1、2016 年黑龙江证券从业资格证券市场第八章汇总试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、证券指数的编制遵循_的原则。 A公平竞争 B公开、公平、公正 C公开透明 D客户优先 2、按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为_。 A发行价格=每股净利润 市盈率 B发行价格= 每股净利润发行市盈率 C发行价格= 每股净资产市盈率 D发行价格=每股净资产 发行市盈率 3、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债 券的主要投资者出现在_阶段。 A萌芽期 B发展期 C整顿期 D再度发展期 4、中国主权财富基金的发端是_。 A
2、中国国际金融有限公司 B中国投资有限责任公司 C国家外汇储备管理局 D中国银监会 5、上市公司董事会成员中应当有_的独立董事。 A1/2 B1/3 C1/2 以上 D1/3 以上 6、下列关于公开原则的叙述，正确的是_。 A参与交易的各方应当有获得平等的机会 B交易各方要及时公布有关信息 C除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利 7、关于招股说明书，下列说法错误的是_。 A招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字 B招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准 C招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为 209 毫米295 毫
3、米(相当于标准的 A4 纸规格) D招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万 元为单位 8、_是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。 A道-琼斯工业股价平均数 B金融时报证券交易所指数 C日经 225 股价指数 DNASDAQ 市场指数 9、同业拆借市场在金融市场体系中属于_范畴。 A资本市场 B长期资金融通市场 C贷款市场 D货币市场 10、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上 证所发行的新股，每一申购单位为_股。 A1000 B10 C100 D1 11、（）非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基 金份额
4、按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 12、某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组 合属于_。 A防御型证券组合 B平衡型证券组合 C收入型证券组合 D增长型证券组合 13、像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由_决定。 A股票的供求关系 B股票的内在价值 C资本收益率 D市盈率 14、下列关于基金的叙述，正确的是_。 A封闭式基金的总量是不固定的 B封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样 C开放式基金是在交易所进行交易的基金 D开放式基金以市场价格交易 15、当市场
5、利率降低时，债券的价格通常会_。 A下降 B上升 C保持不变 D先上升后下降 16、根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至 少应具有的条件之一是_。 A公司净资产总值不低于 1.5 亿元人民币 B符合国家有关风险资产投资立项的规定 C公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为 D改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近 3 年 连续盈利 17、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是_。 A事先预防策略 B“ 白衣骑土”策略 C管理层防卫策略 D保持公司控制权策略 18、证券的风险性是指证券收益的（）。 A不可预期性 B可预期性 C不确定性 D
6、确定性 19、投资者认为市场效率较强时，可采用_。 A指数化的投资策略 B免疫和现金流匹配策略 C积极的投资策略 D债券互换 20、设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，其净资产不低 于人民币_亿元。 A1 B2 C3 D4 21、投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下，期望获得的投资收益率， 因此确定投资目标_。 A只需考虑风险 B只需考虑收益 C只需考虑收益最大化 D既要考虑收益，也要考虑风险 22、在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例，以_优先 认购一定数量新股的权利。 A等于市场价格 B低于市价的某一特定价格 C前 3 个月市场最低交易价格 D理论价格
7、 23、证券公司从事代办股本转让服务业务应具备的条件之一为：最近年度净资 产不低于人民币_亿元，净资本不低于人民币 5 亿元。 A5 B6 C7 D8 24、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须 至少为_亿港元。 A2 B4 C6 D8 25、非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自 行销售。 A3 B5 C10 D15 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券的柜台自营买卖_。 A通常交易量较小 B仅为
8、债券买卖 C费时较多 D比较集中 2、证券公司提供的服务有以下哪些特点_。 A无形性 B不可分性 C专业综合性 D差异性 3、在证券交易中，涨跌幅的计算公式是_。 A涨跌幅价格=当日开盘价 (1+ -涨跌幅比例) B涨跌幅价格= 前日收盘价(1+ -涨跌幅比例) C涨跌幅价格= 前日开盘价(1+ -涨跌幅比例) D涨跌幅价格=前日平均价 (1+ -涨跌幅比例) 4、我国证券法关于证券交易的规定内容不包括_。 A申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及 报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形 B要约收购的条件及收购要约的内容 C依法买卖证券的一般规定
9、，上市交易的方式 D信息披露的一般原则规定及要求 5、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投 资的表内资金进行证券投资，投资的对象包括_。 A政府债券 B单向卖出因处置贷款质押资产而被动持有的股票 C金融债券 D经批准通过理财计划募集资金进行有价证券投资 6、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有_。 A经营证券经纪业务已满 3 年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司 B财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定 C最近 6 个月净资本在 20 亿元以上 D已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理 7、一个基金是否有效益主要是看_是否偏高
10、。 A管理费 B托管费 C运作费 D宣传费 8、在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新_后方 可进行股份转让。 A确认 B登记 C委托 D托管 9、证券营业部银证转账出现问题的应急措施是_。 A手工转账 B暂停交易 C更换转账银行 D证券营业部为客户垫付款项 10、公司治理结构是一种联系并规范_之间权利和义务分配，以及与此有关的 选聘、监督等问题的制度框架。 A股东 B董事会 C监事会 D高级管理人员 11、下列关于 LOF(上市开放式基金)的说法中，错误的有_。 A申购、赎回均以现金的形式进行 B申购、赎回均以一揽子股票的形式进行 C可以在场外市场进行基金份额的申购、赎
11、回 D深圳证券交易所推出的 LOF 在世界范围内具有首创性 12、关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（）。 A通常基金规模越大，基金托管费率越高 B基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 C目前我国封闭式基金按照 2.5的比例计提 D开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于 2.5 13、基金托管人一般通过_等方式对基金资产进行核对。 A计算机系统 B电话银行 C登陆上海 PROP 远程操作平台系统 D登陆深圳 IST 远程操作平台系统 14、合谋是交易双方有同谋行为，以同样的_进行委托并交易的行为。 A时间 B价格 C方式 D数量 15、衡量股票投资收益水平的指标主
12、要有_。 A股利收益率 B再投资收益率 C持有期收益率 D股份变动后持有期收益率 16、我国基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务 人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的_。 A实用性 B真实性 C准确性 D完整性 17、熊猫债券是由（）依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的 人民币债券。 A国际投资银行 B国际商业银行 C国际开发机构 D国际金融组织 18、企业融资的主要任务是（）。 A选择适合本企业实际情况的融资安排 B降低融资成本 C减少外部市场对企业经营决策的约束 D扩大业务范围 19、_是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。 A发行方案 B
13、基金契约 C托管协议 D招募说明书 20、下列_不属于登记结算公司的业务范围。 A开立结算账户 B维护清算路径 C管理结算账户 D受投资人的委托派发权益 21、下面关于国家股的说法，错误的是_。 A国家股股权原则上不可以转让，转让须经国家权力机关严格审批 B国有股权可由国家授权投资的机构持有 C国家股是国有股权的一个组成部分 D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 22、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由_ 所决定的。 A回购期限 B回购资金属性 C回购协议 D回购债券品种 23、一国汇率会因该国的_等的变化而波动。 A国际收支状况 B就业率 C通货膨胀率
14、D利率 E经济增长率 24、下列关于证券市场的说法中，正确的有_。 A按证券进入市场的顺序，可划分为场内市场和场外市场 B向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场 C证券次级市场是证券投资者之间的交易 D开放式基金不存在二级交易市场 25、上市公司所属企业申请境外上市，应当符合下列_条件。 A上市公司最近 3 年连续盈利 B上市公司最近 1 个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不 得超过上市公司合并报表净利润的 30% C上市公司最近 1 个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得 超过上市公司合并报表净资产的 50% D上市公司最近 3 年无重大违法违规行为 E上市公司与所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股 份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的 10%
