1、2016 年下半年重庆省证券从业资格证券交易：证券经 济业务营销考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、关于中证全债指数，下列叙述不正确的是_。 A指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算 B指数的基日为 2002 年 12 月 31 日，基点为 100 点 C符合基本条件的债券自下个月第 1 个交易日起计入指数 D当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定 除数，以保证指数的连续性 2、_适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本 大于收益时的状态。 A买入并持有战略 B恒
2、定混合策略 C投资组合保险策略 D战术性资产配置 3、下列说法中，不符合无面额股票特点的是_。 A便于股票分割 B为股票发行价格的确定提供依据 C发行价格灵活 D转让价格灵活 4、投资收益是指基金经营活动中因_等而实现的收益。 A持有现金 B持有银行存款 C买卖股票 D持有结算备付金 5、目前，我国 ETF 最小申购、赎回单位一般为_ 万份。 A10 B50 或 100 C500 D1000 6、关于证券资产管理业务，下列表述正确的是_。 A证券公司是以资产管理人的身份出现的 B进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规 C只为投资者提供证券的投资管理服务 D目的是实现证券市场的秩序化 7、证券公
3、司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与 一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货 交易所的会员资格、申请日前_个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 A1 B2 C6 D12 8、分离交易的可转换公司债券的期限最短为（）年，无最长期限限制。 A1 B2 C3 D4 9、基金管理公司治理方式的基本原则是_。 A公司独立运作原则 B强化制衡机制原则 C股东诚信与合作原则 D公平对待原则 10、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部， 这一过程为_。 A转托管 B双重托管 C复合托管 D指定托管 11、证券投资人是指_。 A通
4、过证券而进行投资的各类机构法人 B通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C通过证券而进行投资的自然人 D各类机构法人和自然人 12、对上市证券认识错误的一项是_。 A开放式基金属于上市证券 B上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 C上市证券又称挂牌证券 D具有在交易所内公开买卖的资格 13、基金管理人公告基金经理的变更是_。 A定期公告 B中期公告 C临时公告 D季度公告 14、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大 额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的_特性。 A跨期性 B联动性 C杠杆性 D不确定性或高风险性 15、证券公司的
5、_决定与融资融券业务有关的部门没置及各部门职责。 A业务执行部门 B业务决策机构 C分支机构 D董事会 16、_于 2004 年 1 月 31 日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若 干意见，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。 A国家发展和改革委员会 B国务院 C国务院证券委员会 D中国证监会 17、关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是_。 A摸清风险底数 B向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用 客户交易结算资金的情况 C申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近 3 年的净资本达到相应的规 定要求 D申请评审的证券公司最近 1 年净资本不低
6、于净资产的 50% 18、证券公司在融资融券业务中要了解客户近几年证券投资交易清算履约情况。 它属于客户征信调查中的_内容。 A还款能力 B诚信记录 C投资经验与偏好 D客户基本资料 19、发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人 民币。 A1 B2 C3 D4 20、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至 少每_召开一次。 A6 个月 B1 年 C3 个月 D2 个月 21、在_假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望 从过去价格数据中获益是徒劳的。 A弱势有效市场 B半强势有效市场 C强势有效市场 D半弱势有效市场 22
7、、以下不属于大势型指标的是_。 AADR BADL COBOS DOBV 23、简单过滤器规则中的过滤器指的是_。 A事先设定的股票价格变化百分比 B事先设定的股票价格下跌百分比 C事先设定的股票价格上升百分比 D事先设定的股票每股收益变化百分比 24、证券经纪商提供的信息服务不包括（）。 A上市公司的详细资料 B公司和行业的研究报告 C经济前景的预测分析和展望研究 D有关股票市场变动态势的内部报告 25、证券市场根据品利，结构，可分为（）。 A发行市场和交易市场 B初级市场和次级市场 C场外市场和场内市场 D股票市场和债券市场 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有
8、2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列股利政策的四个重要日期的描述错误的是（）。 A股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间 B除息除权日，通常为股权登记日之后的 3 个工作日 C股权登记日，即统计和确认参加下期股利分配的股东的日期 D派发日，即股利正式发放给股东的日期 2、通货膨胀对股价的影响为_。 A只有刺激股市的作用 B只有抑制股市的作用 C影响不大 D既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用 3、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是_，在法律 上统称为“经纪人交易商”。 A商人
9、银行 B投资公司 C商业银行 D投资银行 4、按照道氏理论，以下说法中正确的是_。 A证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成 B开盘价最重要 C交易量与价格没有关系 D证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成 5、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托 时，应该_完成交易。 A自行对冲 B向交易所申报竞价 C与委托人协商对冲 D报交易所批准后对冲 6、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改 完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反 映了基金托管人内部控制的_原则。 A有效性 B独立性
10、 C及时性 D审慎性 7、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额_，交易单位为债券面额 _。 A1 万元，1 万元 B10 万元，10 万元 C10 万元，1 万元 D10 元，1 元 8、指数型 ETF 能否成功发行与_的选择有密切关系。 A成分股票 B基础指数 C受托人 D投资人 9、关于利率期货，下列描述正确的有_。 A利率期货主要是为了规避利率风险而产生的 B利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具 C利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT) D利率期货是金融期货中最先产生的品种 10、无形席位报盘方式的优点有_。 A交易速度提高 B交易申报差错率降低 C交易佣
11、金降低 D交易成功率提高 11、_客户通常专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险。 A保守型 B理性型 C稳健型 D积极型 12、客户最多可以与_家证券公司签订融资融券合同。 A4 B3 C2 D1 13、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括_。 A特许经营权的取得 B特许经营权的期限 C费用标准 D对发行人持续生产经营的影响 14、目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 A每月 B每季度 C每半年 D每年 15、宏观经济分析中的经济指标有_。 A滞后指标 B先行指标 C同步指标 D反馈指标 E领先指标 16、作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备
12、法律文件有（）。 A招股说明书 B招股意向书 C上市公告书 D招股说明书摘要 17、当有效申购量等于或小于发行量时，下列说法正确的是（）。 A发行底价就是最终的发行价格 B应重新申购 C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 18、在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度_营业日公布下 季度各现券品种折算标准券的比率。 A第一个 B中间一个 C倒数第二个 D最后一个 19、养老基金制定投资政策的程序，一般需要考虑到（）。 A基金的风险容忍度、投资目标等因素 B确定总体资产配置可以选择资产类型及
13、目标 C确定投资管理结构并选择外部资产管理人 D养老基金委员会在基金整体资产配置和外部资产管理三个层面上分别进行 评估，掌握基金资产的投资绩效并作出相应调整 20、根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净 值不得低于_万元。 A10 B50 C100 D500 21、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为_。 A发行市场与流通市场 B场外市场与交易所市场 C主板市场与二板市场 D二板市场与三板市场 22、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_。 A自营性买卖 B代理证券发行 C代理证券买卖 D其他咨询业务 23、发行人应在招股说明书摘要的显要位置作出
14、声明，主要包括_。 A本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不 包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于 X X 网站。投 资者在作出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定 的依据 B投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问 C发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确 性、完整性承担个别和连带的法律责任 D中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明 其对发行人股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述 24、（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。 A邮寄服务 B自动传真、电子信箱与手机短信 C 一对一专人服务 D座谈会 25、_适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成 本大于收益时的情况。 A买入并持有策略 B恒定混合策略 C投资组合保险策略 D战术性资产配置
