1、安徽省 2017 年上半年基金从业资格：基金的信息披露试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_等层次。 A高风险等级 B中风险等级 C低风险等级 D零风险等级 2、_是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监督人 3、在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地 点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销 4、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生
2、效后每_个月披露一 次更新的招募说明书。 A1 B2 C3 D6 5、美国称证券投资基金为_。 A信托产品 B共同基金 C证券投资信托基金 D单位信托基金 6、契约型证券投资基金反映的是_ A：所有权关系 B：债权债务关系 C：委托代理关系 D：信托关系 7、中国证监会的主要职责包括_。 A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B负责监督有关法律法规的执行 C维持公平而有序的证券市场 D依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为 8、_是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。 A：基金管理费 B：基金托管费 C：基金销售费 D：基金交易费 9、目前，披露上市交易公告书的
3、基金品种主要有_。 ALOF B封闭式基金 CETF D一般的开放式基金 10、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在_。 A购买基金份额的费用不同 B购买基金份额的期间不同 C购买基金份额的金额不同 D购买基金份额的渠道不同 11、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向_支付基金收益。 A基金自律组织 B基金监管部门 C基金托管人 D基金份额持有人 12、目前，LOF 基金份额若实行跨系统转托管，持有人 T 日提交基金份额跨系 统转托管申请，如处理成功，_日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 AT BT+1 CT+2 DT+3 13、证券投资基金在我国香港被称为_。 A共同基金
4、B单位信托基金 C集合投资基金 D证券投资信托基金 14、基金注册登记机构是指负责基金的_等业务的机构。 A登记 B存管 C清算 D交收 15、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理 平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C具备基金销售费率的监控机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 16、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是_。 A股票仓位的高低 B加权到期时间的长短 C利率的变动 D基金净值的大小 17、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括_。 A借贷的时间 B所借贷货币资
5、金的数额 C在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息) D发行者和投资者之间的所有权关系 18、对表现好的基金衡量会涉及到_的选择问题。 A：业绩计算时期 B：操作策略 C：风险水平 D：比较基准 19、对基金的分析和评价应当遵循_原则。 A长期性 B全面性 C一致性 D客观公正性 20、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为 100 万股、500 万股和 1000 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1 亿元，对 托管人或管理人应付的报酬为 5000 万元，应付税费为 5000 万元，基金份额为 2 亿份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为_元
6、。 A1.09 B1.12 C1.15 D1.25 21、_主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关 的应用系统。 A前台业务系统 B后台业务系统 C后台管理系统 D监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统 22、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开 信息。 A：强势有效市场 B：有效市场 C：非强势有效市场 D：弱势有效市场 23、2004 年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是_。 A深证 100ETF B华夏上证 50ETF C上证 180ETF D上证红利 ETF 24、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注
7、重根据基金投资人的 风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。 这体现了基金市场营销的_ A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性 25、对基金管理人而言_营销成功与否关系到企业的生存和发展。 A：封闭式基金 B：开放式基金 C：私募基金 D：公募基金 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是_。 A金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动 B金融衍生产品是与基础金融产品相
8、对应的一个概念，这里所称的基础产品 是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具 C金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也 可以表现为非线性函数或者分段函数关系 D金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性 2、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前_日公告大会的召开时间、 会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A：30 B：60 C：90 D：120 3、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为_。 A所有权 B财产支配权 C债权 D财产使用权 4、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有 _。 A各
9、类数据的采样不同 B其分析更多基于预测数据 C对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 5、按投资市场分类，股票型基金可分为_。 A国外股票型基金 B全球股票型基金 C国内股票型基金 D增长型股票基金 6、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_。 A基金分红 B已实现收益 C贝塔系数 D份额净值增长率 7、建立客户关系的过程中，其工作内容包括_。 A客户的沟通 B客户的促成 C客户的寻找 D客户关系的维护 8、决定债券再投资收益的主要因素不包括_。 A市场利率的变化 B息票收入 C债券的偿还期限 D资金的使用方向 9、当投资者不仅仅
10、投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅 仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险， 在这种情况下， 会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适 宜指标就应该是_ A：特雷诺指数 B：夏普指数 C：阿尔法指数 D：詹森指数 10、如果基金募集不成立，则由_承担将募集资金返还到投资人账户的职责。 A：证券登记结算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 11、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。 A基金合同 B基金招募说明书 C基金托管协议 D基金年度审计报告 12、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的_。 A求偿权 B收
11、入请求权 C货币索取权 D商品所有权 13、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重 大事件发生之日起 2 日内披露临时报告，体现了基金信息披露的_原则。 A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：及时性原则 14、决定股票市场价格的是股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 15、监管的首要原则是_ A：保护投资者利益原则 B：法制管理原则 C：“ 三公”原则 D：监管与自律并重原则 16、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作_ A：刻制基金业务用章、财务用章 B：开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册 C：在募集结束后接
12、受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户 D：托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜 17、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取 ETF 份额，赎回时用 ETV 份 额换取_。 A现金；现金 B现金；一揽子股票 C一揽子股票；现金 D一揽子股票；一揽子股票 18、基金的各项资产利息的计提方式为_。 A按周计提 B按月计提 C按日计提 D按季计提 19、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列_条件的，基金管理人应 当按照规定办理验资和基金备案手续。 A基金份额持有人的人数不少于两百人 B基金份额持有人的人数不少于一百人 C基金募集份额总额不少于 500
13、0 万份，基金募集金额不少于 5000 万元人民 币 D基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币 20、股份有限公司申请其股票上市交易，向_报送有关文件。 A：证券交易所 B：证监会 C：全国人民代表大会 D：全国人大常务委员会 21、基金监管的有效性原则要求处理好_的关系。 A监管成本和监管效益 B基金投资人和基金管理人 C监管力度和监管强度 D监管投入和市场调节 22、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是_ A：利率风险 B：信用风险 C：提前赎回风险 D：通货膨胀风险 23、成长型股票通常是指收益增长速度_的股票，其市盈率、市净率通常较 _ A：快，低 B：快，高 C：慢，低 D：慢，高 24、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定_的重要基准。 A现金流量 B股票面值 C股票价格 D存款利率 25、平衡型基金具有_特点。 A既注重资本增值又注重当期收入 B兼具成长与收入双重目标 C风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间 D与增长型基金相比，风险大、收益高
