1、上海 2016 年证券从业证券交易之证券登记的种类试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据_。 A是指扣除运输费用后的销售净额 B是指扣除已收回款后的销售净额 C是指扣除折扣和折让后的销售净额 D来自资产负债表 2、_不属于可转换公司债券募集说明书的内容。 A偿还方法 B公司章程 C申请转股的程序 D赎回条款及回售条款 3、我国基金业已经初步形成一套以_为核心、各类部门规章和规范性文件为配 套的完善的基金监管法律法规体系。 A基金管理公司管理办法 B 基金运作管理办法 C 证券投资基金法 D基金信
2、息披露管理办法 4、下列不属于基金信息披露的作用的是（）。 A有利于投资者的价值判断 B有利于消除证券市场的系统性风险 C有利于防止利益输送 D有利于提高证券市场的效率 5、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容_。 A由正回购方决定 B由中国人民银行统一制定 C由逆回购方决定 D由回购双方约定 6、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括 _。 A接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产 B以持有资产为基础发行证券化产品 C具有 “破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响 D负责提升证券化产品的信用等级 7、经纪关系建立的过程中证券经纪商要向客户提供一份客户须
3、知，以便客 户了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是_。 A全权委托投资 B客户与代理人之间的关系 C公司客户投诉电话 D委托买卖方式的选择 8、定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方 式转让，最小转让单位不得少于面值_万元。 A20 B30 C40 D50 9、证券公司经营证券自营业务，自营业务规模不得超过净资本的_。 A30% B50% C100% D200% 10、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是 _。 A集合资产管理计划名称证券公司名称各方托管机构名称 B证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称 C证券公司名称集合资
4、产托管计划名称资产托管机构名称 D各方托管机构名称证券公司名称集合资产托管计划名称 11、基金管理人的最主要职责是负责_。 A受托资产管理 B基金资产清算和会计复核 C基金资产的保管 D基金资产的投资运作 12、封闭式基金期满终止，清产核资后的_应按投资者出资比例分配。 A基金总资产 B基金资本 C未分配收益 D基金净资产 13、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于_。 A互联网 B上海证券交易所网络投票系统 C深圳证券交易所网络投票系统 D上海和深圳证券交易所网络投票系统 14、在要约收购中，收购人以现金进行支付的，应当在作出提示性公告的同时， 将不少于收购总金额_的履约保证金存放
5、在证券登记结算机构指定的银行账户， 并办理冻结手续。 A10% B15% C20% D25% 15、发行新股时的律师费用属于_。 A发行费用 B承销费用 C发行手续费用 D评估费用 16、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会 公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上。公司股本总额超过人民币 4 亿 元的，向社会公开发行股份的比例为_以上。 A5% B10% C15% D20% 17、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。 A营业部电脑系统 B交易所电脑主机 C营业部终端处理机 D场内交易员 18、（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。 A公司
6、型基金 B契约型基金 C开放式基金 D封闭式基金 19、违约风险模型考察的是_受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模 型一般适用于债券的风险收益分析。 A债券收益 B投资收益 C实际收益 D预期收益 20、根据第 1 号准则的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报 告期间的财务指标不包括_。 A速动比率 B应收账款周转率 C资产负债率 D销售净利率 21、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍 生工具属于_ A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用创造型的衍生工具 DOTC 交易的衍生工具 22、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金
7、的_进行报 价。 A月收益率 B季度收益率 C年收益率 D加权平均收益率 23、网上竞价发行方式也可以称为_。 A招标购买方式 B承销购买方式 C同一价购买方式 D支付购买方式 24、（）原则即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售 的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各 个环节，避免管理漏洞的存在。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 25、基金管理人公告基金经理的变更是_。 A定期公告 B中期公告 C临时公告 D季度公告 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选
8、，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条 件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第_日刊登补充公告。 A2 B3 C4 D5 2、现在人们所说的道琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有_。 A工业股价平均数 B以 65 家公司股票为编制对象的股价综合平均数 C公用事业股价平均数 D运输业股价平均数 3、关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列 说法错误的是_。 A净资产不低于 2 亿元人民币 B在最近 1 个季度末资产管理规模不低于 200 亿元人民币或等值外汇资产 C管理证券投资基
9、金 5 年以上 D最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改 4、2004 年 6 月 1 日证券投资基金法的正式实施，以法律形式确认了（） 在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金发展历史上 的又一个重要里程碑。 A证券投资 B基金业 C股票业 D债券 5、国债买断式回购的交易主体限于_。 AA 账户 BB 账户 CC 账户 DD 账户 6、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该 项损失应在_上反映。 A评估报告 B附注 C法律意见书 D会计报表 7、基金管理公司内部控制的基本要求包括_。 A严格授权控制 B强化内部监察稽核
10、控制 C建立完善的岗位责任制度 D建立完善的信息披露制度 8、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有_。 A投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 B每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配 C货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 D投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益 9、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为_。 A公开募集的结构化产品 B私募结构化产品 C非收益保证型产品 D商品联结型产品 10、在以下_主板市场中，中小企业板块是其设立的一个运行独立、检察独立、 代码独立、指数独立的板块。 A上海证
11、券交易所 B深圳证券交易所 C深圳和上海证券交易所 D期货交易所 11、证券代销包销最长不得超过_。 A20 日 B一个月 C40 日 D90 日 12、某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 12 天， 中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%。则 4 月份该结算参与人 结算账户中的最低结算备付金应为_。 A400000 元 B18182 元 C13333 元 D2000000 元 13、货币市场工具通常指到期日不足_的短期金融工具。 A3 个月 B半年 C1 年 D2 年 14、向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交_。 A上市报
12、告书(申请书) B公司章程 C申请上市的董事会决议 D保荐协议和保荐人出具的上市保荐书 15、我国基金托管人由_担任。 A政策性银行 B中国人民银行 C投资银行 D商业银行 16、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与 存款相比它有_的特点。 A专用性 B集中性 C高利性 D流动性 17、通常情况下，判断股票的流动性强弱的依据有_。 A市场深度 B报价紧密度 C政策的稳定性 D股票的价格弹性或者恢复能力 18、针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上做出有别于主板市场 的特别安排有_。 A改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏 制市场操
13、纵行为 B完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标， 并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提 高信息披露的有效性 C完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场 风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响 D实行比主板市场更为严格的信息披露制度 19、上市公司公开发行可转换公司债券的，资信评级机构每年至少应公告（） 次跟踪评级报告。 A1 B2 C3 D4 20、对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括（）。 A发起人资格及发起协议的合法性 B企业重大变更的合法性和有效性 C企业申请进行股份制改造的可行性和合法性 D
14、发起人投资行为的合法性 21、某股价平均数，选择 A、B、C 三种股票为样本股，这三种样本股的发行股 数，某日收盘价如表 1 所示，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价 平均数为_元。 22、关于社会公益基金，下列说法不正确的是_。 A将收益用于指定的社会公益事业的基金 B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D社会公益基金属于基金性质的机构投资者 23、一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得 到确认。具体表现有_。 A认同程度小，成交量大 B认同程度小，成交量小 C价升量增，价跌量减 D价升量减，价跌量增 24、营业部应建立_为核心的客户管理和服务体系。 A“了解自己的客户”和“适当性服务” B“ 了解自己的产品”和“适当性服务” C“ 了解自己的客户”和“周到性服务” D“了解自己的产品”和“周到性服务” 25、下列属于_情形的，首个交易日无价格涨幅限制。 A首次公开发行上市的股票和封闭式基金 B增发上市的股票 C暂停上市后恢复上市的股票 D股票除权日
