1、2015 年甘肃省基金从业：证券组合分析考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。 A债券持有期限 B债券发行期限 C利息转让期限 D债券有效期限 2、托管费的来源是_。 A股息 B利息 C基金资产 D投资者缴纳 3、下面不属于制定内部控制制度的原则的是_ A：合法合规性原则 B：全面性原则 C：有效性原则 D：适时性原则 4、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金 的日跟踪误差控制目标一般都在_以内。 A0.1% B0.3% C0.5% D0.8% 5、投资者
2、进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、 股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的_所决定的。 A跨期性 B杠杆性 C风险性 D投机性 6、商业银行的基金托管人资格由_来共同核准。 A中国银监会 B中国人民银行 C中国证监会 D财政部 7、证券投资基金具有_等特点。 A组合投资 B信息透明 C专业管理 D共担风险 8、在基金市场的参与主体中，_是基金的当事人。 A基金托管人 B证券交易所 C基金份额持有人 D基金管理人 9、通常情况下，_被视为无风险证券。 A金融债券 B政府机构债券 C中央政府债券 D中央银行发行的证券 10、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)
3、购费率将按_为基础收取。 A认(申) 购份额 B净认 (申)购份额 C认 (申)购金额 D净认(申)购金额 11、股票风险的内涵是指预期收益的_。 A确定性 B永久性 C不确定性 D可接受性 12、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基 本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指 _。 A基金合同 B基金托管协议 C基金招募说明书 D基金上市交易公告书 13、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售 B投资管理与投资咨询服务 C基金运营 D受托资产管理 14、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付 投资者的赎
4、回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金 管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回 申请延期办理。 A15% B10% C9% D5% 15、下列属于我国基金交易费用的有_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 16、下列属于中国证监会职责的有_。 A制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B公布证券交易行情 C对证券市场信息披露情况进行监督检查 D制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 17、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受_等行为的损害。 A误导 B操纵 C欺诈 D投资损失 18、为统一规范
5、基金认(申)购费用及认(申) 购份额的计算方法，更好地保护基金 投资人的合法权益，中国证监会于 2007 年 3 月对认(申)购费用及认(申)购份额 计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按_为基础收取。 A：认购金额 B：认购份额 C：认购利息 D：净认购金额 19、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。 A投资管理能力 B从业经历 C基金业绩 D操作风格 20、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。 A1% B3% C5% D10% 21、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的 80%以上，并且 基金份额持有人人数达到 200 人以上，基
6、金管理人应当自募集期限届满之日起 _日内聘请法定验资机构验资。 A：5 B：10 C：20 D：30 22、目前，我国开放式基金的销售体系以_代销和基金管理公司直销为主。 A保险公司 B银行 C交易所 D证券公司 23、_定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投 资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。 A：基金管理公司 B：托管银行 C：基金估值工作小组 D：基金注册登记机构 24、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司 或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对_的考虑。 A基金投资的灵活性 B基金资产的安全性 C基金托管人的独立性 D
7、基金资产的分散性 25、根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A运作方式 B投资对象 C投资目标 D投资理念 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、普通股票股东的权利不包括_。 A公司重大决策参与权 B查阅公司债券存根 C公司资产收益权和剩余资产分配权 D优先分配公司剩余资产 2、中国证监会_。 A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 C是全国证券、期货市场的主管部门 D是国务
8、院直属事业单位 3、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高， 且不低于_的股东。 A：20% B：25% C：33% D：50% 4、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，_。 A可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略 B可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度 C基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制 D其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势 5、以下选项中，属于客户关系建立工作的有_。 A明确目标客户市场 B客户的寻找 C客户的沟通 D客户关系的维护 6、基金销售业务的风险主要包括_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力
9、风险 7、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列_条件的，基金管理人应当 按照规定办理验资和基金备案手续。 A基金份额持有人的人数不少于两百人 B基金份额持有人的人数不少于一百人 C基金募集份额总额不少于 5000 万份，基金募集金额不少于 5000 万元人民 币 D基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币 8、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_。 A基金分红 B已实现收益 C贝塔系数 D份额净值增长率 9、国际上，开放式基金的销售主要分为_两种方式。 A直销和分销 B承购包销和余额包销 C直销和包销 D直销和代销 10、下列_不是资产配置的目标。 A：改善投资者面
10、临的环境 B：降低投资风险 C：提高投资收益 D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 11、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是_。 A通常基金规模越大，基金托管费率越低 B基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 C股票型基金的年托管费率一般为 0.25% D货币市场基金的年托管费率一般为 0.15% 12、证券投资基金合同的当事人不包括_。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金注册登记机构 13、下面那个不是基金当事人_ A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：证券公司 14、基金管理人应当自基金合同生效之日起_个月内使基金的投资组合比
11、例 符合基金合同的有关约定。 A：3 B：6 C：9 D：12 15、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信 息披露义务人依法定期披露基金的_等信息。 A份额发售 B上市交易 C投资运作 D经营业绩 16、客户追踪的具体做法有_。 A及时更新原有的客户记录 B定期向客户提供有用的信息服务 C针对市场变化及时提供新的服务和产品 D对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 17、假设某基金每季度的收益率分别为 8%、2%、-5%-3%，那么该基金的简 单年化收益率和精确年化收益率分别为_ A：2%1.51% B：1.51%;2% C：0.5%;0.38% D：0.38%;0.5
12、% 18、关于股票分割与合并，以下说法正确的有_。 A事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动 B从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 C股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 D股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重 19、普通股票的特征有_。 A普通股票是风险较大的股票 B普通股票是最基本的股票 C普通股票是最常见的股票 D普通股票是股票的标准形式 20、认购 LOF 份额，可能使用_。 A中国结算公司上海开放式基金账户 B深圳人民币普通证券账户 C中国结算公司深圳开放式基金账户 D深圳证券投资基金账户 21、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。 A很容易变现 B变现的交易成本极小 C本金保持相对稳定 D规模比较大 22、_是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或 个人投资者发售基金份额的方式。 A：直接销售 B：银行间销售 C：网上发售 D：网下发售 23、以下不属于债券基金投资风险的是_ A：利率风险 B：汇率风险 C：提前赎回风险 D：通货膨胀风险 24、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的_等事项。 A投资原则和目标 B资产配置 C投资计划和策略 D投资权限 25、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。 A货币供应量宽松 B公司业绩稳定增长 C公司股息提高 D印花税税率提高
