1、1 规章制度管理制度（建议稿） 第一章总则 第一条（目的）为了规范（以下简称“股份公司” ）规章制 度制定程序，提高规章制度的质量和执行力，明确各部门规章制度 管理职责，实现依法治企，保障股份公司战略目标的实现，根据 中华人民共和国公司法 、 股份有限公司章程及其他有关 规定，制定本制度。 第二条（规章制度的定义）本制度所称的规章制度，是指按照 本制度的程序制定，用于指导、规范和保障股份公司管理、生产、 经营等活动，经股份公司公布具有长期约束力的规范性文件。 第三条（适用范围）本制度适用于股份公司和股份公司全资子 公司。 股份公司全资子公司是指出资或股权直接或者间接全部为股份 公司所有的企业（
2、以下简称“各公司” ） 。 股份公司控股公司依照其公司章程规定经董事会、股东会或者 股东大会批准后执行本制度。 第四条（规章制度制定应遵循的原则）规章制度制定应当遵循 下列原则： （一）合规性：遵守国家宪法、法律、法规和相关的政策； （二）系统性：规章制度的制定应当具备规划性，内容涵盖各项业 务及管理工作的全部环节和所有流程； 2 （三）程序性：规章制度在制定及修改时，应当依照本制度规定的 权限和程序，进行规章制度的计划、起草、审核、审议、发布和后 评价等工作； （四）科学性：规章制度与股份公司的业务及管理目标相协调，权 责明确，有效规范管理操作、控制风险； （五）操作性：规章制度的条文用语应
3、当准确、简洁，内容应当明 确、具体，操作要求、操作流程和环节应当清晰，符合业务实际， 保证规章制度的可执行性。 第二章规章制度的分类 第五条本制度规定的规章制度分为基本制度和具体规章，其中 具体规章包括管理规范和操作程序。各类型的规章制度应按照股份 公司的规章制度体系框架进行汇总。 第六条基本制度是股份公司组织管理系统的基本框架和运行总 纲，就股份公司管理方针和目标、管理架构和要素作出规定，包括 章程、规则、制度。 章程是指依照公司法制定的，规定股份公司名称、住所、 经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件。 规则是指股份公司股东大会、董事会、监事会、总裁办公会及 下属委员会的议事规则以及各
4、公司的同类议事规则。 制度是指对经营管理事项的基本原则、管理框架和组织结构进 行规定的纲领性文件。 第七条管理规范是各管理体系的主体指导文件，是基本制度的 3 细化和量化，具有更强的指导性和灵活性，包括规定和办法。 规定或者办法是指规定经营管理事项的具体原则、管理方法、 具体工作流程和监督检查的规章制度。 第八条操作程序是各项具体管理事项的指导性文件及表单，包 括实施细则和规程。 实施细则是指为有效实施股份公司有关制度、办法、规定，而 对管理流程、操作环节等进行细化规定的规章制度。 规程是指规定股份公司经营管理的具体业务、产品或者服务的 操作环节、操作方法的规章制度。 第九条下列形式的文件不属
5、于本制度规范的规章制度： （一）转发法律、法规、外部规章或者其他规范性文件的发文 及各公司转发股份公司规章制度的发文； （二）股份公司就具体事项对有关公司提出工作要求、对于具 体请示给予答复或者回复指导意见以及其他用于解决和办理日常工 作事项并非长期适用的各类“通知” 、 “计划” 、 “实施方案”等发文。 第十条根据规章制度的适用范围，本制度规定的规章制度包括 股份公司规章制度、事业部规章制度和各公司规章制度。 股份公司规章制度在全公司统一适用，其规章制度类型包括基 本制度、管理规范和操作程序；事业部规章制度适用于本事业部及 从事其主管业务的各公司，其规章制度类型包括管理规范和操作程 序；各
6、公司制度在其所辖范围内适用，其规章制度类型包括基本制 4 度、管理规范和操作程序。 第三章管理机构及职责 第十一条股份公司规章制度管理实行统一标准、分级制定、归 口管理、分工负责体制。 第十二条股份公司法律事务部是规章制度的归口管理部门，在 规章制度管理方面履行下列职责： （一）负责股份公司规章制度体系建设，拟订股份公司规章制 度年度制定计划； （二）负责组织或者参与重要规章制度的论证、起草工作； （三）负责制定、修改、解释本部门的规章制度； （四）负责审核、会签其他部门制定的规章制度； （五）组织有关部门对规章制度进行后评价； （六）组织有关部门对规章制度的实施进行监督，并协调处理 实施过程
7、中的冲突； （七）负责规章制度的清理工作，定期组织有关部门对规章制 度进行整理汇编； （八）指导各公司及控股公司的规章制度管理工作。 第十三条股份公司各部门依据各自职能，负责规章制度的计划、 调研、起草、培训、后评价等工作，履行下列职责： （一）从股份公司实际需要出发，根据其职责范围和业务分工 提出规章制度的制定、修订或废止意见，提出本部门的年度制定计 划； 5 （二）按照股份公司规章制度年度制定计划，作为主办部门或 者协办部门参与其职责范围内的规章制度的调研，并制定、修改及 解释具体的规章制度； （三）负责对制定的规章制度进行培训； （四）负责对制定的规章制度进行后评价； （五）根据职责范围
8、组织实施有关规章制度，并对执行情况进 行监督，检查； （六）根据职责对各公司及控股公司的规章制度管理工作予以 指导。 第十四条股份公司规章制度审议的会议安排、规章制度公布的 公文处理和档案管理由总裁办公室负责。 需提交董事会及各专门委员会进行审议的股份公司规章制度， 由董事会办公室负责会议安排。 第十五条审计稽核部、监察部等部门按照职责分工监督规章制 度的实施，并负责查处违反规章制度的行为。 第四章股份公司规章制度的制定程序 第十六条股份公司规章制度的制定程序包括计划、起草、审核、 审议、公布、备案。 国家法律、法规等对规章制度的制定程序有明确规定的，从其 规定。 第一节计划 第十七条各部门根
9、据经营管理、业务发展的需要，认为需制定、 6 修改、废止相关规章制度的，应当在每年 12 月 15 日前拟订本部门 下一年度的规章制度年度制定计划，并报送法律事务部。 计划制定的规章制度涉及两个以上部门职责的，主办部门应主 动与相关部门进行沟通，达成一致意见后向法律事务部报送股份公 司年度规章制度年度制定计划。 第十八条股份公司年度规章制度建设计划表中应当包括下列内 容： （一）制定或者修改规章制度的必要性、可行性； （二）制定或者修改规章制度的目的、主要依据； （三）制定或者修改规章制度的基本思路； （四）部门负责人、联系方式、进度安排及完成时间； （五）其他需要说明的问题。 计划表中未对制
10、定、修改规章制度的必要性进行论证或者规章 制度年度制定计划不符合法律、行政法规及本制度规定的，法律事 务部不予受理。 第十九条法律事务部对各部门报送的股份公司年度规章制度建 设计划表进行汇总，进行相应调研并征求相关部门的意见后拟定股 份公司规章制度年度建设计划，与年度经营计划一并上报审批。 第二十条因工作急需制定而未列入年度计划的，由相关部门按 本制度第十七条、第十八条的规定，向法律事务部申报补充计划， 由法律事务部上报董事会审批；已列入年度计划因情况变化而无制 定必要的，由申报部门与法律事务部协商，经董事会授权总裁或者 7 总法律顾问批准后撤销。 第二节起草 第二十一条除股份公司章程及议事规
11、则以外的规章制度，由股 份公司规章制度建设规划确定的责任部门作为主办部门负责起草、 修改工作。 规章制度建设规划中未明确的规章制度，涉及一个部门职责的， 由该部门作为主办部门负责起草、修改工作；涉及两个或者两个以 上部门职责的，由股份公司总裁指定主办部门负责起草、修改工作。 第二十二条规章制度的起草工作应当由主办部门负责人组织。 起草工作应当分为起草初稿、征求意见和形成送审稿三个阶段。 第二十三条各部门在起草规章制度时，应当深入调查研究，总 结实践经验，对规章制度的调整范围、调整对象、需要解决的主要 问题及解决方案、与股份公司现有规章制度的关系、管理职责划分 以及主管部门的确定等，做出充分论证
12、，明确相应的制度设计，增 强其针对性和有效性。 拟制定的规章制度涉及职工切身利益的，应当通过职工代表大 会或者其他形式听取职工代表的意见和建议。 第二十四条规章制度应该包括以下主要内容： （一）制定规章制度的依据、宗旨； （二）规章制度的适用范围； （三）负责规章制度实施的部门及职责； 8 （四）实施方式及具体程序； （五）违规处理； （六）施行日期； （七）其他应当包括的事项。 第二十五条规章制度的格式应当符合以下基本要求： （一）规章制度应当结构完整，内容顺序按照总则、分则、附 则的逻辑顺序排列； （二）涉及事项范围广、内容多的应当分章、节、条、款、项、 目，涉及管理事项范围窄、内容少的应
13、当直接分条、款、项、目； （三）规章制度的章、节、条用中文数字依次表述。款不编号； 项应当用中文数字加括号依次表述；目的序号应当用阿拉伯数字依 次表述； （四）各条之间应当层次清楚、顺序适当，逻辑关系清晰，属 于同一条文内的事项应当采用款、项、目的体例； （五）条文用语应当准确、简洁、严谨、规范，各条文之间用 语应当保持一致，对于具有特定含义的概念，应当进行专门解释。 第二十六条主办部门完成起草工作后应当将规章制度初稿送相 关部门和有关公司分别征求意见。 被征求意见的相关部门和有关公司应当认真组织研究征求意见 稿，及时回复意见并附充分理由或者明确依据。 第二十七条规章制度主办部门应当认真研究回
14、复意见，与相关 部门充分协商并达成一致，并按照该意见对征求意见稿进行修改完 9 善后，形成送审稿。 达不成一致的，主办部门在报送审议时应当说明有关情况和理 由。 第二十八条 起草规章制度时应当同时撰写起草说明，其内容包 括：制定规章制度的依据和意义、起草和征求意见过程、对主要条 款的说明、需要说明的问题等。 第三节审核 第二十九条规章制度主办部门对征求意见稿进行修改、完善， 形成送审稿后，应当将送审稿报法律事务部进行审核，同时提交下 列文件和资料： （一）规章制度送审稿； （二）规章制度起草说明； （三）相关部门的意见； （四）其他需要报送的材料。 规章制度送审稿报请审核时由主办部门主要负责人
15、签署股份公 司规章制度审核送审单。 第三十条法律事务部在收到送审稿后，应当就以下内容组织审 核： （一）规章制度送审稿是否符合法律、法规的基本原则，是否 符合国家政策，是否符合行政主管部门的规定； （二）规章制度送审稿与现行规章制度的衔接情况，是否存在 与股份公司章程及现行规章制度冲突的规定； 10 （三）规章制度送审稿是否履行了必要的起草程序，是否正确 处理有关部门对草稿主要问题的意见； （四）规章制度送审稿是否存在法律风险。 第三十一条法律事务部应当在收到规章制度送审稿后五个工作 日内向规章制度主办部门出具书面审核意见，主办部门根据法律事 务部的意见进行修改后形成规章制度草案。 第四节审议
16、与发布 第三十二条规章制度主办部门应根据规章制度的类型以及内容 提请相关机构对规章制度草案进行审议： （一）对于除股份公司章程及议事规则以外的基本制度草案， 主办部门应当提请总裁办公会讨论，讨论通过后由总裁提交董事会 审议，审议通过后由董事长签发。 （二）对于股份公司具体规章中的管理规范，主办部门应当提 请总裁办公会审议，审议通过后由总裁签发。 （三）对于股份公司具体规章中的操作程序，主办部门应当提 请相关部门进行会签审议，审议通过后由总裁授权分管副总签发。 第三十三条规章制度提请董事会或者总裁办公会审议的，由董 事会办公室或者总裁办公室统一安排会议审议时间，并按照董事会 或者总裁办公会相关的
17、议事规则进行审议。 主办部门应当在规章制度审议前两个工作日，将规章制度草稿 和起草说明送达全体参会人员。 审议规章制度时，主办部门主要负责人应当就规章制度起草情 11 况作出说明；法律事务部主要负责人应当对审核情况作出补充说明。 第三十四条规章制度经审议后需要进一步完善的，主办部门应 当按照审议意见深入研究，并修改完善。审议后认为需要进行职责、 权限、范围、具体规定内容等原则性调整的，应按照上述程序重新 申报审议；需要进行文字性修改的，应在修改后提请相关领导签署 颁布。 第三十五条规章制度要求信息系统配套支持的，主办部门应与 信息管理部协调一致，确保规章制度与信息系统同步实施运转。 第三十六条
18、规章制度的发文办理、收文办理及文件管理按照股 份公司公文管理办法执行。 规章制度在印发时应当抄送法律事务部。 第三十七条在一定期限内予以暂时执行的规章制度，应在规章 制度标题中加注“暂行”字样；需要在某个范围内先予执行，经过 总结经验，补充、修改后，再在全范围内予以执行的规章制度，应 在规章制度标题中加注“试行”字样。 规章制度的暂行时间不应当超过一年，试行时间不应当超过两 年。暂行或者试行期届满前，主办部门应对其实施效果及存续的必 要性进行评估，根据评估结果颁布正式版本或者发布废止通知。暂 行或者试行期届满六个月仍未颁布正式版本或者发布废止通知的， 暂行或者试行的规章制度自行失效。 第五章股
19、份公司规章制度的施行与解释 12 第三十八条规章制度一经颁布施行，应当严格执行。 第三十九条规章制度施行后，主办部门应当根据实际需要，组 织规章制度的宣传培训。 与规章制度实施有关的部门和人员应当掌握规章制度内容，并 严格按照规章制度的规定履行工作职责。 第四十条审计稽核部、监察部等监督部门应当按照有关监督检 查的程序和方法，在本部门职责范围内对规章制度的实施进行监督， 对违反规章制度的行为应当按照股份公司有关规定及时查处。 第四十一条规章制度在执行过程中存在下列情况之一的，由主 办部门进行解释： （一）规章制度的规定需要进一步明确具体含义的； （二）规章制度制定后出现新的情况，需要进一步明确
20、适用规 章制度的。 规章制度解释与规章制度具有同等效力。 第六章股份公司规章制度后评价 第四十二条规章制度后评价是规章制度质量的再验证过程，旨 在检验规章制度的合规性、系统性、程序性、科学性、操作性。规 章制度后评价工作制度管理工作的重要组成部分，包括收集问题、 评价规章制度和撰写报告三个程序。 第四十三条规章制度主办部门负责对本部门规章制度的后评价 工作，应当主动收集规章制度实施过程中的意见和建议，处理反馈 意见，制定后评价工作计划，并具体实施后评价工作。 13 审计稽核部应当向各规章制度主办部门通报规章制度建设、执 行方面的审计结果。 运营安监管理部应当向各规章制度主办部门通报规章制度风险
21、 控制信息。 各部门和员工有权对规章制度提出意见或者建议，并提交法律 事务部；各公司法律事务机构应当收集、汇总本公司对规章制度的 意见和建议，并提交法律事务部。法律事务部应当将收集的问题进 行汇总，提交规章制度主办部门，并敦促落实后评价工作。 第四十四条有下列情况之一的，规章制度主办部门应当立即对 规章制度进行后评价： （一）监管法律、法规发生重大变化的； （二）市场环境或者公司业务发生重大变化的； （三）内外部检查报告指出规章制度存在重大问题的； （四）规章制度管理建议中指出存在重大制度问题的； （五）法律事务部认为应当进行后评价的； （六）其他应当进行后评价的情形。 第四十五条评价规章制度
22、应当同时审视股份公司印发的通知、 方案、指引和意见等文件，确定是否需根据业务管理和操作规范的 调整内容，修订相应规章制度。 第四十六条规章制度后评价工作完成后，规章制度主办部门应 当撰写规章制度后评价报告，并于 12 月 20 日前将后评价报告报法 律事务部。后评价报告中应当作出保留规章制度、修订规章制度或 14 者废止规章制度的结论。 第四十七条规章制度后评价报告做出修订、废止规章制度结论 的，规章制度主办部门应当根据评价结论启动相应程序。 第七章股份公司规章制度的修改、废止和汇编 第四十八条规章制度执行过程中，有关部门、人员发现内容存 在冲突、遗漏等情况时，应当及时向规章制度主办部门或者法
23、律事 务部提出修改或者废止意见。 第四十九条 有下列情形之一的，规章制度应当及时修改： （一）规章制度所依据的有关法律、法规、规章以及监管机构 的政策、决定、命令发生变化，需要作出相应修改的； （二）规章制度不能匹配股份公司的发展战略，需要作出相应 修改的； （三）因实际情况发生变化，需要增减或者改变相应内容的； （四）其他应当予以修改的情况。 第五十条 修改规章制度的程序参照制定规章制度的程序，规章 制度修改后应当将全文重新颁布。 第五十一条 有下列情形之一的，规章制度应当及时废止： （一）规章制度所依据的有关法律、法规、规章以及监管机构 的政策、决定、命令废止，失去制定依据或者没有必要继续
24、执行的； （二）规章制度所规定的事项已执行完毕的； （三）规章制度不能匹配股份公司的发展战略，或者实施环境 15 发生变化，致使原有规章制度已经没有存在必要的； （四）新的规章制度取代旧的规章制度的； （五）其他应当予以废止的情况。 第五十二条 需要废止或者已经失效的规章制度由法律事务部 下发文件予以废止或者宣布失效。 新制定的规章制度替代旧的规章制度的，应当在新的规章制度 中明文废止被替代的规章制度。 第五十三条股份公司法律事务部负责对规章制度每三年集中清 理一次，并负责组织汇编，集中公布废止制度目录，总裁办公室及 相关部门应当予以协助。 第八章各公司规章制度管理 第五十四条各公司应当依照规
25、定贯彻执行股份公司制定的各项 规章制度。 第五十五条各公司的法律事务机构是本公司规章制度的归口管 理部门，其具体管理职责参照股份公司法律事务部职责执行。 第五十六条各公司应当依照有关法律，参照本制度规定，结合 本单位实际，明确本单位规章制度层级和制定权限，建立规章制度 管理体系，并制定本单位规章制度管理办法。 第五十七条各公司应当根据经营管理实际和股份公司管理要求， 制定相本单位的规章制度，并按照精简、高效的原则，完善本单位 规章制度内容体系，规章制度应当覆盖全部经营、管理事项。 第五十八条各公司制定规章制度应当科学设计，充分论证，并 16 广泛征求有关部门、股份公司的意见。 各公司拟制定规章制度涉及职工重要利益的，应当依据有关法 律法规的规定，履行相应的程序，听取工会和职工的意见或者提请 职工代表大会审议。 第五十九条各公司规章制度应当抄送本公司法律事务机构。各 公司基本制度应报股份公司法律事务部备案，具体规章应报股份公 司业务主管部门备案。 第九章附则 第六十条本制度由股份公司法律事务部负责解释和修订。 第六十一条本制度自发布之日起施行。
