1、2015 年上半年贵州证券从业证券市场基本法律法规： 证券经纪业务禁止行为考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、两税合并前内资企业的所得税率标准为_。 A20% B25% C30% D33% 2、从_起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 A1998 年 4 月 1 日 B1995 年 9 月 1 日 C2000 年 8 月 1 日 D1992 年 12 月 1 日 3、关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（即“国九条”）的 内容包括（）。 A指导思想和任务 B发展资本市场的意义 C健全市场体系，丰富品种 D提高上市
2、公司质量，促进规范运作 4、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于_。 A筹集长期稳定的公司股本 B减轻公司利润分派负担 C改善公司的经营状况 D保持公司的经营决策权不变 5、新股竞价发行方式的最大缺陷是_。 A广泛的市场性 B一、二级市场的联动性 C经济高效性 D股价的被操纵性 6、通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择_ A市场指数型证券组合 B收入型证券组合 C平衡型证券组合 D增长型证券组合 7、关于股票交易特别处理，下列说法正确的是_。 A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，跌幅限
3、制为 10% D股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5% 8、_是指在基金管理公司中负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相 应职责的人员。 A投资管理人员 B公司投资决策委员会成员 C基金经理 D基金经理助理 9、上海、深圳证券交易所自 2007 年 1 月 8 日起对未完成股改的股票(即 S 股) 实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为_。 A8% B4% C6% D5% 10、_是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A外部控制机制 B外部控制制度 C内部控制机制 D内部控制制度 11、根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回
4、购资金不得 超过基金资产净值的_。 A50% B40% C30% D20% 12、市场占有率是指_ A一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例 B一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例 C一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例 D一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例 13、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该_，若前景良好则_。 A增加权重；增加权重 B增加权重；降低权重 C降低权重；降低权重 D降低权重；增加权重 14、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的_。 A1% B2% C3% D5% 15、风险滥估的影响因素不包括_
5、。 A发行人种类 B发行人的信用度 C无风险的国债收益率 D提前赎回等其他条款 16、下列属于交易所交易的衍生工具的是_。 A在期货交易所交易的期货合约 B公司债券条款中包含的转股条约 C公司债券条款中包含的返售条约 D公司债券条款中包含的赎回条约 17、英国统计学家 KarlPearson 提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式， 通常称为积矩相关系数，它用公式表示为（）。 A. B. C. D. 18、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。 A1% B2% C3% D5% 19、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率_ 的前提下，募集人才能偿付本息。 A
6、不低于 100% B不高于 100% C不低于 80% D不高于 80% 20、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是（）。 A有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为 股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国 家股 B有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为 股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的 50%，或 主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定 为国家股 C国有法人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的 全资子企业和控股子企
7、业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司， 进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股 D有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为 股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国有法人股 21、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登 记变更的过程称为_。 A交易性过户 B证券账户转让 C集中交易过户 D集中证券账户变更 22、与基本分析相比，技术分析具有_的特点。 A对市场的反映比较直观 B比较全面地把握证券的基本走势 C应用起来比较简单 D分析的结论时效性较弱 23、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变_的百分比来对基金
8、择时 能力所进行的一种衡量方法。 A现金比例 B资产比例 C债券比例 D股票比例 24、单只标的证券的融资余额将抵至_下时，交易所可以在下一次交易日恢复 其融资买入，并向市场公布。 A10% B15% C20% D30% 25、封闭式基金的发起人确定后，通过签订_文件界定相互间的权利与义务关 系。 A基金契约 B发起人协议 C基金上市公告书 D基金招募说明书 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东
9、大会 批准的事项是_。 A境外上市是否符合证监会的规定 B境外上市方案 C持续盈利能力的说明 D上市公司维持独立上市地位承诺的说明 E持续盈利能力和上市公司维持独立上市地位的前景 2、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的 _时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 A20% B25% C30% D35% 3、证券交易委托代理协议书对客户与证券经纪商之间的委托买卖过程进行 的基本约定有_。 A相互责任 B相互权利 C相互义务 D业务规则 E操作流程 4、_是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的 普通股票交换的选择权。 A附有
10、出售选择权条款的债券 B附有可转换条款的债券 C附有交换条款的债券 D附有赎回选择权条款的债券 5、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是_。 A1 年定期存款利率 B金融同业活期存款利率 C0 D活期存款利率 6、证券公司自营业务的主要风险是_。 A法律风险 B市场风险 C经营风险 D交易风险 7、发行人应当与其股票上市前 5 个交易日内，在指定媒体上披露下列_文件和 事项。 A上市计划书 B公司章程 C申请股票上市的股东大会决议 D上市公告书 E招股说明书 8、保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。 这种策略称为_。 A购买一持有战略 B恒定混合战略
11、C投资组合保险战略 D指数化战略 9、目前我国规定设立的基金管理公司的最低实收资本为人民币_。 A50035 万元 B1000 万元 C5000 万元 D1 亿元 10、关于基金从业人员投资证券投资基金的监管管理，下列说法正确的是_。 A不得利用内幕信息买卖基金 B不得利用职务便利谋取个人利益 C不得投资开放式基金 D持有的开放式基金份额的期限不得少于 6 个月 11、以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是_。 A最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数最低结算备付金比 例 B最低结算备付金限额=上月证券买入金额上月交易天数最低结算备付金 比例 C最低结算备付金限额=证券买入金额
12、交易天数最低结算备付金比例 D最低结算备付金限额=证券卖出金额交易天数 最低结算备付金比例 12、公司清算时，公司财产的清算顺序正确的是_。 A缴纳所欠税款支付清算费用职工工资社会保险费用 法定补偿金 按股东所持有股份比例分配剩余财产 B支付清算费用职工工资法定补偿金社会保险费用缴纳所欠税款 按股东所持有股份比例分配剩余财产 C支付清算费用职工工资社会保险费用法定补偿金缴纳所欠税款 按股东所持有股份比例分配剩余财产 D职工工资支付清算费用社会保险费用法定补偿金 缴纳所欠税款 按股东所持有股份比例分配剩余财产 13、拟发行上市公司改组时，应避免主要业务与（）相同或类似，存在同业竞 争。 A前五名
13、股东 B全体股东 C前十名股东 D实际控制人及其控制法人 14、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在_个交易日内进行调 整。 A3 B5 C7 D 10 15、世界上第一个股票交易所出现在_。 A荷兰阿姆斯特丹 B美国费城 C苏黎世 D英国伦敦 16、下列说法中，正确的是_。 A定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行 B承购包销又称私募发行 C承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协 商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式 D招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发
14、行条件的发行方式 17、基金管理公司主要职责有_。 A依法募集基金 B进行基金资产的评估管理 C编制中期基金报告 D办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 18、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_进行的。 A商业银行 B证券公司 C交易所 D登记结算公司的交易清算系统 19、投资者投资 ADR 的优势有_。 A上市公司发放股利时，ADR 投资者能及时获得 B以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算 C可投资非美国上市证券 D上市手续相对简单、发行成本低 20、下列股利政策的四个重要日期的描述错误的是（）。 A股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时
15、间 B除息除权日，通常为股权登记日之后的 3 个工作日 C股权登记日，即统计和确认参加下期股利分配的股东的日期 D派发日，即股利正式发放给股东的日期 21、如果市场不是有效市场，基金管理入_。 A卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估” 的股票 B卖出 “价值低估”的股票和“价值高估”的股票 C买入 “价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票 D买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 22、根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所的职能不包括_。 A提供证券交易的场所和设施 B组织、监督证券交易 C管理和公布市场信息 D发布对证券价格进行预测的文字和资料 23、网上增发新股价格的确定方式有_。 A先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行 B网上定价发行 C网上和网下同时累计投标询价 D网上累计投标询价 24、我国上海证券交易所交易规则规定：A 股、债券交易的申报价格最小 变动单位为_元人民币。 A0.01 B0.1 C1 D5 25、基金管理过程中发生的费用，主要包括_。 A基金管理费 B基金托管费 C信息披露费 D基金风险费
