1、2017 年辽宁省证券从业金融市场：金融风险管理考试 试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、20 世纪早期，美国_州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A纽约 B新泽西 C华盛顿 D芝加哥 2、下列说法正确的是_。 A对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利 可图 B对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利 可图 C从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价 期权的内在价值为零 D实际上，期权的内在价值可能大于零，可能等于零，也可能为负值 3、下列关于基金销售机构
2、信息技术内部控制的说法，错误的是_。 A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应 当实行双人双岗 B通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等确保 系统安全运行 C保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递 D系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的 介质上保存 25 年 4、债券发行的定价方式以_最为典型。 A累积投标询价 B上网竞价 C公开招标 D协商定价 5、股票投资风格分类体系的标准不包括_。 A公司规模 B股票价格行为 C公司成长性 D股票的风险特征 6、_的出现标志着现代证券组合理论的开端。 A证券投资组合
3、原理 B资本资产定价模型 C单一指数模型 D证券组合选择 7、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先 股的基础上附加了以普通股为基础资产的_。 A看跌期权 B看涨期权 C平价期权 D以上都不对 8、基金管理人的最主要职责是负责_。 A受托资产管理 B基金资产清算和会计复核 C基金资产的保管 D基金资产的投资运作 9、当出现高通胀下 GDP 增长时，则_ A上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善 B如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境 C人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高 D国民收入和个人收入都将快速增加 10、对看跌期权而言
4、，市场价格低于协定价格为_。 A平价期权 B虚值期权 C实值期权 D超值期权 11、目前我国 ETF 认购资金冻结期间利息按_计算。 A企业活期存款利率和实际交易天数 B企业活期存款利率和实际冻结天数 C企业一年期存款利率和实际交易天数 D企业一年期存款利率和实际冻结天数 12、证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为_。 A30% B50% C70% D90% 13、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而 _。 A上升 B降低 C不变 D无规律变动 14、按照_划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其 他金融衍生工具的交易。 A交
5、易品种的对象 B交易规模 C交易场所 D交易性质 15、资产评估报告须报送_审核、验证、确认。 A主管部门 B中国证监会 C当地国有资产管理部门 D国家国有资产管理部门 16、根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发 行之日起_后方可转换为公司股票。 A1 个月 B3 个月 C6 个月 D12 个月 17、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是_。 A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算 B指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和 C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 18、目前
6、，上市证券的集中交易主要采用_方式，结算参与人必须按照货银对 付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金， 并为交易行为提供交收担保。 A全额结算 B净额结算 C定期结算 D随时结算 19、下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点_ A投资证券化 B投资者个人化 C金融创新深化 D金融机构混业化 20、关于支撑线和压力线，以下说法错误的是_。 A支撑线和压力线是不可以相互转化的 B支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动 C支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的 变动方向，只不过是暂时停顿而已 D在某一价位附近之所以形成
7、对股价运动的支撑和压力，主要由投资者的筹 码分布、持有成本以及投资者的心理因素所决定 21、按_基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。 A投资目标 B投资标的 C基金的组织形式不同 D基金是否可自由赎回和基金规模是否固定 22、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成_的证券。 A优先股 B任意股票 C普通股 D基金 23、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是_。 A事先预防策略 B白衣骑士策略 C管理层防卫策略 D保持公司控制权策略 24、盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着_的 原则作出的。 A诚实信用 B责任明确 C透明 D审慎 25、设立股份
8、有限公司，应当至少有（）个发起人，其中，必须有过半数的发 起人在中国境内有住所。 A2 B5 C8 D10 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是_。 A财政部 B中国人民银行 C国务院证券监管机构 D证券行业公会 2、限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金 的资产，不得超过该计划资产净值的_。 A5% B30% C20% D10% 3、下列关于基金销售机构信息技术内部控制的
9、说法，错误的是_。 A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应 当实行双人双岗 B保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递 C系统数据应逐月备份并异地妥善存放 D系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的 介质上保存 15 年 4、下列关于共同对手方制度说法中，正确的有_。 A一般将结算参与人作为共同交收对手方 B共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方 C如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则 向守约一方先行垫付其应收的证券或资金 D“共同交收方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信
10、用风险，有 利于增强投资信心和活跃市场交易 5、证券公司应当有_名以上在证券业担任高级管理人员满_年的高级 管理人员。_ A2；3 B2； 5 C3； 2 D3；5 6、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括_。 A特许经营权的取得 B特许经营权的期限 C费用标准 D对发行人持续生产经营的影响 7、年度报告中的财务报告包括：_。 A比较式资产负债表 B财务状况变动表 C比较式利润表及利润分配表 D会计报表附注 E审计意见 8、标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的_折合相加 而成。 A公式 B折算率 C面值 D现值 9、封闭式基金一般采用_方式分红。 A股票股利 B配股
11、 C现金 D转股 10、辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提 出整改建议。整改建议至少包括了下列中的_。 A整改所要达到的目标 B解决问题的责任人 C解决问题的时间期限 D解决问题的措施 E整改阶段中应注意的问题 11、某投资者投资 100000 元场外认购 LOF 基金，假设管理人规定的认购费率 为 1%，则其可得到的认购份额为_份。 A99009.99 B99009.90 C99000 D100000 12、发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用_。 A特别程序 B特殊程序 C一般程序 D普通程序 13、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管
12、理机构批准的 是_。 A变更持有 5%以上股权的股东 B变更注册地址 C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D撤销分支机构 14、以下关于可转换债券的叙述，正确的是_。 A可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 B可转换债券具有债权和收益权的双重性质 C可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票 D可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息 15、证券公司监督管理条例于_年起实施。 A2004 年 12 月 1 日 B2005 年 10 月 1 日 C2006 年 6 月 1 日 D2008 年 6 月 1 日 16、发行可转换证券可能会带来更大的风险，其中包括_。 A当公司高速
13、成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资 本结构的目的 B当公司高速成长时，持有者转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益 和剩余控制权 C当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降 D当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失 17、下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有_。 A交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持 股量自动增加相应的股数 B在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按 交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证 C证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股
14、认 购缴款业务 D每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统 18、流通性较强的债券_。 A比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小 B在收益率上往往有一定折让 C折让的幅度反映了债券流通性的价值 D折让的大小和凸性有关 19、关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面， 下列说法不正确的是_。 A电脑人员可兼任清算员 B资金存取和其他岗位不得合并 C营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益 D营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开 20、估值错误的处理包括_。 A基金管理公司应将情况向中国证监会报告 B基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一
15、步扩大 C基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案 D基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正 21、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与 存款相比它有_的特点。 A专用性 B集中性 C高利性 D流动性 22、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担 任。 A商业银行 B信托投资公司 C实力雄厚的证券公司 D基金公司 23、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，可分为_。 A一般债券和专项债券 B实物国债和货币国债 C流通国债和非流通国债 D建设国债与特种国债 24、关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是_。 A基金托管人应实行严格的岗位分离制度 B基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算 C建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生 D基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成 基金清算，确保基金资产的安全 25、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为_。 A风险偏好型 B风险中立型 C风险回避型 D风险追逐型
