1、2016 年上半年山西省证券从业资格考试：普通股票和优先 股票试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为_。 A收益保证型和非收益保证型两大类 B收益保证型和保本型 C收益保证型和保证最低收益型 D收益保证型、保本型和保证最低收益型 2、（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开 信息。 A强势有效市场 B有效市场 C半强势有效市场 D弱势有效市场 3、股份有限公司向社会公开募集的，须经_核准。 A国务院 B国家体改委 C省级人民政府 D中国证监会 4、董事会审议公司及基
2、金投资运作中的重大关联交易，应当经过_以上的独立 董事通过。 A1/4 B1/3 C1/2 D2/3 5、证券发行采用联合保荐时，参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。 A2 B3 C4 D5 6、股票投资风格分类体系的标准不包括_。 A公司规模 B股票价格行为 C公司成长性 D股票的风险特征 7、根据我国公司法的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是 _。 A制定公司的经营方针和投资方案 B制定公司的基本管理制度 C执行股东大会的决议 D对公司发行债券作出决议 8、根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三 种，其中具有标准格式券面的是_。 A实物债券 B凭证
3、式债券 C记账式债券 D零息债券 9、上市公司在履行信息披露义务时，可以负责信息披露事务的是该公司的（）。 A董事 B监事 C董事会秘书 D独立董事 10、2006 年 5 月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提 出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的_。 A短期融资债券 B不动产抵押公司债券 C可转换公司债券 D附认股权证的公司债券 11、ETF 是_的简称。 A存托凭证 B交易所交易基金 C上节开放式基金 D指数参与份额 12、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由_负责。 A证券交易所 B中国证券登记结算有限责任公司 C基金管理人 D证券监管机构 13
4、、下列说法错误的是（）。 A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的 B夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉夏普于 1966 年提出的一个 风险调整衡量指标 C詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收 益率 D詹森指数是由詹森在 CAPM 模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指 标 14、一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为_。 A套利基金 B基金中的基金 C保本基金 D系列基金 15、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账 户名称为_。 A集合资产管理计划名称 B证券公司托管银行集合资产管理计划名称 C证券公司
5、集合资产管理计划名称 D证券公司名称 16、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票 价格的环节描述正确的是_。 A经济周期变动公司利润增减股息增减 投资者心理和投资决策 变化供求关系变化股票价格变化 B经济周期变动投资者心理和投资决策变化公司利润增减股息 增减供求关系变化股票价格变化 C经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资 者心理和投资决策变化股票价格变化 D经济周期变动公司利润增减供求关系变化 股息增减投资者 心理和投资决策变化股票价格变化 17、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）以上的认股人出席才能 举行。 A1/2 B3/4 C2/3 D8
6、0% 18、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决 权的（）以上通过。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 19、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是_。 A缴纳所欠税款支付清算费用职工工资社会保险费用 法定补偿金 按股东所持有股份比例分配剩余财产 B支付清算费用职工工资法定补偿金社会保险费用缴纳所欠税款 按股东所持有股份比例分配剩余财产 C支付清算费用职工工资社会保险费用法定补偿金缴纳所欠税款 按股东所持有股份比例分配剩余财产 D职工工资支付清算费用社会保险费用法定补偿金 缴纳所欠税款 按股东所持有股份比例分配剩余财产 20、2008 年美国由于次贷危机而引发
7、的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此 次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于 _。 A风险控制失误和激励约束机制的弊端 B商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合 C商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫 D美国放松金融管制 21、中国存托凭证(CDR)是指_。 A在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券 B在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券 C在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券 D在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券 22、在回购交易中，标准品种只分_。 A券种 B回购期限
8、C债券利率 D债券价格 23、关于与证券价格有关的“可知”的资料，下列说法正确的是_。 A第类资料是第类资料中已公开的部分 B第 类资料是第类资料中已公开的部分 C第 类资料是一个最广泛的概念 D第类资料是第类资料中对证券市场历史数据进行分析得到的资料 24、境外上市外资股以_标明面值，采取记名股票的形式发行的。 A港元 B美元 C人民币 D上市地货币 25、上市公司在配股缴款期内应至少刊登_次配股提示性公告。 A1 B2 C3 D4 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0
9、.5 分） 1、A 公司 2007 年每股股息为 0.8 元，预期今后每股股息将以每年 10%的速度 稳定增长。当前的无风险利率为 0.035，市场组合的风险溢价为 0.07，A 公司股 票的 值为 1.5。以下说法正确的有_。 AA 公司必要收益率为 0.14 BA 公司预期收益率为 0.12 CA 公司当前合理价格为 15 元 DA 公司当前合理价格为 20 元 2、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的_以备支付客户的 分红或退出款项。 A现金 B可随时变现的股票 C到期日在 1 年内的政府债券 D国债 3、并购重组委委员存在对所参加并购重组委会议应当回避而未提出回避等违反
10、并购重组委工作纪律的行为的，中国证监会根据情节轻重可以对有关并购重组 委委员采取的措施包括_。 A谈话提醒 B罚款 C批评 D解聘 4、根据规定，营业部应当建立交易数据安全备份机制，对交易的数据所采用的 备份机制主要为_。 A双向备份 B异地备份 C异人备份 D实时备份 E多介质备份 5、在证券清算中，_。 A清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 C清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 6、甲、乙、丙、丁共同出资设立了一有限责任公司，注册资本为 50 万元
11、。下 列做法错误的是_。 A因公司的经营规模较小，所以公司决定不设立董事会，由甲担任执行董事 B该公司的注册资本是符合规定的 C公司决定不设监事会，由乙和丙担任监事 D如果甲担任执行董事，还可以同时兼任监事 7、当有效申购量等于或小于发行量时，_。 A应重新申购 B发行底价就是最终的发行价格 C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 8、王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律 规定的是_。 A王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖 活动 B王某化名李
12、某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票 C王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的 5000 股上市公司的股票依法 转让 D王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公 司股票，王某接受了 9、下列哪些当事人在资产证券化过程中起重要作用_。 A发起人、特定目的机构或特定目的受托人 B资金和资产存管机构 C信用增级机构和信用评级机构 D承销人和资产证券化产品投资者 10、申请保荐机构资格的证券公司，其保荐业务团队中最近 3 年从事保荐相关 业务的人员不得少于（）人。 A20 B25 C159 D30 11、股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利有_。 A资产收益 B
13、选择管理者 C对公司财产的直接支配处理 D重大决策 12、关于 QD基金的申购和赎回，以下说法错误的是_。 A申购采用全额交款方式 B若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款 项将退回投资者账户 C对 QD基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T+7 日(包括 该日)内支付赎回款项 D一般情况下，基金管理公司会在 T+1 日内对该申请的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资者应在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询申请的确认情况 13、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在_个月内首 期发行，剩余数量应在_个月内发行完毕。
14、（） A12；24 B12 ；12 C6； 24 D12；6 14、证券业从业人员诚信信息中，下列属于处罚处分信息的有_。 A受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、 吊销执业资格 B受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 C受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 D在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况 15、T+1 日 16:00 点交收后，结算参与人资金交收账户余额出现透支的，中国 结算上海分公司可以采取按中国人民银行规定的金融同业存款利率收取利息， 并按每日透支金额的_向结算参与人收取罚息。 A0.5 B1 C1.5 D2 16、
15、在我国，证券交易所的设立须经_批准。 A中国证监会 B中国纪委 C全国人民代表大会 D国务院 17、可以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系的模型是 _。 A证券市场线模型 B特征线模型 C资本市场线模型 D套利定价模型 18、局域网安全管理重点是（）。 A用户权限设定和限制 B 系统管理员用户口令及权限限制 C网络入侵防范 D数据备份管理 19、重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币_万 元或高于最近经审计净资产值的_的关联交易。 A3000，5% B5000 ，5% C3000 ，3% D5000，3% 20、下列不属于证券法调整范围的是_。 A中国
16、A 企业在美国发行上市 B中国 B 企业申请在中国上市 C我国政府债券、证券投资基金份额的上市交易 D证券衍生品种发行、交易 21、上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正原则，由 A 股市场相关股东 在_的基础上进行。 A平等协商 B诚信互谅 C自主决策 D公开合作 22、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是_。 A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 23、随着证券市场的发展和行业竞争的加剧，市场营销对证券公司的业务发展 具有越来越重要的意义。具体而言，证券公司营销具有以下哪些作用_。 A证券公司营销有助于证券公司开拓市场，培育客户群体 B证券公司营销有助于提升证券公司形象，增强内部凝聚力 C证券公司营销有助于促进证券产品及服务的创新 D证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销 24、依照我国证券投资基金法规定，设立基金管理公司，注册资本不低于 _亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 A1 B2 C3 D5 25、我国禁止将回购资金用于（）。 A固定资产投资 B调剂寸头 C期货市场投资 D股本投资
