处理意见，通知业务购进部门联系处 理。 十四、对销后退回的产品，凭销售部门开具的退货凭证 收货，并经验收员按购进商品的验收 程序进行验收。 十五、验收员应在入库凭证签字或盖章，详细做好验收 记录，记录保存至超过有效期二年。 第 7页共
10、 67页 文件名称：采购、收货、验收管理制度 编号：QMST- MS-003 批准人： 起草部门：质量管理部 起草人： 审阅人： 起草时间： 审核时间： 批准时间： 版本号：A0 变更记录： 变更原因： 为建立符合医疗器械监督管理条例650号令、医疗器 械经营监督管理办法局令8 号、国家食品药品监督管理总局关于施行医疗器械经 营质量管理规范的公告（2014年第58 号）的规范性文件，进一步搞好医疗器械产品质量，及时 了解该产品的质量标准情况和进行 复核，企业应及时向供货单位索取供货资质、产品标准 等资料，并认真管理，特制定如下制 度： 一、医疗器械采购： 1、医疗器械的采购必须严格贯彻执行医疗
11、器械监督管 理条例、经济合同法、产 品质量法等有关法律法规和政策，合法经营。、 2、坚持“按需进货、择优采购”的原则，注重医疗器械采 购的时效性和合理性，做到质 量优、费用省、供应及时， 结构合理。 3、企业在采购前应当审核供货者的合法资格、所购入医 疗器械的合法性并获取加盖供货 者公章的相关证明文件或者复印件，包括： （1）营业执照； （2）医疗器械生产（经营）许可证或者备案凭证； （3）医疗器械注册证或者备案凭证； （4）销售人员身份证复印件，加盖本企业公章的授权书 原件。授权书应当载明授权 销售的品种、地域、期限，注明销售人员的身份证号码。 必要时，企业可以派员对供货者进行现场核查，对供
12、货 者质量管理情况进行评价。 如发现供货方存在违法违规经营行为时，应当及时向企 业所在地食品药品监督管理 部门报告。 4、企业应当与供货者签署采购合同或者协议，明确医疗 器械的名称、规格（型号）、注 册证号或者备案凭证编号、生产企业、供货者、数量、单 价、金额等。 5、企业应当在采购合同或者协议中，与供货者约定质量 责任和售后服务责任，以保证医 疗器械售后的安全使用。 第 8页共 67页 6、企业在采购医疗器械时，应当建立采购记录。记录应 当列明医疗器械的名称、规格（型 号）、注册证号或者备案凭证编号、单位、数量、单价、金 额、供货者、 购货日期等。 7、首营企业和首营品种按本公司医疗器械供货
13、者资格 审查和首营品种质量审核制度执行。 8、每年年底对供货单位的质量进行评估，并保留评估记 录。 二、医疗器械收货： 企业收货人员在接收医疗器械时，应当核实运输方式及 产品是否符合要求，并对照相 1、关采购记录 和随货同行单与到货的医疗器械进行核对 。交货和收货双方应当对交运情况当场 签字确认。对不符合要求的货品应当立即报告质量负责 人并拒收。 2、随货同行单应当包括供货者、生产企业及生产企业许 可证号（或者备案凭证编号）、 医疗器械的名称、规格（型号）、注册证号或者备案凭证 编号、生产批号或者序列号、数量、 储运条件、收货单位、收货地址、 发货日期等内容，并加 盖供货者出库印章。 3、收货
14、人员对符合收货要求的医疗器械，应当按品种特 性要求放于相应待验区域，或者 设置状态标示，并通知验收人员进行验收。需要冷藏、冷 冻的医疗器械应当在冷库内待验。 三、医疗器械验收： 1、公司须设专职质量验收员，人员应经专业或岗位培训 ，经培训考试合格后，执证上岗。 2、验收人员应根据医疗器械监督管理条例、医疗器 械经营监督管理办法等有关 法规的规定办理。对照商品和送货凭证，对医疗器械的 外观、包装、标签以及合格证明文件 等进行检查、核对，并做好“医疗器械 验收记录”，包括医 疗器械的名称、规格（型号）、 注册证号或者备案凭证编号、生产批号或者序列号、生 产日期、灭菌批号和有效期（或者失 效期）、生
15、产企业、供货者、到 货数量、到货日期、验收合 格数量、验收结果等内容。医疗 器械入库验收记录必须保存至超过有效期或保质期满后 2年，但不得低于5年； 3、验收记录上应当标记验收人员姓名和验收日期。验收 不合格的还应当注明不合格事项 及处置措施。 4、对需要冷藏、冷冻的医疗器械进行验收时，应当对其 运输方式及运输过程的温度记录、 运输时间、到货温度等质量控制状况进行重点检查并记 录，不符合温度要求的应当拒收。 5、验收首营品种应有首批到货同批号的医疗器械出厂 质量检验合格报告单。 6、外包装上应标明生产许可证号及产品注册证号；包装 箱内没有合格证的医疗器械一律 不得收货。 7、对与验收内容不相符
16、的，验收员有权拒收，填写拒收 通知单，对质量有疑 问的填 写质量复检通知单， 报告质量管理部 处理，质量管理部 进行确认，必要的时候送相关的 第 9页共 67页 检测部门进行检测；确认为内在质量不合格的按照不合 格医疗器械管理制度进行处理，为外 在质量不合格的由质量管理部通知采购部门与供货单位 联系退换货事宜。 8、对销货退回的医疗器械，要逐批验收，合格后放入合 格品区，并做好退回验收记录。 质量有疑问的应抽样送检。 9、入库商品应先入待验区，待验品未经验收不得取消待 验入库，更不得销售。 10、入库时注意有效期，一般情况下有效期不足六个月 的不得入库。 11、经检查不符合质量标准及有疑问的医
17、疗器械，应单 独存放，作好标记。并立即书面 通知业务和质量管理部进行处理。未作出决定性处理意 见之前，不得取消标记，更不得销售。 12、验收合格后方可入合格品库（区），对货单不符，质量 异常，包装不牢固，标示模 糊或有其他问题的验收不合格医疗器械要放入不合格品 库（区），并与业务和质量管理部门 联系作退厂或报废处理。 附：1、购销合同 QMST-QR- 038 QMST-QR-010 2、质量验收记录 QMST-QR-076 3、随货同行单 QMST-QR-039 4、拒收通知单 QMST-QR-060 5、质量复检记录及通知 第 10页共 67页 文件名称：供货者资格审查和首营品种质量审核制
18、度 编号：QMST-MS-004 批准人： 起草部门：质量管理部 起草人： 审阅人： 起草时间： 审核时间： 批准时间： 版本号：A0 变更记录： 变更原因： 为建立符合医疗器械监督管理条例650号令、医疗器 械经营监督管理办法局令8 号、国家食品药品监督管理总局关于施行医疗器械经 营质量管理规范的公告（2014年第58 号）的规范性文件，特制定如下制度： 一、供货者资审核 1、首营企业是指：购进医疗器械时，与本公司首次发生 供需关系的医疗器械生产企业或经营 企业。 2、对首次开展经营合作的企业应进行包括合法资格和 质量保证能力的审核（查）。审核供方 资质及相关信息，内容包括： 1）索取并审核
19、加盖首营企业原印章的医疗器械生产（经 营）企业许可证或备案凭证； 2）工商营业执照复印件； 3）医疗器械注册证（备案凭证）等复印件； 4）供货单位法定代表人签字或盖章的企业法定代表人授 权委托书原件（应标明委托授权范 围和有效期）和销售人员身份证复印件、学历证明、品行 证明等资料的完整性、真实性及有 效性， 5）签订质量保证协议书。 6）审核是否超出有效证照所规定的生产（经营）范围和经 营方式。 3、首营企业的审核由综合业务部会同质量管理部共同 进行。综合业务部采购填写“首营企 业 审批表”，并将本制度第2款规定的 资料及相关资料进行 审核，报公司质量负责人审批后， 方可从首营企业进货。 4、
20、首营企业审核的有关资料按供货单位档案的管理要 求归档保存。 二、首营品种的审核 1、首营品种是指：本企业向某一医疗器械生产企业首次 购进的医疗器械。 2、对首营品种应进行合法性和质量基本情况的审核。审 核内容包括： 3、索取并审核加盖供货单位原印章的合法营业执照、医 疗器械生产许可证（经营）许可证、 第 11页共 67页 医疗器械注册证、同意生产批件及产品质量标准、价格 批准文件、商标注册证、所购进批号 医疗器械的出厂检验报告书和医疗器械的包装、标签、 说明书实样等资料的完整性、真实性 及有效性。 4、了解医疗器械的适应症或功能主治、储存条件以及质 量状况等内容。 5、审核医疗器械是否符合供货
21、单位医疗器械生产企业 许可证规定的生产范围，严禁采购 超生产范围的医疗器械。 6、当生产企业原有经营品种发生规格、型号或包装改变 时，应进行重新审核。 7、首营品种审核方式：由综合业务部门填写“ 首营品种 审批表”，并将本制度第3款规定的 资料及样品报公司质管员审核合格和主管质量负责人批 准后，方可经营。 8、首营品种审核记录和有关资料按质量档案管理要求 归档保存。 9、验收首营品种应有首次购进该批号的医疗器械出厂 质量检验合格报告书。 10、首营企业及首营品种的审核以资料的审核为主，对 首营企业的审批如依据所报送的资料 无法作出准确的判断时，综合业务部应会同质量管理部 进行实地考察，并重点考
22、察其质量管 理体系是否满足医疗器械质量的要求等，质量管理部根 据考察情况形成书面考察报告，再上 报审批。 11、首营企业的有关信息由质管员根据电脑系统中的客 户分类规律输入电脑。首营品种的有 关信息及一般医疗器械新增的有关信息由验收员根据电 脑系统中的商品分类规律输入电脑。 12、首营企业和首营品种的审批应在二天内完成。 13、有关部门应相互协调、配合，准确审批工作的有效执 行。 附表：1、首 营品种审批表 QMST-QR-009 2、首营企业审批表 QMST-QR-008 第 12页共 67页 文件名称：仓库贮存、养护、出入库管理制度 编号：QMST-MS-005 批准人： 起草部门：质量管
23、理部 起草人： 审阅人： 起草时间： 审核时间： 批准时间： 版本号：A0 变更记录： 变更原因： 为建立符合医疗器械监督管理条例650号令、医疗器 械经营监督管理办法局令 8号、国家食品药品监督管理总局关于施行医疗器械经 营质量管理规范的公告（2014年第 58号）的规范性文件，规范公司所有医疗器械产品的仓 库贮存、养护、近效期商品、出入 库 管理，特制订本制度： 一、仓库贮存 1、应当配备与经营产品相适应的储存条件。按照医疗器 械的贮存要求分库（区）、分 类存放，包括待验区、合格品区、不合格品区、发货区等 ，并有明显区分（如可采用色标管 理，设置待验区为黄色、合格品区和发货区为绿色、不合
24、格品区为红色），退货产品应当单 独存放。 2、医疗器械与非医疗器械应当分开存放； 3、库房的条件应当符合以下要求： （1）库房内外环境整洁，无污染源； （2）库房内墙光洁，地面平整，房屋结构严密； （3）有防止室外装卸、搬运、接收、发运等作业受异常天 气影响的措施； （4）库房有可靠的安全防护措施，能够对无关人员进入 实行可控管理。 4、按说明书或者包装标示的贮存要求贮存医疗器械； 5、贮存医疗器械应当按照要求采取避光、通风、防潮、 防虫、防鼠、防火等措施； 6、应作好仓库安全防范工作，定期对安全的执行情况进 行检查确认，并填写“安全卫 生检查 表”。 7、搬运和堆垛医疗器械应当按照包装标示要
25、求规范操 作，堆垛高度符合包装图示要求， 避免损坏医疗器械包装； 8、医疗器械应当按规格、批号分开存放，医疗器械与库 房地面、内墙、 顶、灯、温度 调控设备及管道等设施间保留有足够空隙； 9、贮存医疗器械的货架、托盘等设施设备应当保持清洁 ，无破损； 10、非作业区工作人员未经批准不得进入贮存作业区， 贮存作业区内的工作人员不得有 第 13页共 67页 影响医疗器械质量的行为； 11、医疗器械贮存作业区内不得存放与贮存管理无关的 物品。 12、从事为其他医疗器械生产经营企业提供贮存、配送 服务的医疗器械经营企业，其自 营医疗器械应当与受托的医疗器械分开存放。 二、库存养护 1、养护人员要在质量
26、管理部门的技术指导下，检查并改 善贮存条件、防护措施、卫生环 境。按照医疗器械储存养护标准做好医疗器械的分类存 放。 2、医疗器械养护人员对库存医疗器械要逐月进行质量 检查，一般品种每季度检查一次； 对易变效期品种要酌情增加养护、检查次数；对重点品 种应重点养护。可以按照“三三四” 循环养护检查，（所谓三三四指一个季度为库存循环的 一个周期，第一个月循环库存的30%， 第二个月循环库存的30%，第三个月循 环库存的40% ）并 做好养护记录，发现问题，应挂黄牌 停止发货并及时填写“质量复检通知单” 交质量管理部门 处理。并要认真填写“库存医疗器 械养护记录”。 3、养护人员要指导并配合保管人员
27、做好库房温、湿度的 管理工作，当温、湿度超过规定 范围时应及时采取降温、除（增）湿等各种有效措施，并 认真填写“库房温湿度记录表”， 每天上、下午不少于2次对库房温湿度进行监测记录；对 库存医疗器械的外观、包装、有效 期等质量状况进行检查； 4、养护人员在日常质量检查中对下列情况应有计划地 抽样送检，如易变质的品种、储存 两年以上的品种、接近失效期或使用期的品种、其它认 为需要抽检的品种等。当发现不合格 品种时要及时请示有关部门和领导同意后将“不合格医 疗器械”移出合格区，放至不合格区， 并做好记录。 5、企业应当对库存医疗器械定期进行盘点，做到账、货 相符。 三、近效期商品管理： 1、对库存
28、医疗器械有效期进行跟踪和控制，采取近效期 预警，超过有效期的医疗器械， 应当禁止销售，放置在不合格品区，然后按规定进行销 毁，并保存相关记录。 2、效期产品的医疗器械直接影响到该产品的使用效果， 因此在采购入库验收、仓贮、出 库复核销售及售后服务中都必须注意，在所有记录表格 中都必须明显记录其效期起止日期。 3、采购时应注意是否近失效期产品，入库时应认真填写 ，并按先进先出原则，认真做好 保管，货位卡特别注明，填写效期催销表，销售时，告知 消费者注意事项，并做好售后服务。 4、近效期产品在货位上应有近效期标志或标牌。实行电 脑管理的企业应设置产品近效期自 第 14页共 67页 动报警程序。 5
29、、有效期不到6个月或特殊期产品有效不到2个月的产 品不得购进，不得验收入库，如遇 特殊情况，需经业务经理签字说明后方可验收入库。 6、对于近效期产品，仓库应按月填报“ 效期商品管理记 录表”，分别上报给质量管理部及 综合业务部。 7、有效期产品的内外包装破损不得销售使用，应视为不 合格商品，登记后放置于不合格区。 8、对所有商品应根据企业销售情况限量进货。 9、本企业规定产品近效期含义分为： a)距产品有效期截止日期不足6个月的产品； b)有效期不足6个月的，近效期为： 2个月。 四、出入库管理 1、入库 1）仓管员依据验收的结果，将产品移至仓库相应的区域 ，如：验收结果为：不合格，需 将产品
30、移至不合格区域，产品经判定需退货的，需将产 品移至退货区。如为合格品，将产品 移至合格区域。 2）企业应当建立入库记录，验收合格的医疗器械应当及 时入库登记；验收不合格的，应 当注明不合格事项，并放置在不合格品区,按照有关规定 采取退货、销毁等处置措施。 3）验收合格入库商品，需填写：“入 库质量验收通知单”。 2、出库 1）器械出库应遵循“先产先出”、“近期先出 ”和按批号发 货的原则。 2）医疗器械出库时，库房保管人员应当对照出库的医疗 器械进行核对，发现以下情 况不得出库，并报告质量管理机构或者质量管理人员处 理： （1）医疗器械包装出现破损、污染、封口不牢、封条损坏 等问题； （2）标
31、签脱落、字迹模糊不清或者标示内容与实物不符； （3）医疗器械超过有效期； （4）存在其他异常情况的医疗器械。 3）医疗器械出库应当复核并建立记录，复核内容包括购 货者、医疗器械的名称、规 格（型号）、注册证号或者备案凭证编号、生产批号或者 序列号、生产日期和有效期（或者 失效期）、生产企业、数量、出 库日期等内容。 4）医疗器械拼箱发货的代用包装箱应当有醒目的发货内 容标示。 第 15页共 67页 5）医疗器械出库，必须有销售出库复核清单。仓库要认 真审查销售出库复核清单， 如有问题必须由销售人员重开方为有效。 6）医疗器械出库，仓库要把好复核关，必须按出库凭证 所列项目，逐项复核购货单 位品
32、名、规格、型号、批号（生 产批号、 灭菌批号）、有效 期、生产厂商、数量、 销售日期、 质量状况和复核人员等项目。做到数量准确，质量完好， 包装牢固。 7）出库后，如对帐时发现错发，应立即追回或补换、如无 法立即解决的，应填写查 询单联系，并留底立案，及时与有关部门联系，配合协作 ，认真处理。 8）发货复核完毕，要做好医疗器械出库复核记录。出库 复核记录包括：销售日期、 销往单位、品名、规格（型号）、数量、批号（生产批号、灭 菌批号）、有效期至、生产厂 商、质量情况、 经手人等， 记录要按照规定保存至超过有 效期或保质期满后2年。 9）需要冷藏、冷冻运输的医疗器械装箱、装车作业时，应 当由专人
33、负责，并符合以 下要求： （1）车载冷藏箱或者保温箱在使用前应当达到相应的温 度要求； （2）应当在冷藏环境下完成装箱、封箱工作； （3）装车前应当检查冷藏车辆的启动、运行状态，达到规 定温度后方可装车。 10）运输需要冷藏、冷冻医疗器械的冷藏车、车载冷藏箱 、保温箱应当符合医疗器械 运输过程中对温度控制的要求。冷藏车具有显示温度、 自动调控温度、报警、存储和读取温 度监测数据的功能。 附表： 1、库房温湿度记录表 QMST-QR-021 2、在库检查记录 QMST-QR-020 QMST-QR-040 3、入库质量验收通知单 4、近效期商品催销表 QMST-QR-058 5、库存医疗器械养护
34、记录 QMST-QR-019 第 16页共 67页 文件名称：销售和售后服务管理制度 编号：QMST-MS- 006 批准人： 起草部门：质量管理部 起草人： 审阅人： 起草时间： 审核时间： 批准时间： 版本号：A0 变更记录： 变更原因： 为建立符合医疗器械监督管理条例650号令、医疗器 械经营监督管理办法局令 8号、国家食品药品监督管理总局关于施行医疗器械经 营质量管理规范的公告（2014年第 58号）的规范性文件，进一步提高企业的销售和售后服 务质量，特制定如下制度： 一、产品销售： 1、公司应对各办事机构或者销售人员以本企业名义从 事的医疗器械购销行为承担法律责 任。销售人员须经培训
35、合格上岗，销售医疗器械应选择 具有法定资格的单位。 2、企业销售人员销售医疗器械，应当提供加盖本企业公 章的授权书。授权书应当载明授 权销售的品种、地域、期限，注明销售人员的身份证号码 。 2、从事医疗器械批发业务的企业，应当将医疗器械批发 销售给合法的购货者，销售前应 当对购货者的证明文件、经营范围进行核实，建立购货 者档案，保证医疗器械销售流向真实、 合法。 3、销售的产品需建立“销售记录（清 单）” （1）医疗器械的名称、规格（型号）、注册证号或者备案凭 证编号、数量、单价、金 额； （2）医疗器械的生产批号或者序列号、有效期、销售日期 ； （3）生产企业和生产企业许可证号（或者备案凭证
36、编号） 。 （4）购货者的名称、经营许可证号（或者备案凭证编号）、 经营地址、联系方式。 4、销售产品应开具合法票据，做到票、帐、货相符，并按 规定建立购销记录。一次性使 用无菌医疗器械的销售记录必须真实完整，其内容应有 ：销售日期、销售对象、销售数量、 产品名称、生产单位、型号规格、生产批号、灭菌批号、 产品有效期、经办人、负责人签名 等。 5、凡经质量管理部检查确认或按上级药监部门通知的 不合格医疗器械，一律不得开票销 售，已销售的应及时通知收回，并按不合格产品质量管 理制度和程序执行。 6、在销售医疗器械商品时，应对客户的经营资格和商业 信誉，进行调查，以保证经营行 为的合法性。 第 1
37、7页共 67页 7、销售产品时应正确介绍产品，不得虚假夸大和误导用 户。 8、定期不定期上门征求或函询顾客意见，认真协助质量 管理部处理顾客投诉和质量问题， 及时进行质量改进。 9、在销售医疗器械商品时，应对客户的经营资格和商业 信誉，进行调查，必须将医疗器 械销售给具有合法资质的单位，以保证经营行为的合法, 并建立“购货者档案” 二、售后服务： 1、医疗器械是特种医疗产品，品种、种类繁多，技术性 较复杂，因此产品质量要求较高， 必须搞好售后服务。 2、应根据实际，售后服务的内容包括投诉渠道及方式、 档案记录、调查与评估、处理措 施、反馈和事后跟踪等。 3、企业选取一些固定医疗单位作为定期售后
38、服务定点 单位，定期派出（每月一次）和随 机派出相结合，到定点单位进行售后服务。 4、对于一些特殊产品，在必要的时候也采取跟踪售后服 务。 5、售后服 务的主要任务： a)向客户咨询产品质量情况，使用情况。 b)接受客户的意见、反馈的信息， 协助解决具体问题，维 修和保养，并进行跟踪。 c)向客户解释医疗器械的性能和注意事项。 d)向客户征求对产品的改进意见，咨询市场信息。 e)填写“质量信息反馈处理表”,反馈给企业领导，及时给 予处理。 6、随时了解市场信息，掌握同行业产品价格、质量信息 ，及时反馈给企业领导，促使领 导正确决策。 附： 1、购货者档案 QMST-QR-078 2、销售人员授
39、权书 QMST-QR-049 QMST-QR-023 3、销售记录（清单） 4、质量信息反馈处理表 QMST-QR-064 第 18页共 67页 文件名称：不合格医疗器械管理制度 编号：QMST-MS- 007 批准人： 起草部门：质量管理部 起草人： 审阅人： 起草时间： 审核时间： 批准时间： 版本号：A0 变更记录： 变更原因： 为建立符合医疗器械监督管理条例650号令、医疗器 械经营监督管理办法局令 8号、国家食品药品监督管理总局关于施行医疗器械经 营质量管理规范的公告（2014年第 58号）的规范性文件，搞好医疗器械产品不合格品的管 理，防止不合格品入库、销售进入流 通渠道，危害患者
40、，特制定如下管理制度： 一、质量管理部是企业负责对不合格产品实行有效控制 管理的机构。做好不合格医疗器械的 管理工作。如因主观原因导致不合格医疗器械进入流通 渠道，视其情节轻重，给予有关人员 相应的处罚。 二、不合格医疗器械是指质量不符合法定的质量标准或 相关法律法规及规章的要求，包括内 在质量和外在质量不合格的医疗器械。 二、不合格医疗器械的确认： 1、质量验收人员在验收的过程当中发现的外观质量、包 装质量不符合要求的或通过质量复检 确认为不合格的； 2、医疗器械监督管理部门的质量公报品种、通知禁售的 品种，并经公司质量管理部核对确认 的； 3、在保管养护过程中发现过期、失效、淘汰及其他有质
41、 量问题的医疗器械； 三、不合格的处理 1、产品入库验收过程中发现不合格产品，应上报质管理 部确认，存放不合格品库，挂红牌标 志后上报业务部处理。 2、养护员在商品养护检查过程中发现不合格品，应填写 “不合格商品的登记表”报质量管理 部进行确认，同时通知配送中心立即停止出库。 3、在产品养护过程或出库、复核，上级药监部门抽查过 程中发现不合格产品，应立即停止配 送、发运和销售，同时按出库复核记录追回发出的不合 格产品。 4、不合格产品应由专人保管建立台帐，按规定进行报废 审批和销毁。 5、对质量不合格产品，应查明原因，分清责任，及时纠 正并制定预防措施。 第 19页共 67页 6、认真及时地做
42、好不合格产品上报、确认处理、报损和 销毁记录，记录应妥善保存五年。 四、不合格医疗器械的报告： 1、在入库验收过程中发现不合格品，应存放于不合格品 区，报质量管理部，同时填写有关 单据，并及时通知供货方，明确退货或报废销毁等处理 办法。 2、在养护检查及出库复核中发现，应立即停止销售，经 质量管理部门确认后，按销售记录追 回售出的不合格品，并将不合格医疗器械移放入不合格 医疗器械区，挂红牌标志 3、药监部门检查中发现的或公布的不合格医疗器械，要 立即进行追回，集中置于不合格品区， 按照监管部门的意见处置。 五、不合格品应按规定进行报损和销毁。 1、凡属报损商品，仓库要填写不合格商品的登记表，质
43、 量管理部审核，并填写报损销毁审批 表，经总经理审批签字后，按照规定在质量管理部的监 督下进行销毁。 2、发生质量问题的相关记录，销毁不合格品的相关记录 及明细表，应予以保存。 3、不合格医疗器械的处理应严格按不合格医疗器械的 管理制度执行。 附： 1、不合格报损审批表 QMST-QR- 025 2、报损台帐 QMST-QR-026 QMST-QR-029 3、不合格销毁记录 第 20页共 67页 文件名称：医疗器械退、换货管理制度 编号：QMST- MS-008 批准人： 起草部门：质量管理部 起草人： 审阅人： 起草时间： 审核时间： 批准时间： 版本号：A0 变更记录： 变更原因： 为建
44、立符合医疗器械监督管理条例650号令、医疗器 械经营监督管理办法局令 8号、国家食品药品监督管理总局关于施行医疗器械经 营质量管理规范的公告（2014年第 58号）的规范性文件，加强对配送退回产品和购进产品 退出和退换医疗器械产品的质量管 理，特制定本制度： 一、在销售过程中，由于客户或企业销售等各种原因，客 户要求退货、换货的产品，企业销 售人员应该认真对待和对退货产品进行鉴别，是否是本 企业销售的产品（核对批号、产品名 称、注册证号、商标、内外包装、 说明书、规格型号等）， 后采取方式： 1.不是本企业销售的产品，不予退、换货； 2.确定本企业销售的产品： （1）、是质量问题：企业应该给予
45、换货或退款处理。同时 填写”医疗器械退换货台账”， 数额较大的应填写”质量事故处理记录” 或”（质量事故） 不良反应报告”，并把质量 问题的产品封存于不合格区，待处理。 （2）、不是质量问题的：企业销售人员应同顾客协商是否 换货或退款均可，若换货或 退款的产品，应存放于待检区，经重新检验合格后方可 销售，若不合格的应存放于不合 格区并填写登记表统一处理。 二、对经营发生退货的产品，企业售后服务质量负责人 应认真对待，认真搜集相关信息，以 便向相关部门反映。 三、对经常发生退货的单位，售后服务人员应注意深入 单位，认真研究原因，由单位探讨解 决办法。如仓储、使用方法等问题。 四、对顾客的意见，应
46、及时做好记录，填写“ 质量信息反 馈单”，以上工作由质量管理组负 责。 附：1、医疗器械退换货台账 QMST-QR-043 2、质量信息反馈单 QMST-QR-064 QMST-QR-061 3、质量事故处理记录 第 21页共 67页 QMST-QR-062 4、（质量事故）不良反应报告第 22页共67页 文件名称：医疗器械不良事件监测和报告制度 编号：QMST-MS-009 批准人： 起草部门：质量管理部 起草人： 审阅人： 起草时间： 审核时间： 批准时间： 版本号：A0 变更记录： 变更原因： 为建立符合医疗器械监督管理条例650号令、医疗器 械经营监督管理办法局令 8号、国家食品药品监
47、督管理总局关于施行医疗器械经 营质量管理规范的公告（2014年第 58号）的规范性文件，加强我公司医疗器械不良事件监 测管理工作，特制定本制度： 一、验收员、 库管员在医疗器械入库时严格按照我公司 采购、收货、 验收管理制度执行， 发现可疑医疗器械不良事件立即上报质量管理部； 二、业务员、送 货员在临床使用机构采集到可疑医疗器 械不良事件立即上报质量管理部； 三、接到临床使用机构的可疑不良事件信息后，应当填 写“可疑医疗器械不良事件报告表” 向本辖区省医疗器械不良事件监测技术机构报告。其中 ，导致死亡的事件于发现或者知悉之 日起24小时内上报，导致严重伤害、可能导致严重伤害 或非死亡的事件于发
48、现或者知悉之日 起10个工作日内。 四、当发现突发、群发的医疗器械不良事件，应当立即向 本辖区省食品医疗器械监督管理部 门、卫生主管部门和医疗器械不良事件监测技术机构报 告，并在24小时内填写并报送“可疑 医疗器械不良事件报告表”。如有必要，可以越 级报告， 但是应当及时告知被越过的所在地 省、自治区、直辖市食品医疗器械监督管理部门、卫生主 管部门和医疗器械不良事件监测技 术机构。 五、质量管理部负责可疑医疗器械不良事件报告的具体 工作。 六、综合业务部在接到联络员可疑不良医疗器械检测报 告事件，第一时间进行产品来源追溯， 向上一级经销商或生产商追溯。 七、医疗器械不良事件监测报告制度流程 验
49、收员 库管员 医院 监测技术机构 质量管理部 业务员 送货员 附：可疑医疗器械不良事件报告表 QMST-QR-079 第 23页共 67页 文件名称：医疗器械召回管理制度 编号：QMST-MS- 010 批准人： 起草部门：质量管理部 起草人： 审阅人： 起草时间： 审核时间： 批准时间： 版本号：A0 变更记录： 变更原因： 为建立符合医疗器械监督管理条例650号令、医疗器 械经营监督管理办法局令 8号、国家食品药品监督管理总局关于施行医疗器械经 营质量管理规范的公告（2014年第 58号）的规范性文件，对已交付客户的（含最终客户）的 批量不合格品进行控制，将不合格 品对客户造成的影响降低到最低限度，特制订本制度。 一、医疗器械召回定义： 医疗器械召回是指医疗器械生产企业按照规定的程序对 其已上市销售的存在缺陷的 某一类别、型号或者批次的产品，采取警示、检查、修理 、重新标签、修改并完善说明书、 软件升级、替换、收回、 销毁
