1、2016 年下半年山西省基金从业资格：权证考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的 _，部门的管理人员应具备从事 2 年以上的基金业务或者_年以上证 券、金融业务的工作经历。_ A1/3；3 B1/3 ；5 C1/2 ；3 D1/2；5 2、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。 A佣金 B过户费 C经手费 D证管费 3、债券型基金对_的投资者具有较强的吸引力。 A偏好高风险高收益 B追求短期收益 C追求稳定收益 D追求高收益 4、下列各项，会直接或间接影响基金
2、业绩的有_。 A基金公司的综合实力 B市场的系统性风险 C基金经理个人的能力 D基金公司的风险控制流程 5、证券法规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受 理证券发行申请文件之日起_个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准 或者不予核准的决定。 A1 B3 C6 D12 6、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局 可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员， 采取_。 A暂停履行职务 B出具警示函 C记入诚信档案 D建议公司或机构免除有关高管人员的职务 7、由于 ETF 基金标的指数调整而出现的现金替代属于 _ A：可能现金
3、替代 B：禁止现金替代 C：可以现金替代 D：必须现金替代 8、基金资产估值需考虑的因素包括_。 A交易时间 B估值频率 C价格操纵及滥估问题 D估值方法的一致性及公开性 9、基金托管人的首要职责是_。 A完成基金资金清算 B进行基金会计核算 C安全保管基金资产 D监督基金投资运作 10、考察基金公司投资和研究能力的要点包括_。 A公司投资和研究人员情况 B公司投资和研究架构情况 C公司投资和研究的理念、方法及流程情况 D公司信息披露情况 11、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。 A员工自律 B部门各级主管的检查监督 C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D独
4、立董事的检查、监督、控制和指导 12、投资组合管理中的核心环节是_ A：投资风险控制 B：投资组合风险预测 C：资产配置 D：资产风险控制 13、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的_。 A10% B30% C50% D100% 14、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有_。 A基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任 D基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 15、证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。 A产品组
5、合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售 16、证券市场的品种结构主要包括_。 A股票市场 B债券市场 C基金市场 D衍生品市场 17、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。 A股票 B基金 C债券 D证券衍生品 18、根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司设立分支机构， 应当自收到批准文件之日起_日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。 A15 B30 C40 D60 19、_是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理， 发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。 A财务诊断 B风险评价 C资产配置 D理财规划 20、商业银行超额储备的持有形式一般不包括_。 A股票
6、 B基金 C短期国债 D高等级公司债券 21、_是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。 A：基金募集与销售 B：投资管理 C：基金运营 D：受托资产管理及投资咨询服务 22、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_等层次。 A高风险等级 B中风险等级 C低风险等级 D零风险等级 23、上市公司公积金的来源有_。 A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B依据 公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C股东大会决议后提取的任意公积金 D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 24、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司
7、注册资本的 10%，则该公司不需具备的条件是_。 A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理 B持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 C资产质量良好 D具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、 自律管理、商业银行等机构无不良记录 25、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。 A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标 B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C基金年度报告甲需披露内部监察报告 D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系 及交易情况等 二、多项选择题（共 2
8、5 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国封闭式基金在发售方式上，主要有_方式。 A场内发售 B场外发售 C网上发售 D网下发售 2、拟募集基金不应存在_的情况。 A与拟任基金管理人已经管理的基金雷同 B投资方向不明确 C其基金管理公司设立、运作未满 1 年 D基金名称存在欺诈、误导投资人 3、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有_。 A子基金统一运作 B子基金独立运作 C子基金共用一个基金合同 D子基金之间可以相互转换 4、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款
9、列为_。 A资本公积金 B股本账户 C盈余公积 D留存收益 5、下列关于基金分类的说法，正确的有_。 A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET 与上市开放式基金(10 等 D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 6、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括_。 A易入原则 B成长原则 C成本原则 D可测原则 7、证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负 责；由此变化引致的投资风险，由_负责。 A保荐人 B发行人 C投资者 D承
10、销商 8、基金账户可用于_的认购和交易。 A基金 B国债 C企业债券 D公司股票 9、目前，我国开放式基金的营销主要依赖_等代销渠道。 A银行 B证券公司 C专业基金销售公司 D证券咨询机构 10、常见的市场异常策略不包括_ A：小公司效应 B：低市盈率效应 C：行业周期效应 D：被忽略的公司效应 11、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定 的有_。 A甲公司董事会共 5 人，其中独立董事 2 人 B乙公司董事会共 10 人，其中独立董事 3 人 C丙公司董事会共 11 人，其中独立董事 4 人 D丁公司董事会共 9 人，其中独立董事 3 人 12、_指基金托管人以
11、证券投资基金法证券投资基金会计核算办法 等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。 A：基金账务的复核 B：基金头寸的复核 C：基金资产净值的复核 D：基金财务报表的复核 13、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是_。 AETF BLOF CETF 联接基金 D分级基金 14、封闭式基金的基金份额持有人不少于_人，基金募集金额不低于 _元人民币可以上市交易。_ A1000；2 亿 B2000 ；5 亿 C500 ；1 亿 D100；5000 万 15、ETF 与投资者交换的是_。 A现金 B一篮子股票 C一篮子债券 D基金份额 16、一般而言，成长型基金、
12、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低 的排序，依次是_。 A成长型基金收入型基金平衡型基金 B成长型基金平衡型基金收入型基金 C收入型基金成长型基金平衡型基金 D收入型基金平衡型基金成长型基金 17、认购 LOF 份额，可能使用_。 A中国结算公司上海开放式基金账户 B深圳人民币普通证券账户 C中国结算公司深圳开放式基金账户 D深圳证券投资基金账户 18、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户 的方法有_。 A缘故法 B介绍法 C问卷调查法 D陌生拜访法 19、ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于_。 A基金资产总值的 90% B基金资产净值的 9
13、0% C基金资产总值的 80% D基金资产净值的 80% 20、_是基金一切活动的中心；_在整个基金的运作中起着核心的作 用。_ A基金投资者；基金投资者 B基金管理人；基金管理人 C基金投资者；基金管理人 D基金管理人；基金投资者 21、根据证券法，下列属于证券交易内幕信息知情人的有_。 A发行人的首席执行官 B持有公司 1%股份的股东 C保荐人 D从股民论坛看到内幕信息的人 22、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持 有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。 A5 B10 C15 D20 23、在我国，_负责对基金活动实施监管。 A中国证监会 B中国银监会 C中国保监会 D中国证券业协会 24、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指_。 A债券交易期限 B债券发行期限 C利息偿还期限 D债券有效期限 25、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是_。 A债券 B股票 C银行活期存款单 D金融衍生工具
