1、2017 年上半年上海证券从业资格证券市场：企业债券 试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、获得证券执业资格_年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。 A1 B2 C3 D4 2、下面的行为属正面强化的是_。 A批评 B惩罚 C奖励 D扣奖金 3、以下（）不属于基金估值的对象。 A基金所持有的股票 B估值日基金的交易额 C基金所持有的配股权证 D基金的应收利息 4、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督 管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的 期限一般不得超过_个交易日。
2、 A7 B15 C30 D45 5、在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销 前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登_ 的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。 A发行公告 B招股说明书 C招股说明书摘要 D招股意向书 6、B 股是指_。 A境外上市外资股 B境内上市外资股 C香港上市外资股 D纽约上市外资股 7、证券交易所对 A 股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过 _的前 3 只证券， 要公布其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及成交金额。 A3% B5% C7% D10% 8、在我国，证券交易所编制指数时，采用_公式计
3、算。 A加权平均法 B移动加权平均法 C派许加权综合价格指数 D几何加权平均 9、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金 称为_。 A指数基金 B基金中的基金 C伞型基金 D信托投资单位 10、下面不属于价值型股票的是（）。 A周期型股票 B蓝筹股票 C防御型股票 D逆势型股票 11、存款利息收入的概念是（）。 A基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价和债 券买卖差价 B指在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入。买入返售证券收入应在 证券持有期内采用直线法计提，并按计提的金额确认 C指基金将资金存人银行或中国证券登记结算有限责任公司所获得的利
4、息收 入 D指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债 等公允值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按 公允价值在估值时予以确认 12、_是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理 人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、 债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A证券资产管理业务 B融资融券业务 C证券投资咨询业务 D证券经纪业务 13、根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上 看，以下不属于债券机制的基本目标的是_。 A收益性 B流动性 C有效性 D稳定
5、性 14、根据中国证监会对基金类别的分类标准，_以上的基金资产投资于股票的 为股票基金。 A50% B60% C70% D80% 15、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币_万元。 A300 B500 C1000 D2000 16、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是_。 A只能向原股东配售股票 B只能向全体社会公众发售股票 C可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票 D可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票 17、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业 绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为_。 A潜力股 B蓝筹股 C红筹股 D绩优
6、股 18、下面关于境外上市外资股的阐述，错误的是_。 A采取记名股票形式 B以外币标明面值 C以外币认购 D在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式 19、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是_。 A中国银行 B中国进出口银行 C国家发展银行 D中国农业发展银行 20、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是_。 A总经理 B监事长 C董事长 D公司内部自定 21、股票市场资金量的供给是指_ A能够进入股市购买股票的资金总量 B能够进入股市的资金总量 C二级市场的资金总量 D一级市场的资金总量 22、询价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。 A财务公
7、司 B合格境外机构投资者(QFII) C信托投资公司 D上市公司 23、设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为_个月。 A3 B4 C5 D6 24、将风险资产进行对冲属于_。 A公司理财 B金融工具交易 C投资管理 D风险管理 25、我国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于下列_投资。 A已上市的股票 B可在场外交易的股票 C已上市交易的债券 D国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、上市公司存在
8、下列情形（）之一的，不得公开发行证券。 A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B上市公司及其控股股东或实际控制人最近 12 个月内存在未履行向投资者作 出的公开承诺的行为 C现任董事涉嫌违法违规被中国证监会立案侦查 D严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形 2、关于基金托管费计提标准，以下说法正确的是_。 A通常基金规模越大，基金托管费越高 B开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于 2.5 C目前，我国封闭式基金根据 2.5的比例计提 D基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系 3、证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的_。 A20%
9、 B50% C70% D100% 4、下列各项不属于行为因素的具体变量的是_。 A购买渠道 B投资者追求的利益 C忠诚度 D投资动机 5、在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核 准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是_。 A证券公司 B发行审核委员会 C中国证监会 D证券交易所 6、_不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新 型基金。 A平衡型基金 B交易型开放式指数基金 C货币型基金 D指数型基金 7、近年来，全球各主要市场均开设了_交易，使开放式基金也可以在交易所市 场挂牌交易。 A指数基金 B衍生证券投资基金 C交易所
10、交易基金 D上市型开放式基金 8、对占有单位的无形资产，应区分情况评定重估价值，对于自创的或者自身拥 有的无形资产应根据（）确定价值。 A购入成本以及该项资产具备的获利能力 B其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力 C该项资产具有的获利能力 D市价 9、关于人民币债券交易叙述正确的是_。 A交易方式包括现券买卖与回购交易两部分，现券交易品种目前为国债和以 市场化形式发行的政策性金融债券 B实行 “见券付款”、“见款付券”和“券款对付”三种清算方式 C清算速度为 T+2 或 T+1 D债券托管结算和资金清算分别通过中央国债登记结算有限公司和中国人民 银行支付系统进行 10、证券交易所对上
11、市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价 为（）。 A当日开盘价 B该证券发行价 C零 D开盘价与发行价的均值 11、关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有_。 A集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构 B参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额 C证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 D证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 12、下列经济指标中，属于滞后性指标的有_。 A失业率 B银行未收回贷款规模 C企业投资规模 DGDP 13、证券公司的_必须经证券监督管理机构批准。 A变更持有 10%以上股权的股东、
12、实际控制人 B设立、收购或者撤销分支机构 C变更公司章程中的一般条款 D变更业务范围或者注册资本 14、下列各选项中属于外商直接投资的是_。 A注册地在中国，且业务发展到日本的企业对房地产行业的投资 B华侨在三资企业的投资 C有过海外留学经验的老师组织为学校的投资 D中国企业家为聘用美国管理人才的公司投资 15、在融资融券业务合同中，融资融券最长期限不超过_个月。 A2 B3 C6 D12 16、公司型基金通过_选举董事。 A董事长 B公司员工 C股东大会 D证监会 17、上海证券交易所债券交易实施细则规定，债券质押式回购交易实行企 业债回购交易按_进行申报。 A席位 B交易所 C资金账户 D
13、证券账户 18、扩张性财政政策对证券市场的影响有_。 A增发国债导致流向股票市场的资金减少 B减少税收可导致证券市场价格的上涨 C扩大财政支出可造成证券市场价格下跌 D增加财政补贴可使整个证券市场价格上涨 19、当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨 或下跌达到或超过 20%时，交易所可对其实施临时停牌_分钟。 A10 B20 C30 D停牌至 14：57 分 20、利率期货主要是各类固定收益金融工具，其品种主要包括_。 A交叉汇率期货 B股票价格指数期货 C主要参考利率期货 D债券期货 21、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的_ A结算所以公司形
14、式组建 B结算所通常采用会员制 C所有交易必须通过会员进行 D交易双方不得直接交割清算 22、我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的_。 A70% B80% C90% D60% 23、证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管 理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括_。 A为单一客户办理定向资产管理业务 B为多个客户办理集合资产管理业务 C为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D为单一客户办理集合资产管理业务 24、辅导工作的总体目标是（）。 A促进辅导对象建立良好的公司治理机制 B帮助辅导对象掌握炒股知识 C形成独立运营和持续发展的能力 D促进参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务 25、在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有_。 A负责 ADR 的注册和过户 B代理 ADR 持有者行使投票权等股东权益 C保管 ADR 所代表的基础证券 D向存券银行提供当地市场信息
