1、一、选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、 错选均不得分) 1单选题 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。 A.个人 B.期货交易 C.期货结算 D.期货保证金 参考答案：C 参考解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。 2单选题 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违 反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（ ） 。 A.直接义务 B.违背受托义务 C.违背信托义务 D.间接义务 参考答案：B 参考解析：违背受托义务是指金融机
2、构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽 的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。 3单选题 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ） 。 A.中国证监会 B.证券交易所 C.业务决策机构 D.证券公司总部 参考答案：D 参考解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要 管理职责应当由证券公司总部承担。 4单选题 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材 料不包括（ ） 。 A.申请报告 B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C.证券业执业证书 D.工作情
3、况说明 参考答案：A 参考解析：A、B 、C 项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国 证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事 保荐相关业务的详细情况说明，以及最近 3 年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况 说明；保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情 况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或 者总经理签字等。 5单选题 发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公 开发行过证券。 A.6 B.12 C.18 D.36 参考答案：D 参考
4、解析：发行人不得有在最近 36 个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行 过证券。 6单选题 下列选项中，不属于能源期货的是（ ） 。 A.菜籽油 B.燃料油 C.汽油 D.原油 参考答案：A 参考解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、 咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货( 如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白 银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。 7单选题 中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会， 其成员（ ） 。 A.必须多于 2 人 B.不得少于 2 人 C.必须多于 3 人 D.不得少于 3 人 参考答
5、案：D 参考解析：中华人民共和国公司法规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于 3 人；股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1 至 2 名监事不设监事会。 8单选题 （ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重 要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者 有其他严重情节的行为。 A.非法集资类犯罪 B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 C.违规披露、不披露重要信息的犯罪 D.欺诈发行股票、债券罪 参考答案：D 参考解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集 办法中隐瞒重要事实或者编造重
6、大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、 后果严重或者有其他严重情节的行为。 9单选题 犯集资诈骗罪的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 20 万 元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案：C 参考解析：犯集资诈骗罪的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 20 万元下 罚金；情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。 10单选题 证券发行市场又被称为（ ） 。 A.一级市场 B.流通市场 C.二级市场 D.主板市场 参考答案：A 参考解析：证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场
7、所，又称“一级市场” “初级市场” ；证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场” “次级市场” 。 11单选题 根据中华人民共和国证券法的规定向社会公开发行的证券票面总值超过 人民币（ ）万元的，必须采取承销团的形式来销售。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 参考答案：D 参考解析：根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过 人民币 5000 万元的，必须采取承销团的形式来销售。 12单选题 下列属于擅自公开发行证券特征的是（ ） 。 A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会 公众发行的 B.公司股东
8、自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 C.向特定对象发行证券累计超过 200 人的 D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式 参考答案：D 参考解析：A、B 项属于变相公开发行证券的特征； C 项属于公开发行证券的特征；D 项属 于擅自公开发行证券的特征。 13单选题 中华人民共和国公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任 公司注册资本的（ ） 。 A.60 B.50 C.40 D.30 参考答案：D 参考解析：中华人民共和国公司法规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任 公司注册资本的 30。 14单选题 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，
9、申请文件内 容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提 交更新资料。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：B 参考解析：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内 容发生重大变化的，应当自变化之日起 2 个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新 资料。 15单选题 下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（ ） 。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构
10、为股东会、董事会和监事会 参考答案：C 参考解析：根据中华人民共和国公司法对有限责任公司组织机构的设置作了多元制的 规定：一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会；股东人数较少和规 模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事；一人有限责任公司不设 股东会，国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会。 16单选题 证券公司办理（ ） ，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资 产管理计划。 A.集合资产管理业务 B.定向资产管理业务 C.证券自营业务 D.证券经纪业务 参考答案：A 参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理
11、计划和非限定 性集合资产管理计划。 17单选题 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（ ） 。 A.发行数额在 200 万元以上的 B.利用募集的资金进行违法活动的 C.转移或者隐瞒所募集资金的 D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 参考答案：A 参考解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在 500 万元以上的。(2)伪 造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动 的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5) 其他后果严重或有其他严重情节的情形。 18单选题 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应
12、当按照规定编制对账单，按 （ ）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。 A.周 B.月 C.季度 D.年 参考答案：B 参考解析：证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按 月寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。 19单选题 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会派出机构 D.证券公司 参考答案：B 参考解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。 20单选题 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）
13、以上或者其持有的股 份占股份有限公司股本总额 50以上的股东。 A.10 B.30 C.50 D.70 参考答案：C 参考解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额 50以上或者其持有的股份占 股份有限公司股本总额 50以上的股东。 21单选题 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（ ） 。 A.证券公司监督管理条例 B.关于加强上市证券公司监管的规定 C.关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定 D.证券公司融资融券业务内部控制指引 参考答案：D 参考解析：A、B 、C 三项属于市场准入管理方面的法律法规；D 项属于证券公司日常管理 方面的
14、法律法规。 22单选题 下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是（ ） 。 A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理 B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划 入证券公司信用交易证券交收账户 C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更 D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须 因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务 参考答案：B 参考解析：B 项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派
15、投资收益 的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。 23单选题 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担 任财务顾问。 A.最近 36 个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近 36 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 参考答案：B 参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担 任财务顾问：(1)最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近 2
16、4 个月内因执业行为违 反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚 或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。 24单选题 （ ）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资 产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交 还客户自行管理。 A.定向资产管理合同 B.集合资产管理合同 C.限定性资产管理合同 D.非限定性资产管理合同 参考答案：A 参考解析：定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应 当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全 部资产
17、交还客户自行管理。 25单选题 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格 并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨 询业务。 A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案：A 参考解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格 并加入 1 家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。 26单选题 下列不属于公司高级管理人员的是（ ） 。 A.经理 B.副经理 C.财务负责人 D.股东 参考答案：D 参考解析：高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和
18、公司章程规定的其他人员。 27单选题 中华人民共和国公司法规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留 存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ） 。 A.10 B.15 C.20 D.25 参考答案：D 参考解析：中华人民共和国公司法规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公 司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公 积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25。 28单选题 在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（ ） 。 A.保险法 B.担保法 C.证券法 D.证券投资基金法 参考答案：C
19、参考解析：根据证券法第二条规定，在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其 他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用公司法和其他法律、行政法规 的规定。 29单选题 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节 严重的，由中国证监会单处或者并处警告和（ ）罚款。 A.3 万元以下 B.1 万元以上 3 万元以下 C.1 万元以上 5 万元以下 D.1 万元以上 10 万元以下 参考答案：A 参考解析：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不 改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和 3 万元以下罚款。 30单选
20、题 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（ ） 。 A.申请人填写 “股份非交易过户申请表” B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C.申请人提交继承人身份证原件及复印件 D.申请人填写“股份非交易过户登记表” 参考答案：D 参考解析：自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交 易过户申请表” ，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人 身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股 份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证 明文件及
21、复印件。 31单选题 证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ） 。 A.筹集、管理和运作基金 B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 参考答案：B 参考解析：证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券 公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会 实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。 (4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资
22、产，维护基 金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险 时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门 建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。故选 B。 32单选题 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股 份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。 A.50； 50 B.30；50 C.50； 30 D.30； 30 参考答案：A 参考解析：控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额 50以上或者其持有的股份占 股份有限公司股本总额 50以上的股东。 33单选题 公司的经营范围由（ ）规定。
23、 A.工商局 B.税务局 C.公司章程 D.董事会 参考答案：C 参考解析：参见公司法第十二条规定。 34单选题 （ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。 A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.收入情况信息 参考答案：D 参考解析：证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处 罚处分信息。故选 D。 35单选题 下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（ ） 。 A.注册资本最低额为人民币 1000 万元 B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格 C.有符合法律、行政法规规定的公司章程 D.有健全的风险管理和内部控制制度 参考答案：A 参考解析：根据中华
24、人民共和国证券法 、 中华人民共和国公司法和期货交易管理 条例的规定，设立期货公司应当具备下列条件：(1)注册资本最低额为人民币 3000 万元。 (2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、 行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3 年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控 制制度。(7)国务院期货监管机构规定的其他条件。 36单选题 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还 所募资金并加算（ ） ，处以非法所募资金金额百分之一以上百
25、分之五以下的罚款。 A.银行同期贷款利息 B.银行同期存款利息 C.银行同期贴现利息 D.银行同期拆借利息 参考答案：B 参考解析：中华人民共和国证券法第一百八十八条规定，擅自公开或者变相公开发行 证券的，应退还所募资金并加算银行同期存款利息。 37单选题 （ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及 有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公 开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从 事相关交易活动。 A.利用未公开信息交易罪 B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪 C.欺诈发行股票、债券罪 D.诱骗投资
26、者买卖证券、期货合约罪 参考答案：A 参考解析：利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公 司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行 业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定， 从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。 38单选题 融资融券交易风险揭示书中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证 券交易所具有的风险，以及其特有的（ ）等风险。 A.市场风险 B.投资风险放大 C.政策风险 D.违约风险 参考答案：B 参考解析：融资融券交易风险揭示书的必备内容之
27、一是提示投资者注意融资债券交易 具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统性风险等各种风险，以 及其特有的投资风险放大等风险。 39单选题 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是 （ ） 。 A.经中国证监会核定为综合类证券公司 B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C.净资本不低于人民币 l 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的 规定 D.中国证监会规定的其他条件 参考答案：C 参考解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为 综合类证券公司。(2)净资本
28、不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司 各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录， 其中具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人。 (4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近 1 年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。 40单选题 股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（ ） 。 A.公平 B.公正 C.公开 D.同股同价 参考答案：C 参考解析：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。 41单选
29、题 申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方 签订上市协议。 A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院授权的部门 D.省级人民政府 参考答案：B 参考解析：申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。 42单选题 发行上市信息披露的基本要求不包括（ ） 。 A.全面性 B.真实性 C.时效性 D.完整性 参考答案：A 参考解析：发行上市信息披露的基本要求包括完整性，真实性和时效性。 43单选题 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和 年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司
30、所在地 的中国证监会派出机构报告。 A.5 B.10 C.15 D.30 参考答案：C 参考解析：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和 年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的 15 日内向上市公司所在地的中国 证监会派出机构报告。 44单选题 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（ ） 。 A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为多个客户办理定向资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 参考答案：C 参考解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一
31、客户 办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的 专项资产管理业务。 45单选题 证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（ ）年。 A.1 B.2 C.3 D.4 参考答案：C 参考解析：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已 满 3 年。 46单选题 根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数 达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终 止上市交易。 A.35 B.50 C.75 D.90 参考答案：C 参考解析：根据中华人民共和国证券法的规定，收
32、购要约的期限届满，收购人持有的 被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的 75以上的，该上市公司的股票应当 在证券交易所终止上市交易。 47单选题 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金 存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、 （ ）人复核，复核应当留痕。 A.一；一 B.多；多 C.多；一 D.一；多 参考答案：A 参考解析：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金 存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操 作、一人复核，复核应当留痕。 48单
33、选题 下列属于基金销售机构的是（ ） 。 A.中国人民银行 B.证券交易所 C.证券投资咨询机构 D.中国证券业协会 参考答案：C 参考解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取 得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基 金销售机构等。中国证券业协会是证券业的自律性组织，不能直接从事基金销售业务。 49单选题 证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监 会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 A.2 B.3 C.5 D.7 参考答案：C 参考解析：证券公司应当在代销
34、合同签署后 5 个工作日内，向证券公司住所地证监会派出 机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 50单选题 （ ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所 生债权的证券。 A.融券专用证券账户 B.融资专用资金账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 参考答案：C 参考解析：客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因 向客户融资融券所生债权的证券。 二、组合型选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要球 不选、错选均不得分) 51单选题 证券公司向客户推介
35、金融产品时，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估 其购买金融产品的适当性。 风险承受能力投资目标、风险偏好 身份、财产和收入状况金融知识和投资经验 A.、 、 B.、 C.、 D.、 参考答案：A 参考解析：证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金 融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 52单选题 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与 保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ） ，行使公司章程规定的职权。 薪酬与提名委员会审计委员会 风险控制委员会风险规避委员会 A.、 、 B.、 C.、
36、D.、 参考答案：B 参考解析：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与 保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制 委员会，行使公司章程规定的职权。 53单选题 证券自营业务的范围包括（ ） 。 一般上市证券的自营买卖兼并收购中的自营买卖 一般非上市证券的买卖证券承销业务中的自营买卖 A.、 、 B.、 C.、 D.、 参考答案：A 参考解析：证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的 买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4) 证券承销业务中的自营买卖。 54单选题 证券交易所决定暂停上市公司股
37、票上市交易的情形包括（ ） 。 公司最近 2 年连续亏损 公司有重大违法行为 公司最近 3 年连续亏损 公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者 A.、 、 B.、 C.、 D.、 参考答案：A 参考解析：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司 股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。(2)公司不按照规定公开其财务状况， 或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。(3)公司有重大违法行为。(4)公司最近 3 年连续亏损。(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。 55单选题 股份有限公司的股东大会分为（ ） 。 年会季
38、度会 月会临时会议 A.、 B.、 C.、 D.、 参考答案：D 参考解析：股份有限公司的股东大会分为年会和临时会议两种。 56单选题 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。 证券交易所 中国证监会 商业银行 证券登记结算机构 A.、 、 B.、 C.、 D.、 参考答案：C 参考解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商业 银行分别开立账户。 57单选题 从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ） 。 行业的虚假陈述自然人的虚假陈述 法人的虚假陈述公司的虚假陈述 A.、 B.、 C.、 D.、 参考答案：A 参考解析：虚假陈述的
39、行为从行为主体的角度可以分为自然人的虚假陈述和法人的虚假陈 述等。 58单选题 基金销售机构包括（ ） 。 中国证监会商业银行 证券公司证券投资咨询机构 A.、 、 B.、 C.、 D.、 参考答案：A 参考解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取 得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基 金销售机构等。 59单选题 开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（ ） 。 选择指定商业银行客户变更指定商业银行 客户变更银行账户客户撤销资金账户 A.、 、 B.、 C.、 D.、 参考答案：A 参考解析：开通或变更客户
40、交易结算资金第三方存管银行(已开立资金账户但未开通三方存 管的客户)的内容包括：(1)选择指定商业银行。(2)客户变更指定商业银行。(3)客户变更银 行账户。(4)客户撤销资金账户。 60单选题 下列具有法人资格的有（ ） 。 子公司分公司 企业财务公司母公司 A.、 、 B.、 C.、 D.、 参考答案：D 参考解析：根据公司法第十四条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，用电脑 向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承 担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。 61单选题 中华人民共和国证券法对证券交易所的规定包括（ ） 。
41、 证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架 构及从业人员的规定 采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公 司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定 证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证 券交易所有关交易规则的处罚 A.、 、 B.、 C.、 D.、 参考答案：A 参考解析：中华人民共和国证券法没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。 62单选题 证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。 董事 高级管
42、理人员 经营管理的主要负责人 财务负责人 A.、 B.、 C.、 D.、 参考答案：A 参考解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营 管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。 63单选题 中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有 关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（ ）的原则。 公开公平 公正平等 A.、 、 B.、 C.、 D.、 参考答案：C 参考解析：中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员， 根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循
43、公开、公平、 公正的原则。 64单选题 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性 承担责任的承诺函应由其（ ）签字。 董事长总经理 经理主任 A.、 B.、 C.、 D.、 参考答案：A 参考解析：个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性 承担责任的承诺函应由其董事长或者总经理签字。 65单选题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行 （ ） 。 抽样调查现场检查 非现场检查全面检查 A.、 、 B.、 C.、 D.、 参考答案：B 参考解析：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进
44、行 现场检查和非现场检查。 66单选题 证券承销的方式有（ ） 。 代销包销 助销直销 A.、 、 B.、 C.、 D.、 参考答案：C 参考解析：证券承销主要有代销、包销、助销和承销团承销。 67单选题 下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ） 。 即证券公司代理客户买卖证券业务证券公司向客户垫付资金 不承担客户的价格风险分享客户买卖证券的差价 A.、 、 B.、 C.、 D.、 参考答案：C 参考解析：证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称为代理买卖证券业务。 在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客 户的价格风险，只收取一定比例的佣金
45、作为业务收入。 68单选题 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ） 。 继承公证书 证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 继承人身份证原件及复印件 证券账户卡原件及复印件 A.、 、 B.、 C.、 D.、 参考答案：C 参考解析：境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，需申请人填写股份非交易过户 申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证 原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结 证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件 及复印件。 69单选题 证
46、券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（ ）地运用有关信息、 资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信 息、资料。 准确客观 完整公平 A.、 、 B.、 C.、 D.、 参考答案：B 参考解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有 关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡 改有关信息、资料；引用有关信息、资料时。应当注明出处和著作权人。 70单选题 下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正 确的有（ ） 。 证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动
47、有关的财务顾问等证券业务 投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准 根据中华人民共和国证券法 ，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理 证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴 A.、 、 B.、 C.、 D.、 参考答案：B 参考解析：根据中华人民共和国证券法 ，证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理， 项说法错误。 71单选题 下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ） 。 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公 众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 中国证券业协会认定的其他形式 A.、 B.、 C.、 D.、 参考答案：B 参考解析：证券、期货投资咨询业务的界定包括：(1)接受投资人或者客户委托，提供证券、 期货投资咨询服务。(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。(3)在报 刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过
