1、2016 年山东省证券从业资格考试：普通股票和优先股票试 题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、在美国发行的外国债券叫做_。 A扬基债券 B武士债券 C熊猫债券 D欧洲债券 2、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括_。 A存券银行 B评级公司 C托管银行 D中央存托公司 3、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。 A风险收益法 B情景综合分析法 C预期收益最大化法 D成本收益法 4、基金会计核算是指_。 A提供会计报表 B准确记录基金资本变化情况 C收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息 D提取财务报表 5、分解、组合和整合
2、技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同优点在于 _。 A成熟、稳定 B针对性和固定性 C灵活、多变和应用面广 D步骤的科学性 6、新股网上竞价发行中，投资者作为_，在指定时间通过证券交易所会员交易 柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A卖方 B买方 C委托方 D代理方 7、下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的权利的是 （）。 A要求发行人及时通报信息 B按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发 表公开声明 C列席发行人的股东大会、董事会和监事会 D变更募集资金及投资项目等承诺事项，及时通知或者咨询保荐机构 8、向少数特定的投资者
3、发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是 （）。 A国际证券 B特定证券 C私募证券 D固定收益证券 9、基金与银行储蓄存款的差别主要表现在（）。 A性质不同 B收益不同 C风险特性不同 D信息披露程度不同 10、国务院证券监督管理机构设_，依法审核股票发行申请。 A发行审核委员会 B发行工作领导小组 C专家组 D财金委员会 11、下列不是证券发行市场上的投资者的是_。 A人民银行 B商业银行 C保险公司 D社会团体 12、张某为某证券公司的保荐代表人，证券公司派张某负责甲公司证券发行上 市的保荐工作，根据规定，张某在从事保荐工作过程中的下列行为正确的是 （）。 A为了能够让发行人证券能
4、够顺利上市发行，指导其如何修改公司账簿 B一切按照公司负责人的意思行事 C朋友询问张某关于该公司的相关信息，因涉及公司商业秘密而被张某拒绝 D由于公司资本不符合上市规定，建议公司先行注资，等证券上市后再将注 资撤回 13、根据相关规定，证券营业部信息技术人员编制至少为_人。 A1 B2 C3 D5 14、关于要约收购的含义，下列描述正确的是_。 A要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发 出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。收购要约要写明 收购价格、数量及要约期间等收购条件 B要约收购是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主 动向收购者
5、提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购 要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购 C要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的 条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股 票，收购人支伺资金，达到收购的目的 D要约收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发 生的收购行为 15、根据证券投资基金法及其配套法规的要求，中国证监会应当自受理开 放式基金募集申请之日起_个月内作出核准或者不予核准的决定。 A2 B3 C6 D8 16、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近 3 个会计年度加权平均净资 产收益率平均
6、不低于_；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比， 以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。 A4% B5% C6% D7% 17、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基 础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。 这是_的观点。 A市场预期理论 B合理分析理论 C流动性偏好理论 D市场分割理论 18、使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。这句话说明的是_ A货币的时间价值 B货币的未来值 C货币现值 D都不是 19、将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下， 将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动
7、调整风险资产和无风险资产的比 例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是（）。 A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略 20、20 世纪 80 年代，_率先引入了“金融工程师”这一名词。 A伦敦银行 B纽约银行 C东京银行 D瑞士银行 21、指数型消极投资策略认为在有效市场中（）。 A只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益 B少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益 C任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 D多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 22、根据股价未来变化的方向，
8、属于股价运行形态的是_。 A持续整理形态 B多重顶形 C矩形 D楔形 23、发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公 开发行过债券。 A6 B12 C18 D36 24、在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研 究报告，主要是作为卖方的_的研究报告。 A证券交易所 B证券公司 C商业银行 D证券登记结算公司 25、外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前_周的负债。 A4 B4 8 C8 12 D1216 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选
9、，所选的每个选项得 0.5 分） 1、深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于_。 A放宽投资者申购上限 B申购单位 C深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托 (包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无 效申购 D上交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托 (包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无 效申购 2、下列说法中，正确的是_。 A高质量的公司债券不存在经营风险 B在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以 套期保值 C政府债券的规避风险为零，是债券组合的
10、理想产品 D与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求 3、根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以_方式确 定股票发行价格。 A累计投标询价 B询价 C上网竞价 D协商定价 4、对存在活跃市场的投资品种，下列确定公允价值的原则正确的有_。 A如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 B估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近 交易市价确定公允价值 C估值日无市价的，应采用市场参与者普遍认可且被以往市场实际交易价格 验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 D有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的 市价进行调整，以确定投资品种的公
11、允价值 5、下列关于公司解散的说法，正确的是_。 A股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失 B公司解散时，不需要进行必要的清算活动 C公司解散后，仍具有部分业务活动的能力 D股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延 6、_与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。 A债券回购成交通知单 B交易系统生成的成交单 C回购成交合同 D附属协议 7、招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由_表决通过。 A发起人大会 B股东大会 C公司董事会 D公司监事会 8、我国证券交易所的运作系统在原有基础上有所发展，目前主要包括_。 A集中竞价交易系统 B大宗
12、交易系统 C固定收益证券综合电子平台 D综合协议交易平台 9、按照规定，目前我国对投资者从基金分配中获得的_必须缴纳个人所得税。 A股票的股利收入 B买卖股票差价收入 C企业债券的利息收入 D国债利息收入 10、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为_等类别。 A不动产证券化 B动产证券化 C信贷资产证券化 D未来收益证券化 11、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过_批准。 A发行审核委员会 B董事会 C股东大会 D证券交易所 12、下列属于上海证券交易所买断式回购期限的为_。 A1 天 B3 天 C7 天 D28 天 13、下列交易方式中投机性最强的是_。 A现货交易 B
13、信用交易 C期货交易 D期权交易 14、根据加权平均法的算法，每股净利润的计算公式为_。 A每股净利润=全年净利润 /(发行前的总股本+ 本次公开发行股本数 ) B每股净利润= 全年净利润/(发行前的总股本+ 本次公开发行股本数发行月份 12) C每股净利润= 全年净利润/(发行前的总股本+ 本次公开发行股本数(12-发行 月份) 12) D以上都不对 15、把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为_。 A买卖方向 B结算方式 C行权期限 D买卖的标的股票来源 16、关于 B 股分红派息，下列说法错误的是_。 A分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程 B分红派息是上市公司的股东实现自
14、己权益的过程 C分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种 D发行股份的公司如果当年盘利，就必须进行分红派息 17、发行股息率可调整优先股票是为了适应_。 A金融市场的不稳定 B公司盈利的不稳定 C各种有价证券的价格波动 D银行存款利率的波动 18、差额清算方式的主要优点是可以_。 A简化操作手续，提高清算效率 B防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运仃 C防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D防止证券公司的经营风险 19、商业银行申请基金托管资格，必须经（）审查批准。 A中国人民银行 B中国证券业协会 C中国银监会 D中国证监会 20、在代办股份转让业务中
15、，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新_后 方可进行股份转让。 A确认 B登记 C委托 D托管 21、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是_。 A投机收入 B佣金收入 C投资收入 D买卖证券的差价 22、根据相反理论，下列分析正确的有_。 A相反理论的出发点是：证券市场本身并不创造新的价值 B证券市场上，大多数人可能并不获利 C要获得大的利益，一定要同大多数人的行动一致 D相反理论的要点是：在投资者稀少的时候入场 23、与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是_。 A所有权关系 B债权债务关系 C信托关系 D合伙投资关系 24、影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有（）。 A国际经济形势 B国内经济状况与发展动向 C投资周期 D通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等 25、技术分析理论认为，要获得较大的利益，一定要同大多数人的行动不一致 的是_。 A随机漫步理论 B循环周期理论 C相反理论 D量价关系理论
