1、附件 1 常熟市工贸企业双重预防机制建设验收评分细则 考核 指标 考核要点 达标标准 评分标准 考核记录 扣分 1、组织机构 （20 分） 1、应建立双重预防机制建设组织机构，成员应包 括企业主要负责人，分管负责人，各部门负责人 及重要岗位人员。 2、应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门 负责人及重要岗位人员应履行的职责。 3、企业应制定风险辨识管控建设实施方案，明确 工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进 度安排等。 1、未以正式文件明确组织机构的，扣 5 分。 2、未明确企业主要负责人，分管负责人及各 部门负责人及重要岗位人员风险辨识管控建设 职责的，一项不符合扣 2 分。 3、未
2、制定风险辨识管控建设实施方案的，扣 5 分。 一、基本 要求(120 分) 2、全员培训 （20 分） 1、企业应制定双重预防机制建设培训计划，明确 培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相 关奖惩等。 2、应分层次、分阶段组织进行双重预防机制建设 的培训。 1、企业未制定双重预防机制建设培训计划或 计划不具体的，扣 5 分。 2、未对全员进行双重预防机制建设培训，缺 少部门/岗位的一项扣 2 分。培训记录不详实， 无签到表，无教材或课件、教师等相关记录的， 扣 5 分。 3、体系文件 （20 分） 1、企业应制定符合要求的风险辨识管控和隐患排 查治理制度、作业指导书等体系文件。 2、体系文
3、件应符合企业实际、具有可操作性，并 传达至各部门/岗位。 1、未制定风险辨识管控制度、作业指导书等 体系文件的，扣 10 分。 2、未制定隐患排查治理制度、作业指导书等 体系文件的，扣 10 分。 3、制度、作业指导书等体系文件不符合企业 实际、不具有可操作性，未明确责任部门、职 责、工作内容，一项内容不符合扣 2 分。 4、制度、作业指导书等体系文件未传达到各 部门/岗位，发现一个部门/岗位扣 2 分。 一、基本 要求(120 分) 4、责任考核 （60 分） 1、企业应建立健全双重预防机制考核奖惩制度， 或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明 确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考
4、 核结果与员工工资薪酬相挂钩。 2、应落实双重预防机制考核奖惩制度。 1、未建立双重预防机制考核奖惩制度，扣 30 分。 2、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的， 扣 15 分。 3、未根据双重预防机制考核结果落实奖惩的， 一项不符合扣 5 分。 二、风险 分级管控 体系建设 (550 分) 1、风险排查、 确定（30 分） 1、作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类 作业活动。 2、设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉 及的设备、设施。 1、未建立作业活动清单，扣 10 分。清单未涵 盖主要作业活动的，缺一项扣 5 分。 2、未建立设备设施清单，扣 10 分。 3、未建立职业病危害风险
5、清单扣 10 分。 3、职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病 危害的所有工作地点或设施。 2、风险辨识、 分析（150 分） 1、企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行风 险点辨识、分析。2、采用合理的辨识方法对作业 活动、设备设施、职业病危害因素进行辨识、分 析。 1、风险辨识、分析未针对作业活动清单逐个 进行的，缺一项扣 5 分。 2、风险辨识、分析未覆盖设备设施清单中设 备设施，缺一项扣 5 分。 3、风险点辨识、分析未对可能存在的职业病 危害因素进行辨识的，缺一项扣 5 分。 3、风险评估 （80 分） 1、风险评价准则应符合法律法规及企业安全生产 实际。 2、参与评价人员应熟知企
6、业评价准则，合理评估， 评价级别正确。3、重大风险的确定依据风险评估 办法进行判定。 1、未结合企业安全生产实际制定风险评价准 则的，扣 5 分。 2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评估取 值不合理、评价级别不准确，一项不符合扣 2 分。 3、应为重大风险而未判定为重大风险的，一 项不符合扣 10 分。存在三项以上应判定为重 大风险而未判定为重大风险，本项不得分。 4、重大风险未填写清单、汇总造册的，扣 10 分。 二、风险 分级管控 体系建设 (550 分) 4、风险控制 （120 分） 岗位人员从工程技术、管理、培训教育、个体防 护、应急处置五个方面，针对辨识出的危险源， 1、控制措施与实
7、际不符、可操作性较差、未 得到有效落实或遗漏的，一项不符合扣 5 分。 提出风险控制措施，并经过企业相关程序评审确 定，控制措施应与实际相符，具有可操作性并得 到有效落实。 2、岗位人员未参与控制措施制定的，每人次 扣 5 分。岗位人员未掌握自身岗位相关控制措 施的，每人次扣 5 分。 3、企业未按程序组织进行控制措施评审确定 的，扣 10 分。 5、风险分级 管控（120 分） 1、企业应结合机构设置情况，合理确定各等级风 险的管控层级。 2、编制风险分级管控清单，内容包括风险名称、 风险位置、风险类别、风险等级、管控主体、管 控措施，清单应由企业组织相关部门、岗位人员 按程序评审，并由企业
8、主要负责人审定发布。 3、根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源 的管控层级，落实管控责任。 1、未建立风险分级管控清单，扣 20 分。 2、风险分级管控清单未经企业主要负责人审 定发布的，每项扣 5 分，风险分级管控清单内 容缺一项扣 10 分，重大风险、较大风险、一 般风险、低风险未按管控层级，落实管控责任 的，每缺一项扣 10 分。 3、根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位人员, 5 人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控 制措施的，本项不得分。 二、风险 分级管控 体系建设 (550 分) 6、风险告知 （50 分） 1、企业应建立安全风险公告制度并通过有效方式 告知企业主要风险相
9、关内容。 2、对存在较大以上风险的工作场所和设备设施， 要设置明显警示标志，对存在重大风险的重点区 1、未建立安全风险告知制度的，扣 10 分。 2、未实行公司（厂）、车间（班组）、岗位 三级公告的，扣 5 分。 域和设备要增设公告牌。 3、对应风险等级绘制红橙黄蓝四色平面布置图并 在厂区醒目位置进行公示。 3、对存在较大安全风险和重大职业病危害风 险的工作场所和区域，未设置明显的警示标志， 每处扣 10 分。 4、较大及以上风险岗位未制定岗位安全风险 告知卡的，每处扣 5 分。 1、编制隐患 排查清单 （50） 1、企业应建立公司隐患排查清单和岗位隐患排除 清单。 2、排查清单中应明确排查类
10、型、组织级别、排查 周期等内容。 1、未建立隐患排查清单，扣 30 分。 2、排查类型、组织级别、排查周期不符合要 求的，每项扣 5 分。 2、确定排查 计划（20 分） 企业应根据生产运行特点，制定隐患排查计划， 明确各类型隐患排查的排查时间、排查目的、排 查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。 1、未制定隐患排查计划，扣 20 分。 2、排查计划内容不全，缺一项扣 2 分。 三、隐患 排查治理 体系(270 分) 3、隐患排查 实施（100 分） 1、企业应按照排查计划，结合安全生产的需要和 特点，由各组织级别分别按要求组织隐患排查， 并如实填写相关排查记录。 2、查出的不能立即整改或危
11、害较高的隐患应记录 详实，如条件允许应保留影像资料。 3、企业宜建立安全风险管控与隐患排查治理一体 化的信息平台。 1、抽查各组织级别隐患排查记录表，缺一项 扣 10 分。 2、未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一项 扣 5 分。 3、排查记录记录不详实的，发现一项扣 5 分。 4、一般事故 隐患治理 （50 分） 1、隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的， 由排查组织部门下达隐患整改通知书，并以适当 方式向从业人员通报隐患信息。 2、隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验 收并出具验收意见。 1、未定期通报隐患排查结果，发现一项扣 5 分。2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患 整改通知书，
12、发现一项扣 5 分。 3、隐患治理单位未按期整改且无正当理由的， 缺一项扣 10 分。 4、隐患整改后未对整改情况进行验收并出具 验收意见的，一项扣 5 分。 5、30%及以上隐患未按期整改，本项不得分。 三、隐患 排查治理 体系(270 分) 5、重大事故 隐患治理 （50 分） 1、经判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组 织评估，并编制事故隐患评估报告书。 2、企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理 方案,并将治理方案按相关规定上报。 3、重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对 治理情况进行复查评估，并将治理结果按规定上 报有关部门。 4、重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整 改
13、验收等应保留纸质记录，单独建档管理。 1、企业存在重大事故隐患未进行评估并出具 评估报告书的，发现一项扣 10 分。 2、评估报告书内容不详实的，未包括隐患的 类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的 监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容， 缺一项扣 5 分。 3、未根据评估报告书制定重大隐患治理方案 的，一项扣 20 分。未按照治理方案要求及时 治理的，一项扣 30 分。 4、重大事故隐患治理工作结束后，未及时组 织复查评估，一项扣 5 分，未及时归档的，一 项扣 2 分。 四、持续 改进（60 分） 1、评审（20 分） 企业每年至少对风险辨识管控建设情况进行一次 系统性评审。 1、每
14、年未至少进行一次风险分级管控体系运 行情况评审的，扣 10 分。 2、每年未至少进行一次隐患排查治理体系运 行情况评审的，扣 10 分。 2、更新(30 分) 1、企业应适时、及时针对工艺、设备、人员等重 大变更开展危险源辨识、风险评价，更新风险信 息与风险管控措施，编制、更新风险管控清单。 2、应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的 变化及时更新隐患排查清单，并按清单编制排查 表，及时实施隐患排查。 1、未适时、及时对变更过程的风险进行危险 源辨识、风险评价，发现一项扣 5 分。 2、未及时更新风险管控清单、或控制措施实 效性不强，发现一项扣 5 分。 3、未根据风险变更情况及法律法规的变
15、化及 时更新隐患排查内容，发现一项扣 5 分。 4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排查， 发现一项扣 5 分。 四、持续 改进（60 分） 3、沟通(10 分) 1、企业应建立内部沟通和外部沟通机制，及时有 效传递风险信息和隐患信息，提高风险管控效果 与隐患排查治理的效果和效率。 2、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行 1、风险信息、隐患信息未及时传达至相关方 的，发现一项扣 5 分。 2、重大风险信息更新后未对从业人员进行告 知的，发现一项扣 5 分 培训。 备注：1、总分 1000 分，累计得分/总分100=实际得分，每一考核要点的分值扣完为止。得分 60 分以上为合格。2、考核记录应根据评审标准逐项描 述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。
