1、2015 年陕西省证券从业资格证券市场：社保基金考试 题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投 资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于_。 A股票 B基金 C国债 D证券衍生产品 2、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。 A持续性 B专业性 C多样性 D适用性 3、基金监管工作的首要目标是_。 A保护投资者利益 B保证市场的公平、效率和透明 C降低系统风险 D推动基金业的发展 4、实际控制人应披露到_为止。 A最终的国有控股主体或自然人 B最终的外资控股主体
2、C最终的法人控股主体 D最终的非国有控股主体 5、以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则_ A合法、合规性原则 B全面性原则 C审慎性原则 D成本效益原则 6、下列关于公司资产净值的叙述，错误的是_。 A资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产 B资产净值是总资产减去固定资产的净值 C资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准 D一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净 值减少，股价下跌 7、证券投资基金筹集的资金主要是投向_。 A实业 B有价证券 C房地产 D保险业 8、证券投资咨询人员有_行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。 A挪用
3、所管理的基金资产的 B出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的 C利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的 D违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的 9、（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定 相关并购重组委委员是否回避。 A中国证监会 B证券业协会 C并购重组委其他人员 D并购重组委召集人 10、按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分配每年不得 少于_次。 A1 B2 C3 D4 11、股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件 后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。 A5 B7 C9 D10 12、下列交
4、易品种中，目前已实行货银对付制度的是_。 AA 股 B投资基金 C国债 D权证 13、_是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性， 在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。 A期货和期货类衍生产品 B期权和期权类衍生产品 C金融远期 D金融互换 14、在股份有限公司的新设立方式下，公司将其（）分割为两个部分以上，另 外设立两个公司。 A全部财产 B全部负债 C全部业务 D全部债权 15、根据我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 （）列入公司的法定公积金。 A5% Bl0% C5%l0% D15% 16、关于可交换公司债券的期限，下列说法正确的是（）。 A
5、可交换公司债券为无期限债券 B可交换公司债券期限为 16 年 C可交换公司债券期限由上市公司股东大会确定 D可交换公司债券期限为 15 年 17、关于特雷诺指数，下列表述不正确的是_。 A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度 B特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好 C特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险 D特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率 18、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_。 A期末基金份额净值 B期末可供分配基金份额利润 C加权平均基金份额本期利润 D净值增长指标 19、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括_。 A股票数量 B股票
6、编号 C股票发行日期 D各股东所持股份数 20、深圳证券交易所目前的回购交易品种有_个。 A5 B7 C15 D20 21、公开发行数量在 4 亿股以上(含 4 亿股)的，配售数量应不超过本次发行总 量的_。 A20% B30% C40% D50% 22、下列关于 EVA 提高的方法中，不正确的有_。 A调整公司的资本结构，实现资金成本最大化 B对于某些业务从事有利可图的投资 C削减成本，降低纳税，在不增加资金的条件下提高 NOPAT D当资金成本的节约可以超过 NOPAT 的减少时，撤出资金 23、自 2008 年 7 月 1 日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行 监管部将在发
7、行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的（）个工作日内 在网上公开招股说明书（申报稿）。 A4 B5 C7 D10 24、关于股份制改组的法律审查，下列说法错误的是_。 A律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合 法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵 B律师应尽责了解原企业尚未完结的诉讼、仲裁或其他争议，并依法对这些 诉讼、仲裁或争议的处理结果以及可能带来的经济后果发表意见 C律师必须审查企业商标权、专利权等知识产权是否仍在保护期内 D鉴于券商是各中介机构的主协调人，因此律师作出法律意见时应与券商保 持一致 25、将一部分资金投资于无风险资产从而保
8、证资产组合的最低价值的前提下， 将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比 例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是（）。 A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功 能是_。 A场外交易市场是证券发行的主要场所 B场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发 行而又不能或一
9、时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所 C场外交易市场是证券交易所的必要补充 D场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交 2、证券公司客户资产管理业务试行办法规定，经中国证监会批准，证券公 司可以从事的客户资产管理业务不包括_。 A为单一客户办理定向资产管理业务 B为多个客户办理集合资产管理业务 C为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D为单一客户办理集合资产管理业务 3、2000 年 3 月 18 日，_签署协议，合并为泛欧交易所。 A阿姆斯特丹交易所 B布鲁塞尔交易所 C巴黎交易所 D伦敦交易所 4、假设投资者在 2005 年 4 月 15 日(周五，
10、法定节假日前最后一个工作日)申购 了基金份额，那么收益将会从_起开始计算。 A4 月 15 日 B4 月 16 日 C4 月 17 日 D4 月 18 日 5、证券公司经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证 券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。 A1 B2 C3 D5 6、证券经纪业务的特点有_ A业务对象的同一性 B经纪业务的中介性 C客户指令的权威性 D客户资料的保密性 E获取佣金的盈利性 7、下列说法错误的是_。 A证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布 制度 B注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信
11、息 C实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行 的证券资质优良、价格适当 D发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息 的真实性，完整性和可靠性承担法律责任 8、债券的基本性质包括_。 A债券属于有价证券 B债券是一种虚拟资本 C债券是一种真实资本 D债券是债权的表现 9、与 1998 年证券法相比，2005 年证券法主要修订的内容有_。 A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量 B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险 C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基 金制度 D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，
12、规范市场秩序 10、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是_。 A交易双方均需开立保证金账户 B交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求 C交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求 D交易双方均无需开立保证金账户 11、当 ADR1 时，一般表示_。 A多空双方谁也不占大的优势，市场处于均衡 B市场出现突发利好 C多方占优 D空方占优 12、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有_。 A为依其所在国家或者地区的法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验 的金融机构，财务稳健、资信良好，最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关 的处罚 B所在国家或者地区具有完善的证券法
13、律和监管制度，其证券监管机构已与 中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并 保持着有效的监管合作关系 C实缴资本不少于 2 亿元人民币的等值可自由兑换货币 D经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 13、基金管理公司的督察长由_聘任。 A总经理 B董事会 C独立董事 D基金份额持有人大会 14、_是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件。 A公司章程 B股东名册 C验资证明 D有关部门的批准文件 15、收购要约的期限为_。 A3045 日 B30 60 日 C30 75 日 D6090 日 16、股份回购属于_。 A扩张型公司重组 B收缩型公司重组 C调整型公司重组
14、 D控制权变更型公司重组 17、在我国，根据交易席位的报盘方式，有（）。 A自营席位 B代理席位 C普通席位 D有形席位 E无形席位 18、当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该_。 A兼顾股东利益和公司利益 B兼顾自身及公司和股东的利益 C兼顾自身利益与股东利益 D以公司和股东利益最大化为行为准则 19、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人，其注册资本应不低于人民币 （）亿元。 A1 B3 C5 D7 20、清算、交收与财产实际转移之间的关系正确的是_。 A清算发生财产实际转移 B交收发生财产实际转移 C清算、交收均不发生财产实际转移 D清算、交收均发生财产实际转移 21、申
15、请成为我国证券市场的合格境外机构投资者，需要具备的条件是_。 A财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控 指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求 B从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 C健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近 3 年未受重大处罚 D所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证 监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 22、信息披露的意义在于_。 A有利于价值判断 B防止信息滥用 C有利于监督经营管理 D防止不正当竞业 23、同场外交易市场相比，证券交易所_。 A本身并不买卖证券 B参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商 C是证券发行的主要场所 D交易手续简单方便、价格还可协商 24、单只标的证券的融资余额降低至该证券上市流通市值的_以下时，交易所 可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 A10% B15% C20% D25% 25、发行人所聘请的律师应出具_。 A法律审查函和律师丁作报告 B律师意见书和律师工作报告 C法律不审查意见书和审查报告 D审查报告和律师工作报告
