1、 证券投资分析（开放本科）期末复习模拟题 期末复习以本模拟题为指南，试题不超出模拟题划定的复习范围，但绝不仅局限于模 拟题，要学会举一反三。 本次考试题型与模拟题相同。 一、名词解释： 1、普通股 2、有价证券 3、证券发行市场 4、股价指数 5、期权 6、证券流通市场 7、股指期货 8、流动比率 9、利息支付倍数 10、市盈率 11、系统性风险 12、证券信用评级 13、资本市场线 14、套期保值 15、换手率 二、填空题： 1、所谓股份公司注册资本是指（ ）和（ ）的股金总额，即股份公司成立时在 国家工商行政管理机关注册的资本总额。 2、 在我国，股份公司最低注册资本额为人民币（ ）万元。
2、 3、 优先股属于混合型股票，它同时具有（ ）和（ ）的某些特点。 4、优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以（ ）发行在外的 优先股。 5、B 股是投资者以（ ）（上海证券交易所）或（ ）（深圳证券交易所）认购和 交易的股票。 6、H 股是我国内地上市公司经证监会批准在 （ ）挂牌上市交易的股票。 7、投资基金按照（ ）和（ ）方式分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金 终止运行时，按照（ ）清盘归还所有者。 8、证券市场可以分为（ ）和（ ）两大部分。证券发行市场当事人 有三方面，即（ ）、（ ）和（ ）。 9、证券交易所组织形式有（ ）和（ ）。 10、 按证券法规定，
3、A 股上市公司总股本不得少于（ ）人民币，B 股上市公 司个人持有的股票面值不得少于（ ）人民币。 11、资产负债比率越低，公司偿债的压力（ ），利用财务杠杆融资的空间（ ）。 一般说来，该指标控制在（ ）为好。 12、 一般来说，资本化比率低，则公司长期偿债压力（ ）。固定资产净值率越（ ）， 表明公司的经营条件相对较好。 13、 股东权益比率高，一般认为是（ ）的财务结构；股东权益比率低，一般 认为是（ ）的财务结构。 14、 股东权益与固定资产的比率越大，说明企业（ ）越稳定。 15、 反映企业获利能力的指标主要包括（ ）、（ ）、（ ）等。 16、一般情况，每股现金流量应（ ）每股收益
4、。 17、 一般来说，证券投资的基本面分析主要包括影响证券市场的（ ）和（ ）。 18、 证券组合理论的主要内容是在投资者（ ），并尽可能（ ）的 前提下阐述的一套理论框架。 19、协方差是衡量两种证券之间（ ）的一个测量指标，它对证券组合风险起着 直接放大或缩小的功能。 20、相关系数的取值范围在（ ）。相关系数越接近于 1，两种证券的（ ）越强，证券组合的（ ）也越大。 21、 值可替代 （ ）作为衡量风险的指标，它与有效证券或有效证券组合的（ ）成正相关关系。 22、光头光脚的阳线开盘价等于（ ），收盘价等于（ ）。 23、如果购并公司要成为目标公司的绝对控股股东的话，必须满足控股比例在
5、（ ）以上。 24、公司购并过程当中的焦点问题是对目标公司的（ ）确定问题。 25、发展证券市场的“八字“ 方针是法制、 （ ）、自律和（ ）。 三、单项选择题 1、下列证券中属于有价证券的是（ ） 。 A凭证证券 B证据证券 C货币证券 D存款单 2、如果协方差的数值（ ） ，则两种证券的收益变动结果相反。 A等于零 B小于零 C大于零 D大于一 3、 （ ）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别。 AA BAA CBB DBBB 4、无风险证券投资可以是（ ） 。 A股票 B企业债券 C商业银行的定期存款 D期货 5、道-琼斯工业指数股票取自工业部门的（ ）家公司。 A.15 B.30
6、 C.60 D.100 6、下列哪一项不是财政政策的手段？ （ ） 。 A.国家预算 B.税收 C.发行国债 D.利率 7、在 K 线运用当中,（ ） 。 A有上影线的阳线对多方有利 B上影线越短,实体越长越有利于多方 C上影线越长,对多方越有利 DK 线分阴线、阳线和一字线三种形态 8、按组织形式投资基金可分为（ ）和公司型投资基金。 A封闭式投资基金 B开放式投资基金 C契约型投资基金 D指数基金 9、生产同类产品厂商之间或者同一市场领域竞争的经营者之间进行的购并称为（ ） 。 A纵向购并 B混合购并 C横向购并 D现金购并 10、非系统风险又称为（ ） 。 A宏观风险 B分散风险 C残余
7、风险 D不确定风险 11、股份公司发行的股票具有（ ）的特征。 A提前偿还 B无偿还期限 C非盈利性 D股东结构不可改变性 12、在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：（ ） 。 A持续、稳定、高速的 GDP 增长 B高通胀下 GDP 增长 C宏观调控下的 GDP 减速增长 D转折性的 GDP 变动 13、不是用来反映短期偿债能力的指标是： （ ） 。 A现金周转率 B流动比率 C速动比率 D应收账款周转率 14、以散布谣言等手段影响证券发行交易，与其他人串通进行不转移证券所有权的虚买虚卖， 以制造证券的虚假情报的行为属于（ ） 。 A内幕交易 B操纵市场 C欺诈客户 D虚假陈述 15、下
8、列那种债券被称为“金边债券”( )。 A公司债券 B金融债券 C政府债券 D国内债券 16、基金收益分配不得低于基金净收益的（ ）。 A 70% B 90% C 80% D 100% 17、我国深沪两家证券交易所的组织形式均是（ ）。 A合伙制 B 公司制 C 会员制 D法人制 18、持有公司（ ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。 A10% B20% C 15% D30% 19、基金投资于国债的比例不得低于（ ）的 20%。 A基金净收益 B基金资产净值 C基金负债总额 D基金资产总值 20、某公司发行一债券，面值 1000 元，票面利率 4%，期限 5 年，在即将发行时，同期市场
9、利率上升到 5%，在此情况下此债券的发行价应为（ ）元。 A1000 B980 C990 D960 21、下列那个指标说明市场对公司资产质量的评价（ ） A每股净资产 B市净率 C每股收益 D股价 22、股东权益比率是反映（ ）的指标。 A经营能力 B获利能力 C偿债能力 D资产运用能力 23、下列（ ）不是期货合约中应该包括的内容？ A交易规格 B交易价格 C交易数量 D交易品种 24、货币期货的标的物是（ ）。 A股票 B股票指数 C外汇汇率 D利率 25、马柯维茨的有效边界图表中，证券最佳投资组合在（ ）。 A第一象限 B第二象限 C第三象限 D第四象限 26、收盘价、开盘价、最低价相等
10、时所形成的 K 线是（ ）。 AT 型 B倒 T 型 C阳线 D阴线 27、移动平均线呈空头排列时的情况是（ ）。 A股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自上而下依次排列 B股票价格、短期均线、中期均线、长期均线自下而上依次排列 C长期均线、股票价格、短期均线、中期均线自下而上依次排列 D短期均线、中期均线、长期均线、股票价格自下而上依次排列 28、某股当日新上市，共交易 2500 万股，而该股流通股总股本为 3000 万股，则该股当日换 手率就高达（ ）。 A120 B100 C45.5 D83 29、据我国公司法的规定，如果 A、B 两家公司实现了新设合并，则是指（ ）。 AA 继续存在
11、，B 公司取消法人资格 BB 公司继续存在，A 公司取消法人资格 CA、B 均继续存在，但两公司重新组建 C 公司 DA、B 均取消法人资格，组成一家新公司 30、信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（ ）。 A及时、准确、完整、彻底 B准时、确切、定量、真实 C及时、完整、认真、纯粹 D及时、准确、完整、真实 31、直接在股票交易市场上购买目标公司的股份属于( )。 A股权有偿转让购并 B资产置换购并 C二级市场购并 D投资控股购并 32、自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行指定一套规章制度，这些机构不包括 （ ）。 A证券监督管理委员会 B证券交易所 C证券公司 D证券业协会 四
12、、多项选择题 1、金融衍生工具的延伸功能表现为（ ） 。 A激励功能 B价格发现 C筹资功能 D资产管理功能 2、信用评级的局限性表现在（ ） 。 A信用评级对管理者的评价薄弱 B信用评级的自身风险 C信用评级不代表投资者的偏好 D信用评级资料的局限性 3、债券的基本特征：（ ） 。 A偿还型 B责任性 C流通性 D稳定性和风险性 4、优先股具有如下基本特点( )。 A优先股可由公司赎回 B优先清偿 C股息优先并且固定 D有限表决权 5、按付息方式分类，债券可分为（ ） 。 A. 附息债券 B. 贴现债券 C. 累进计息债券 D. 零息债券 6、根据投资目标划分，投资基金可以分为（ ） 。 A
13、成长型基金 B收益型基金 C收入型基金 D平衡型基金 7、按照购并的出资方式进行分类，可以分为( )。 A公开收购 B非公开收购 C现金购并 D股份购并 8、股份公司的创办人或初始股东可以以下列那些方式认购公司股份( )。 A现金 B实物 C工业产权 D专有技术 E土地使用权 9、商品期货一般具有（ ）三大功能。 A 套期保值 B投机 C赚取利润 D价格发现 10、财务分析的主要方法有（ ）。 A比率分析法 B差额分析 C现金流量分析法 D比较分析法 11、反映上市公司资本结构的指标主要有（ ）等。 A资产负债率 B现金比率 C资本化比率 D固定资产净值率 12、非系统性风险主要包括（ ）。
14、A企业经营风险 B企业财务风险 C交易风险 D证券投资价格的风险 13、技术分析的前提是（ ）。 A证券的价格完全由市场的供给与需求决定 B证券价格走势有其一定的趋势 C证券价格的走势能够在有关图表中得到反映 D证券市场的规范有利于提高技术分析的准确性 14、移动平均线的特点有（ ）。 A惯性特点 B助长特点 C频繁发出买卖信号，使投资者无所适从 D是判断市场走势的重要指标 15、在道氏理论中，股票市场的变化有几种周期性的变化，分别是（ ）。 A主要趋势 B 牛市 C 熊市 D 次要趋势 E 日常波动 16、证券市场中除了证券欺诈行为外，其他违规行为还包括（ ）。 A擅自发行证券 B为股票交易
15、违规提供融资融券及投资交易 C上市公司违规买卖本公司股票 D上市公司擅自改变募股资金用途 五、简答题 、简述购并的出资方式 、简述秃头光脚大阳线实体的市场含义。 3、 股东权益指标是否越高越好，为什么？ 4、简述基本面分析与技术分析的区别和联系。 六、计算题 1、某人买入一份看涨期权，同时又卖出一份同品种看涨期权。该品种市价为 25 元，第 一个合约的期权费为 3 元，协定价格为 26 元，第二个合约期权费为 2 元，协定协为 28 元， 计算投资者执行合约的盈亏情况，从什么价位开始投资者正好不亏不盈?(请辅助图形说明) 2、某公司发行债券，面值为 1000 元，票面利率为 5.8%，发行期限
16、为三年。在即将发行 时，市场利率下调为 4.8%，问此时该公司应如何调整其债券发行价格？ 3、某公司发行债券，面值为 1000 元，票面利率为 8%，期限为 3 年，该债券贴现发行的 发行价格应为多少？债券的年收益率为多少？（分别按照单利与复利的计算方法计算）。 4、 某人买进一份看涨期权，有效期 3 个月。当时该品种市场价格为 18 元。按协约规定， 期权买方可在 3 个月中的任何一天以协定价格 20 元执行权力，期权费为每股 1 元。若干天 后，行情上升到 24 元，期权费也上升到每股 3 元，问该投资者如何操作能够获利最大。 5、某人手中仅有 6000 元，他看好目前市价为 30 元的某股，同时，该品种的看涨期权价 格为：期权费 2 元，协定价格 33 元，若干天后，行情上涨到 40 元，问投资者当时如何操作， 目前能获利最大？ 6、某人以 12 元价格买入一手股票，为防止股票下跌，他卖出一份同品种的看涨期权，协 定价格为 12 元，期权费每股 1 元。若干天后，股价上涨到 15 元，请对投资者的盈利状况进 行分析。
