1、2015 年下半年吉林省证券从业资格考试：证券公司的设立 和主要业务考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、下列不属于集合资产管理业务特点的有_。 A集合性，即证券公司与客户是“一对多” B投资范围有限定性和非限定性之分 C客户资产必须进行托管 D要设定特定的投资目标 2、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由_机构担任。 A证券公司 B保险公司 C商业银行 D基金管理公司 3、上市公司发行可转换公司债券，要求最近 3 个会计年度加权平均净资产收益 率平均不低于（）。 A5% B6% C9% D10% 4、标有_字样的股票表示该上
2、市公司收到退市风险警示。 AST B*ST CPT D*PT 5、进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的是_ A市场行为涵盖一切信息 B价格沿趋势移动 C历史会重演 D投资者都是理性的 6、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行的。 A登记结算公司 B客户委托的证券经纪公司 C证券交易所 D客户的开户银行 7、我国新国民经济行业分类国家标准共有行业门类_个。 A6 B10 C13 D20 8、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A买卖证券的方向 B委托订单的数量 C委托价格限制 D委托时效限制 9、可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是_。
3、 A先行性指标 B同步性指标 C滞后性指标 D盈利能力指标 10、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的_。 A9:3011:30、13:0015:00 B9:15 11:30、13:1515:00 C9:15 11:30、13:0015:00 D9:3011:30、13:3015:00 11、目前我国证券市场采用的是_结算模式。 A自然人 B公司 C法人 D第三方 12、我国目前证券市场的特点是_。 A资金推动型 B需求决定型 C政策推动型 D成本推动型 13、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原 始凭证的保存期不少于_。 A5 年 B8 年
4、 C10 年 D20 年 14、_负责开立并管理基金资产账户。 A基金投资者 B基金发起人 C基金托管人 D基金管理公司 15、建业股息是_。 A公司当期盈利 B对公司未来盈利的预分 C公司的借款 D公司前期未分配利润 16、平稳性随机数列是指由_构成的时间数列。 A确定性变量 B不确定性变量 C随机变量 D非随机变量 17、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 的债券是_。 A附黄金权证债券 B附债务权证债券 C附货币权证债券 D附权益权证债券 18、2004 年 1 月 2 日，上海证券交易所发布了上证 50 指数，它的基期指数为 _点。 A100 B1000
5、C50 D500 19、混合基金是指_。 A同时以股票、债券为投资对象的基金 B既注重资本增值又注重当期收入的一类基金 C以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金 D以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金 20、公司债券是公司与_的社会公众形成的债权债务关系。 A特定 B不特定 C固定 D有限 21、投资者在申购或赎回 ETF 份额时，申购赎回代理券商可按照（）的标准收 取佣金。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5% 22、下列因素中引起证券市场下跌的是_ A财政收支盈余 B利率下降 C国际收支逆差 D失业率下降 23、1976 年，史蒂芬罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，
6、提出_。 A套利定价理论 B现代证券组合理论 C马柯威茨理论 D资产组合理论 24、根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是_。 A期现套利 B市场内价差套利 C市场间价差套利 D跨品种价差套利 25、净价交易的成交价格是_。 A债券票面价格 B债券票面价格+ 债券到期利息 C债券票面价格-债券未到期利息 D债券市场价格 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有_。 A介绍业务资格申请书 B董事会关
7、于从事介绍业务的决议 C公司章程规定该决议是由股东会或者股东大会做出的应提供股东会或者股 东大会的决议 D净资本等指标的计算表及相关说明 2、基金监管目标中，保证市场公平的含义是_。 A恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等 B保证交易价格形成的公平性 C发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为 D保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中 3、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程是（）。 A要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好 B要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合 C要考虑相关法律、法规的约束 D要考虑基金管理人自
8、身的管理水平 4、发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并最晚于（）前将 评级跟踪报告向市场公布。 A4 月 30 日 B5 月 30 日 C7 月 30 日 D6 月 30 日 5、有关最优证券组合的说法中，正确的是_。 A特定投资者可以在有效组合中选择最满意的组合，这种选择依赖于他的偏 好，投资者的偏好通过他的有效边界来反映 B无差异曲线位置越靠下，投资者的满意程度越高 C投资者的有效组合是使他最满意的有效组合，是无差异曲线与有效边界的 切点 D有效边界位置越靠上，投资者的满意程度越高 6、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有_。 A经营证券经纪业务已满 3 年，且被证
9、券业协会评审为创新试点类证券公司 B财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定 C最近 6 个月净资本在 20 亿元以上 D已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理 7、（）在推销保险产品同时可以销售基金产品。 A直销 B基金超市 C网上交易 D保险公司 8、对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是_。 A特雷诺指数 B夏普指数 C詹森指数 D信息比率 9、投资者参与开放式基金的认购需要经过（）三个步骤。 A基金账户的开立 B资金账户的开立 C交易席位的取得 D认购确认 10、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（）日。 （R 为股权登记日） AR BK+
10、1 CR+2 DR+3 11、证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。 这体现了证券经纪商的_义务。 A必须忠实办理受托业务 B不进行信用交易 C坚持了解客户的原则 D采用正确的委托手段 12、下列不符合可转换证券筹资特点的是_。 A可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本 B可转换证券有利于资本结构调整 C如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权 D利用可转换债券筹资的成本要低于普通股 13、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由 （）进行复核。 A托管机构 B证券公司自 C推广机构 D结算托管部门 14、证券投资者保护基金
11、的来源有_。 A上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的 10%纳入基金 B发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 C所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5%5%缴纳基金，经 营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金 D依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 15、代理成本理论认为，伴随着股权一债务比率的变动，公司选取的目标资本 结构应比较负债带来的收益增加与（）的抵消作用，从而使公司价值最大化。 A内部股东代理成本 B外部股东代理成本 C债权的代理成本 D经理人代理成本 16、如果某可转换债券面额为 20
12、00 元，规定其转换比例为 40:1，则转换价格为 _元。 A5 B25 C50 D100 17、下列各项决议中，需经股东大会出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通 过的有_。 A修改公司章程 B增加或减少注册资本的决议 C对发行公司债券作出决议 D公司合并、分立 18、美国的第一个证券交易所是_。 A纽约证券交易所 B费城证券交易所 C美国证券交易所 D太平洋证券交易所 19、_选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务 对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。 A地区集中策略 B品种集中策略 C客户集中策略 D时间集中策略 20、资本市场
13、除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了_。 A证券市场和回购协议市场 B证券市场和中长期信贷市场 C证券市场和同业拆借市场 D证券市场和货币市场 21、在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有_。 A个别证券选择 B证券投资分析 C投资时机选择 D多元化 22、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是（）。 A引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处 B登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传 C涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提 醒投资人注意投资有风险 D引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现 23、如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或 客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发 表审计意见时，应当出具_的审计报告。 A保留意见 B否定意见 C无保留意见 D拒绝表示意见 24、主动债券组合管理的方法是_。 A水平分析 B纵向分析 C债券掉换 D骑乘收益率曲线 25、我国证券公司设立子公司，实行_。 A审批制 B注册制 C报备制 D备案制
