1、2016 年下半年上海证券从业市场之股票分割与合并考 试试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要_。 A列出该行业所有的企业，重点考查其中的已上市公司 B列出该行业大型的企业，重点考查其中的已上市公司 C研究行业中各家公司所占的市场份额及变化趋势 D研究该行业中企业总家数的变化趋势 2、发行人在发审会前发生重大事项的，保荐机构应于该事项发生后_，并对招 股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露并发表专业意见。 A2 个工作日内向证券交易所书面说明 B3 个工作日内向中国证
2、监会书面说明 C3 个工作日内向证券交易所书面说明 D2 个工作日内向中国证监会书面说明 3、目前，我国已形成以_为核心的基金监管法律法规体系。 A证券法 B 公司法 C 证券投资基金法 D基金运作管理办法 4、基金上市交易公告书的编制主体是_。 A基金管理人 B基金托管人 C基金托管人与基金管理人 D基金份额持有人 5、相对于经济周期性波动来说，提供财富“套期保值”手段的行业是_。 A幼稚型行业 B周期型行业 C成熟型行业 D增长型行业 6、根据道氏理论，股价变动趋势有_。 A无数种 B一种 C两种 D三种 7、属于体现基金信息披露形式性原则的是（）。 A公平披露 B准确性 C规范性 D及时
3、性 8、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。 A大体保持相对稳定的关系 B保持相反的关系 C两者没有任何关系 D大体保持相等的关系 9、某上市公司的股价为 10 元，税前利润为 0.5 元，税后利润为 0.4 元，每股股 息为 0.2 元，此股票的市盈率是_倍。 A20 B25 C50 D60 10、下列关于或有损失的说法，错误的是_。 A或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由 被审计单位承担的潜在损失 B这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍 不能确定 C如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，
4、则 该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映 D如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须 反映 11、国务院证券监督管理机构和_应当建立证券公司的有关情况通报机制。 A中国人民银行 B地方人民政府 C国务院银行监督管理机构 D国务院保险监督管理机构 12、有效市场形式不包括（）。 A强势有效市场 B半强势有效市场 C弱势有效市场 D半弱势有效市场 13、证券组合管理中第二步是指_。 A发现价格波动幅度大于市场组合的证券 B对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析 C预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况 D综合衡量投资收益和所承担的风险情况 14、某证券公司经
5、营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币_。 A1000 万元 B2000 万元 C5000 万元 D1 亿元 15、_的出现标志着现代证券组合理论的开端。 A证券投资组合原理 B资本资产定价模型 C单一指数模型 D证券组合选择 16、关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是_。 A普通股的收益小于基金 B股票的收益是不确定的 C证券投资基金的收益要高于债券 D基金投资的风险大于债券 17、证券公司债券的期限最短为_。 A1 年 B9 个月 C6 个月 D3 个月 18、柜台交易的转让价格一般由_报出。 A投资者 B证券公司 C证券交易所 D中国证监会 19、标准券是由各种债权根据_折合相
6、加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。 A面值 B市值 C收益率 D折算率 20、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。 A5% B10% C30% D50% 21、现行市价法的适用条件是存在_个及以上具有可比性的参照物。 A1 B2 C3 D4 22、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入 或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目 100%的，（）。 A发行人重组完成后就可以申请发行 B保荐机构和发行人律师应将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见 C发行人重组运行后三年内不得申请发行 D发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行 23、中国证
7、监会的现场检查包括_。 A机构、体制与人员的检查 B财务处理办法的检查 C规章制度的检查 D机构、制度、人员的检查和业务检查 24、以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。 A股价指数 B债券 C外汇 D商业票据 25、拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持 有公司_以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务， 不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。 A2% B3% C5% D10% 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5
8、 分） 1、公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当 优先保障_的利益。 A公司 B股东 C公司员工 D基金份额持有人 2、下面叙述不正确的是_。 A欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 B欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 D欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在 一个国家或几个国家同时承销 3、关于市场间利差互换，以下说法正确的是_。 A市场间利差互换是不同市场之间债券的互换 B利差耳换与替代互换区别的是，市场间利差互换所涉及的债券是不同的 C利差互换可能在国债和企业债
9、券之间进行 D利差互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款，从而提高债 券投资者的税后收益率 4、下列有关债券收益的说法中，正确的是_。 A资本利得受债券市场价格变动的影响 B再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响 C债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益 D资本利得受债券票面利率的影响 5、下列各项属于发行可转换证券可能会带来的更大的风险的是（）。 A当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资 本结构的目的 B当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收 益和剩余控制权 C当公司业绩不佳时，持有者会转换为股
10、票，使股票市值下降 D当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失 6、可转换优先股可以转换成为普通股或_。 A另一种优先股 B公众股 C国家股 D流通股 7、基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的 基金是_。 A货币市场基金 B黄金基金 C衍生证券投资基金 D平衡性基金 8、关于收益率曲线叙述不正确的是_。 A将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益 率曲线 B它反映了债券偿还期限与收益的关系 C理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的 实际利率期限结构 D收益率曲线的斜率总是大于零 9、保荐代表人出
11、具的发行保荐书的必备内容有_。 A本次证券发行基本情况 B保荐机构承诺事项 C对本次证券发行的推荐意见 D项目运作流程 10、上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）。 A公司注册地址、办公地址及其邮政编码 B公司法定代表人 C公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真 D公司股票上市地、股票简称、股票代码 E公司法定中、英文名称及缩写 11、对于投资基金收益分配，下列说法不正确的是_。 A封闭式基金的收益分配每年不得少于一次 B封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 80% C开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益 分配的最低比例 D基金收益分配应当采
12、用现金方式 12、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是_。 A经济波动风险 B政策风险 C购买力风险 D经营风险 13、下列关于自营业务含义的说法中，正确的有_。 A证券公司均能从事证券自营业务 B自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利 C在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 D自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 14、描写利率期限结构的“反向的”收益率曲线意味着_。 A短期债券收益率比长期债券收益率高，预期市场收益率会上升 B长期债券收益率比短期债券收益率高，预期市场收益率会下降 C长期债券收益率比短期债券收益率高，预期市场收益率会上升 D短期债券收益率比长
13、期债券收益率高，预期市场收益率会下降 15、新入行的营销人员寻找潜在客户通常使用的方法有_。 A缘故法 B介绍法 C陌生拜访法 D广告法 16、对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按_的原则来办理相关 结算。 A银银对付 B银货对付 C货货对付 D信用交易 17、在投资者只关注（）的假设前提下，马柯威茨的理论是完全准确的。 A投资结构 B期望收益率 C市场平均收益 D方差 18、我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民 币_，应当由承销团承销。 A1000 万元 B3000 万元 C5000 万元 D1 亿元 19、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余
14、额应当归_所有。 A基金管理公司 B基金托管人 C基金 D基金登记机构 20、按照自身交易的方法及特点分类，金融衍生工具可分为_等。 A金融期货 B金融远期合约 C信用互换 D金融互换 21、关于向战略投资者配售，下列说法正确的是_。 A首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票 B发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战 略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例，以及持有期限等 C战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标 询价 D发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案 22、_原则为较高价格买入申报
15、优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报 优先于较高价格卖出申报。 A时间优先 B客户优先 C价格优先 D数量优先 23、在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利，并履行其职 责。证券事务代表应经过（）培训，并取得资格证书。 A交易所的董事会秘书资格 B证监会的董事会秘书资格 C交易所的证券事务代表资格 D证监会的证券事务代表资格 24、某债券面值 100 元，年票面收益率 10%，一年付息一次，当前债券市价为 95 元，期限为 2 年，则该债券到期收益率为（）。 A12% B13% C14% D15% 25、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。 A相互联系 B相互促进 C相互竞争 D相互制衡
