1、2017 年北京证券从业资格考试：金融债券与公司债券试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。 A稳定性 B系统风险 C流动性风险 D非系统风险 2、下列说法中，符合私募证券特征的有_。 A审核较严格并采取公示制度 B基金多采用这种方式发行 C审查条件相对宽松，投资者也较少 D向不特定的社会公众投资者公开发行 3、下列有关收入总量目标的论述，不正确的是_。 A着眼于近期的宏观经济总量平衡 B着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系 C着重于失业和通货膨胀的问题
2、D着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题 4、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行_手续，否则即为违约。 A转账 B托管 C交割 D变更 5、关于基金的各项费用，下列说法正确的是_。 A基金从设立到终止都要支付一定的费用 B我国封闭式基金按照 0.33%的比例计提基金托管费 C我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于 0.25% D股票型基金的托管费率要低于债券基金及货币市场基金的托管费率 6、_是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人， 与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债 券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收
3、益最大化的行为。 A证券资产管理业务 B融资融券业务 C证券投资咨询业务 D证券经纪业务 7、下列关于现金股利的说法，错误的是_。 A以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东 B个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为 20% C机构投资者本身缴纳所得税的，获取现金分红时不需缴税 D个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为 7% 8、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是_。 A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C将自营账户借给他人使用 D违反规定购买本证券公司控股股东或者
4、与本证券公司有其他重大利害关系 的发行人发行的证券 9、假设某开放式基金的单位资产净值为 1.20 元，申购手续费为 3%，赎回手续 费率是 2%，则该基金的申购价和赎回价分别为_元。 A1.2 1.2 B1.2(1+3%) 1.2(1+2%) C1.2(1+3%) 1.2(1-2%) D1.2 (1+3%) 1.2 10、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于_。 A投资管理方式不同 B风险控制程度不同 C收益率不同 D交易成本和管理费用不同 11、关于债券的含义，下面说法错误的是_。 A投资者是借出资金的经济主体 B发行人只需要在一定时期归还本金 C债券反映了发行者和投资者之间的
5、债权、债务关系，而且是这一关系的法 律凭证 D发行人是借入资金的经济主体 12、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A选择权的性质 B合约所规定的履约时间的不同 C金融期权基础资产性质的不同 D协定价格与基础资产市场价格的关系 13、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他 销售机构的是_。 A平销渠道 B直销渠道 C网络渠道 D代销渠道 14、国际上，_的销售主要分为直销和代销两种方式。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 15、柜台交易的转让价格一般由_报出。 A投资者 B证券公司 C证券交易所 D中国证监会 16、
6、在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配 的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为_。 A基差风险 B保值风险 C替代风险 D流动性风险 17、十届全国人大一次会议通过国务院机构改革方案，新增设国务院直属 特设机构_，其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和 重组。 A国家发展和改革委员会 B国有资产监督管理委员会 C商务部 D中国人民银行 18、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）对基金择时能力进行 衡量的方法。 A组合风险 B各种证券持有量 C现金比例的百分比 D预期收益率 19、关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正
7、确的是（）。 A出让基金管理公司股权未满 3 年的，不受理其成立基金管理公司的申请 B基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产 C可以委托其他机构代持基金管理公司的股权 D基金管理公司持有基金管理公司股权未满 1 年的，不得出让股权 20、根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得 超过基金资产净值的_。 A50% B40% C30% D20% 21、以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时 被称为“储蓄债券”。 A流通国债 B非流通国债 C实物国债 D货币国债 22、对上市的封闭式基金不收取印花税的是_。 A北京证券交易所 B上海证券交易所
8、 C广州证券交易所 D深圳证券交易所 23、下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是_。 AA 股 B投资基金 C国债 D权证 24、我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。 A公平及时 B公开透明 C简便易用 D高效正确 25、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择_。 A公司内部自由资金 B银行贷款筹资 C股票筹资 D债券筹资 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列属于社会公益基金的有_。 A教育发展基金 B养老基金 C福利基金 D文学奖励基
9、金 2、债券发行方式有_。 A定向发行 B承购包销 C招标发行 D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 3、基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于_人，且 不得少于董事会人数的 1/3。 A5 B4 C3 D2 4、对企业股份制改造与股份有限公司设立的法律审查包括（）。 A发起人资格及发起协议的合法性 B企业重大变更的合法性和有效性 C企业申请进行股份制改造的可行性和合法性 D发起人投资行为的合法性 5、在以下说法中，_是正确的。 A钱货两清又称款券两讫 B钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生 C钱货两清的主要目的是为了简化操作手续 D钱货两清就是在
10、办理资金交收的同时完成证券的交割 6、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于_。 A使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回 B在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖 C为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台 D交易费用较传统的柜台销售方式存有很大的成本优势 7、用_方式付息的债券通常被称为无息债券。 A单利 B贴现 C复利 D分期 8、基金管理公司内部控制的总体目标包括_。 A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则 B防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D确保基金持有
11、人获得高额收益 9、交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为_年。 A1 B2 C3 D5 10、根据我国基金法的规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会 审议决定的有_。 A提前终止基金合同 B基金扩募或者延长基金合同期限 C转换基金运作方式 D提高基金持有人的收益标准 11、根据规定，证券营业部在经营过程中发生的各项成本费用应当以_核算。 A实际发生数 B平均发生数 C计划发生数 D实际发生数的一定比例 12、如果投资者进行战略投资取得单一上市公司 25%或以上股份并承诺在 10 年 内持续持股不低于（）的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外资投资股份 公司”。 A2
12、0% B25% C30% D35% 13、采用（），一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好三种类型。 A历史数据法 B情景综合分析法 C因素分析法 D预测分析法 14、下列各项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有_。 A工商企业 B金融机构 C个人 D政府及其机构 15、对发起设立的股份有限公司来说，发起人是公司的_。 A大股东 B少数股东 C控股股东 D全部股东 16、_会导致公司的每股收益被稀释，从而引发股价下跌。 A发行债券 B进行银行借贷 C发行新股 D进行未分配利润融资 17、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。 A场内交易员 B营业部电脑系统 C营
13、业部终端处理机 D交易所电脑主机 18、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的_。 A发行监管部 B市场部 C法律部 D稽查部 19、根据中华人民共和国公司法规定，公司在_时可以收购本公司的股票。 A反收购 B维护二级市场股价 C为减少公司资本而注销股价 D支持有本公司股票的其他公司合并时 20、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于_。 A6 个月 B12 个月 C2 年 D5 年 21、按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为_。 A有面额股票和无面额股票 B记名股票和不记名股票 C普通股票和优先股票 D流通股票与非流通股票 22、股权类期权通常包括_。 A单只股票期权 B股票组合期权 C股价指数期权 D百慕大期权 23、对股票投资价值的估值，最常使用的估值方法包括（）。 A经济价值对利息、税收、折旧摊销前利润(EV/EBITDA) B市盈率 (PE) C市净率 (PB) D现金流折现(DCF) 24、基金年投资组合报告应披露的信息有（）。 A期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前 5 名债券明细 B期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细 C报告期内股票投资组合的重大变动 D期末基金资产组合 25、2006 年以来，我国资产证券化业务的特点有_。 A机构投资者范围增加 B投资主体为个人投资者 C发行规模大幅增长 D二级市场交易尚不活跃
