1、2016 年重庆省基金从业资格：存托凭证考试试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、以下属于货币衍生工具的是_。 A股票期货 B利率互换 C货币期货 D信用联结票据 2、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决 定，_。 A接受全额赎回 B拒绝全额赎回 C全部延迟赎回 D部分延迟赎回 3、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取 得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的_。 A50% B30% C80% D25% 4、资本证券_。 A是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产
2、生的证券 B持有人有一定的收入请求权 C是有价证券的主要形式 D是狭义有价证券 5、开放式基金的分红方式有_。 A赋予份额期权 B现金分红方式 C股利分红 D红利再投资 6、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有_。 A独立董事人数不得少于 5 人，且不得少于董事会人数的 1/2 B督察长的聘任需经全体独立董事同意 C独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任 D独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一 定的限制作用 7、_属于基金信息披露的实质性原则。 A及时性原则 B规范性原则 C易解性原则 D易得性原则 8、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是_ A：
3、基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高 C：目前我国大部分基金按照 1.5%的比例计提基金管理费 D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平 9、封闭式基金的交易原则是_。 A机构投资者优先 B价格优先，时间优先 C单笔交易量大者优先 D大宗交易优先 10、下列关于基金托管费的说法正确的是_。 A股票型基金的年托管费率一般为 0.25% B指数型基金的年托管费率一般在 0.1%0.25%之间 C债券型基金的年托管费率一般在 0.1%0.25%之间 D货币市场基金的年托管费率一般为 0.1% 11、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理
4、体系。下列关于投诉处理体系的 说法，正确的有_ A应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉 电话录音 D评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉 12、证券发行市场的作用不包括_。 A为已经发行的证券提供流通转让的机会 B为资金供应者提供投资和获利的机会 C为资金需求者提供筹措资金的渠道 D促进资源配置不断优化 13、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的_承担。 A：商业银行 B：证券公司 C：基金管理公司 D：信托公司 14、中国目前提
5、供理财行业服务的主要是以_为主的传统的金融服务机构。 A政策性银行 B商业银行 C中国人民银行 D投资银行 15、假定证券 A 的收益率分布如表 1 所示。那么，该证券的期望收益率为 _ A：20.6% B：21.6% C：22.8% D：23.6% 16、目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。 A资产结构化理财产品 B利率结构化理财产品 C股权结构化理财产品 D挂钩不同标的资产的理财产品 17、证券投资基金销售管理办法规定，证券投资咨询机构申请基金代销业 务资格，注册资本不得低于_万元人民币，且最近_年没有代理投资人从事证 券买卖的行为。 A2 000；3 B3 0
6、00 ；2 C2 000 ；2 D3 000；3 18、下列不属于基金利润来源的是_。 A存款利息收入 B发放贷款利息收入 C投资收益 D公允价值上升带来的收益 19、基金管理公司的股东均应具备的条件有_。 A具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、 自律管理、商业银行等机构无不良记录 B注册资本、净资产应当不低于 3 亿元人民币 C持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 20、关于 ETF 的交易规则，正确的是_。 A上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B上市首日无涨跌
7、幅限制 C申报价格最小变动单位为 0.01 元 D买入申报数量为 1000 份或其整数值 21、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由_等构成。 A与基金相关的律师费用 B清算费用 C与基金相关的会计师费用 D公关费用 22、根据证券投资基金销售机构内部控制指导意见，客户身份资料自业务 关系结束当年计起至少保存_年，交易记录自交易记账当年计起至少保存_年。 A15；10 B10 ；10 C15 ；15 D10；15 23、_对基金管理人的估值结果负有复核责任。 A：基金注册登记结构 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 24、基金的风险分析指标中，_越高意味着基金相对于业
8、绩基准的波动性越大。 A行业集中度 B标准差 C贝塔系数 D行业投资集中度 25、如果某债券型基金的久期为 4 年，市场利率由 5%上升到 6%，则该债券型 基金的份额净值约_。 A减少 4% B增加 24% C增加 4% D增加 20% 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列各项中，_属于基金运作披露的信息。 A招募说明书 B基金合同 C基金资产净值 D基金份额发售公告 2、LOF 份额认购方式包括_两种。 A定向认购 B私募 C场外认购 D场内认购
9、3、通过公开资料能够获得的基金基本信息有_。 A基金产品特征信息 B基金管理公司信息 C基金产品业绩信息 D基金经理和公司管理团队信息 4、一般而言，基金投资管理流程的环节有_。 A交易部依据基金经理的投资指令执行交易 B研究部门提供研究报告 C投资决策委员会决定基金总体投资计划 D基金经理制订投资组合具体方案 5、关于 LOF 份额的上市条件，下列说法错误的是 _。 A须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请 B基金的募集应符合证券投资基金法的规定 C募集金额应不少于 2 亿元人民币 D基金份额持有人应不少于 2000 人 6、_对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散
10、程度作出考察。 A特雷诺指数 B夏普指数 C道 琼斯指数 D詹森指数 7、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括_。 A对基金投资范围、投资对象的监督 B对基金投融资比例的监督 C对基金投资禁止行为的监督 D对参与银行间同业拆借市场交易的监督 8、基金合同当事人包括_。 A基金销售代理人 B基金管理人 C基金托管人 D基金份额持有人 9、以下选项中，属于客户关系建立工作的有_。 A明确目标客户市场 B客户的寻找 C客户的沟通 D客户关系的维护 10、我国证券投资基金法于_开始实施。 A2003 年 7 月 14 日 B2005 年 1 月 1 日 C2002 年 8 月 1 日 D2004
11、年 6 月 1 日 11、下列各项不属于基金费用的是_ A：管理人报酬 B：托管费 C：交易费用 D：基金申购费 12、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有_。 A净值收益率 B折价率 C市场走势 D潜在分红能力 13、基金投资运作过程中，_负责组织、制定和执行交易计划。 A研究部 B投资部 C交易部 D法律部 14、以下不是按照债券发行者分类的基金是_。 A政府债券基金 B金融债券基金 C公司债券基金 D垃圾债券基金 15、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是_ A：电话服务中心 B：自动传真、电子信箱与手机短信 C：短信服务 D：互联网、媒体和宣传手册的应用 16、决定债券再投资收益的
12、主要因素不包括_。 A市场利率的变化 B息票收入 C债券的偿还期限 D资金的使用方向 17、证券监管机构的主要职责是_。 A负责监督有关法律法规的执行 B负责保护投资者的合法权益 C依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 D维持公平而有次序的证券市场 18、关于股票分割与合并，以下说法正确的有_。 A事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动 B从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 C股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 D股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重 19、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产 生重大影响的
13、事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份 额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是_ A：基金份额持有人大会决议 B：基金管理人或基金托管人变更 C：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更 D：基金管理人或基金托管人主要业务人员 1 年内变更达 20%以上 20、认购开放式基金的步骤通常包括_。 A开户 B认购 C协调 D确认 21、依据投资理念的不同，基金可以分为_。 A增长型基金 B收入型基金 C主动型基金 D被动型基金 22、下列属于社会公益基金的有_。 A教育发展基金 B养老基金 C福利基金 D文学奖励基金 23、在我国，_负责对基金活动实施监管。 A中国证监会 B中国银监会 C中国保监会 D中国证券业协会 24、基金的各项资产利息的计提方式为_。 A按周计提 B按月计提 C按日计提 D按季计提 25、下列属于基金业“软件”的有_。 A基金产品线 B基金公司 C理财规划观念 D客户群体对基金的理解和接受度
