1、2015 年下半年青海省证券从业资格证券发行与承销： 审计意见类型考试试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、公司不得聘用从其他公司离任未满_个月的基金经理从事投资、研究、交易 等相关业务。 A5 B3 C2 D1 2、本次发行的股份自发行结束之日起，_月内不能转让；控股股东、实际控制 人及其控制的企业认购的股份，_月内不得转让。 A12 个，36 个 B6 个， 36 个 C12 个，12 个 D6 个，12 个 3、清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值 4、关于可转换公司债券的转
2、股期限与其价值的关系，下列表述正确的是_。 A转股期限越长，可转换公司债券的价值越小 B转股期限越长，可转换公司债券的价值越大 C转股期限长，则可转换公司债券的价值难以确定 D可转换公司债券的价值随转股期限的增加呈先高后低的变化趋势 5、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回 申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在 当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申请延期 办理。 A5% B10% C15% D20% 6、证券营业部提供的咨询不包括_。 A介绍技术分析软件的使用 B提示人市风险及防范措施 C介绍投资者开户、委
3、托、交割等操作规程及注意事项 D推荐近期业绩比较优良的股票 7、IB 制度起源于（）。 A中国 B韩国 C美国 D英国 8、基金资产在运作过程中所产生的各种收入，称为_。 A基金的股利收益 B基金收益 C存款利息收入 D基金净收益 9、以下不属于无差异曲线特点的是_。 A无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 B每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又相交的曲线簇 C同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 D不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 10、境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应 A具有相当于人民币 1 亿元以上 B具有相当于人民币 12000 万
4、元以上 C具有相当于人民币 15000 万元以上 D具有相当于人民币 2 亿元以上 11、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向_报送有关文件。 A证券交易所 B中国证监会 C发行审核委员会 D国家工商局 12、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人 信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。 A5 B10 C15 D20 13、2004 年 6 月 1 日_的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及 社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里 程碑。 A证券投资基金管理暂行办法 B 中华人民共和国证券法 C 中华人民共和国证
5、券投资基金法 D开放式证券投资基金试点方法 14、外资股招股说明书中，在（）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与 规则。 A摘要 B概要 C绪言 D风险因素 15、把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为_。 A买卖方向 B结算方式 C行权期限 D买卖的标的股票来源 16、基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会 计工作内容的是_。 A开立投资者基金账户 B完成基金份额清算 C按日计提基金管理费和托管费 D设立并管理资金清算相关账户 17、根据现行制度规定，权证存续期满前_交易日，权证终止交易，但可以行 权。 A2 个 B1 个 C5 个 D3 个 18、_是指托管
6、人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资 产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度 的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。 A独立性原则 B完整性原则 C及时性原则 D合法性原则 19、下列说法错误的是_。 A居民购买的人寿保险不计入“金融资产总量” B居民购买的投资基金计入“金融资产总量” C居民购买的股票计入“金融资产总量” D居民购买的债券计入“金融资产总量” 20、证券公司经营证券经纪业务的，净资本按营业部数量平均折算额不得低于 人民币_万元。 A500 B1000 C2000 D5000 21、对指数基金认识正确的是_。 A
7、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种 C投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减 少 D对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 22、基本分析主要适用于_。 A周期相对比较长的证券价格预测、相对成熟的证券市场以及预测精确度要 求不高的领域 B短期的行情预测 C预测精确度要求高的领域 D周期相对比较短的证券价格预测 23、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的_，供委托人使用。 A买卖成交报告单 B交割单 C指定交易协议书 D证券买卖委托书 24、基金管理公司申请
8、开展特定客户资产管理业务需在最近一个季度末资产管 理规模不低于_亿元人民币或等值外汇资产。 A50 B100 C200 D500 25、以下关于连续竞价的申报价格，正确的是_。 A某只股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元 B某 B 股股票上一交易日收市价格为 10 元，当日申报价格为 11.5 元 C某基金上一交易日收市价格为 3 元，当日申报价格为 3.5 元 D某国债前一笔成交价为 101 元，申报价格为 110 元 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的
9、每个选项得 0.5 分） 1、可以申请转让向证券公司租用的 A 股的席位的公司是 _。 A保险公司 B资产管理公司 C财务公司 D基金管理公司 2、依据我国证券法的有关规定，下列关于证券交易的行为叙述正确的是 _。 A证券交易实行场内交易，在场外从事的交易无效 B禁止利用他人的账户从事证券交易 C证券公司不得为交易主体融资融券 D各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观 3、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有_。 A比较分散 B交易品种较单一 C交易量通常较小 D交易手续复杂 4、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付_。 A申购费 B托管费 C管理费 D手续费 5、一般说
10、来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得到 确认。具体表现有_。 A认同程度小，成交量大 B认同程度小，成交量小 C价升量增，价跌量减 D价升量减，价跌量增 6、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种 发行量的_。 A10% B15% C20% D25% 7、证券交易风险的监察主要包括_、_和_等方面的内容。 A事先预警 B实时监控 C事后监查 D行业检查 8、根据上海证券交易所交易规则的规定，债券交易的 1 手，是指面额为人 民币_。 A100 元 B1000 元 C5000 元 D10000 元 9、相比之下，熟练掌握专业技术对_更重要。 A公
11、司高层管理人员 B公司董事会成员 C公司中层管理人员 D公司基层业务人员 10、投资股票的投资者在遭遇公司亏损时将产生的风险有_。 A失去股息收入 B损失资本利得 C信用风险 D经营风险 11、证券投资者保护基金的资金可以运用于_。 A银行存款 B购买国债 C中央银行债券 D中央级金融机构发行的金融债券 12、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修 改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这 反映了基金托管人内部控制的_原则。 A有效性 B独立性 C及时性 D审慎性 13、下列各项不属于财务顾问为收购公司提供的服务的是_。 A寻找目标公司 B
12、预警服务 C提出收购建议 D商议收购条款 14、债券基金的业绩表现与风险主要受到_的影响。 A久期 B利率 C汇率 D债券信用等级 15、我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为 _。 A7 天 B1 个月 C3 个月 D1 年 16、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提 供资产管理服务的业务是_。 A为单一客户办理集合资产管理业务 B为单一客户办理定向资产管理业务 C为单一客户办理专项资产管理业务 D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 17、B 股最先在_交易所上市。 A上海 B深圳 C香港 D纽约 18、_担负投资计划反馈的职能，及时向
13、投资决策委员会提供市场动态信息。 A市场部 B交易部 C投资部 D研究部 19、年弗雷德里克麦考莱首先提出的麦考莱久期。（） A1938 B1939 C1940 D1942 20、封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是_。 A固定的 B不固定的 C可视投资者的需求追加发行 D有时固定、有时不固定 21、银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过 _天。 A30 B61 C91 D182 22、依据证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是_。 A向不特定对象发行证券 B向特定对象发行证券累计超过 200 人 C行政法规规定的其他属于公开发行的行为 D向特定对象发行证券累计超过 100 人 23、关于股票投资价值的估值，下面叙述正确的是_。 A最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利 息、税收、折旧摊销前利润 B对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具 C成长型的股票也能采用股息率的方法 D在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标来 得重要 24、在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例 应该_。 A先大后小 B 先小后大 C较大 D较小 25、发行人和保存人报送发行新股申请文件，初次应报送（）份。 A1 B2 C3 D5
