1、吉林省 2017 年上半年证券从业资格证券市场：直投基 金要求考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制 的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于 聘请财务顾问。 A10% B20% C25% D30% 2、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销 商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。 A10% B15% C20% D25% 3、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。 A证券投资政策 B
2、个股研究报告 C行业研究报告 D投资组合业绩评估报告 4、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由_机构担任。 A证券公司 B保险公司 C商业银行 D基金管理公司 5、下列不属于基金持仓结构分析的是_。 A基金持仓股本规模 B股票投资占基金净值的比例 C债券投资占基金资产净值的比例 D某行业投资占股票投资的比例 6、以下选项中，不认为存在最佳资本结构的是_。 AMH 理论 B传统折中理论 C净收入理论 D净经营收入理论 7、对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一 期期末公司净资产额的（）。 A20% B30% C40% D50% 8、上市公司发行的可转换债券在发行结
3、束后_，持有人可以依据约定的条件随 时转换股份。 A30 天 B60 天 C6 个月 D1 年 9、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担证券法规定的法律责 任外，自中国证监会确认之日起_个月内不得参与证券承销。 A20 B36 C12 D40 10、基金会计中，_承担主会计责任。 A基金托管银行 B基金管理公司 C基金登记机构 D会计师事务所 11、_不属于金融衍生工具。 A金融期权 B可转换债券 C金融期货 D基金 12、（）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束 前，任何人不得动用。 A封闭式基金 B开放式基金 C契约型基金 D公司型基金 13、计算 VaR
4、的主要方法中，可以捕捉到市场中各种风险的是_。 A德尔塔一正态分布法 B历史模拟法 C蒙特卡罗模拟法 D线性回归模拟法 14、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下_或当日竞价时间内已 成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。 A60% B30% C40% D20% 15、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到 一个亡市公司已发行股份的_时，应当在该事实发生之日起 3 天内，向国务 院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。 A3% B5% C7% D10% 16、某国债的面值为 100 元，票面利率为 5%。计息日是 7 月 1
5、日，交易日是 12 月 1 日，则已计息的天数是_天。 A151 B152 C153 D154 17、根据证券法规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公 司净资产的_。 A20% B30% C40% D50% 18、在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是_。 除息日是 在股权登记日后的第一日 在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次 分红 在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红 在除息日 购入该公司股票的股东可以转让此次分红 A、 B 、 C 、 D 19、北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于_年。 A1914 B1918 C1872 D1920
6、20、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎 回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期 办理。 A11% B10% C7% D5% 21、看跌期权的买方对标的金融资产具有的权利是_ A买入 B卖出 C标有 D以上都是 22、按照公司法第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大 资产或者担保金额超过资产总额的_以上，应当由股东大会作出决议，并 经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。_ A30% 2/3 B30% 1/3 C50% 2/3 D50% 1/3 23、询
7、价对象是指符合相关规定条件的机构投资者，不包括（）。 A财务公司 B合格境外机构投资者(QFII) C信托投资公司 D上市公司 24、_是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，_则是一 类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。_ A基金评级机构 律师事务所 B基金投资咨询公司 基金评级机构 C基金评级机构 基金投资咨询公司 D律师事务所基金评级机构 25、最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是（）。 A债务融资 B股权融资 C内部融资 D向银行借款 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，
8、本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据第 1 号准则的规定，招股说明书扉页应刊登发行人董事会的声明包 括_。 A“发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别 和连带的法律责任。” B“ 中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表 明其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。” C“ 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书 及其摘要中财务会计报告真实、完整。” D“根据证券法等的规定，股票依法发
9、行后，发行人经营与收益的变化， 由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。” 2、证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人 员在离开原岗位后的_个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 A3 B6 C9 D12 3、根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报 告的时限是_。 A每月终了后 3 个工作日内 B每月终了后 5 个工作日内 C每月终了后 7 个工作日内 D每月终了后 10 个工作日内 4、基金利润（收益）分配的常用方式是（）。 A分配基金份额 B分配股票份额 C分配债券份额 D分配国债份额 5、关于免疫策略
10、，下列叙述不正确的是（）。 AF.M.Reddington 于 1952 年最早提出免疫策略 B免疫策略可以消除任何债券风险 C免疫策略用来消除利率变动的风险 D免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格 6、证券结算风险基金应_。 A存入指定银行的专门账户 B用于弥补证券登记结算机构的业务亏损 C专项管理 D从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取 7、我国银行间债券市场存在的问题主要体现在_。 A不少债券品种交易次数很少，或者长时间根本没有交易 B某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少 C某些交易价格只有一笔成交，不具备市场代表性 D不存在未公开的场外交易 8、上市公司及其控股股
11、东或实际控制人最近（）年内存在未履行向投资者作出 的公开承诺的行为，不得公开发行证券。 A半 B3 C2 D1 9、作为美国存托凭证(ADR)的发行人和 ADR 的市场中介，_为 ADR 的投资者 提供所需的一切服务。 A托管银行 B中央存托公司 C存券银行 D保荐人 10、基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。 托管费的来源有_。 A股息 B利息 C基金资产 D投资者缴纳 11、某股份有限公司发行股票 4000 股，交款结束日为 9 月 30 日，当年预计税 后净利润为 6400 万元，公司发行新股前的总股本为 12000 万股，用全面摊薄法 计算的每股净收益为_元
12、。 A0.50 B0.45 C0.40 D0.30 12、根据关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知的规定，基 金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于_个月。 A6 B9 C12 D8 13、重大关联交易指_。 A上市公司拟与关联人达成的总额高于 500 万的关联交易 B上市公司拟与关联人达成的总额高于 300 万的关联交易 C上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的 1%的 关联交易 D上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的 3%的 关联交易 E上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的 5%的 关联交易 14、关于资
13、产评估，下列表述准确的是_。 A资产评估是指由专门的评估机构和人员依据国家规定和有关数据资料，根 据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评 价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定 和估算 B资产评估的目的是按照预先目标评估公司资产的价值，确认所有者的财产 和权益 C资产评估是指由专门的财务机构和人员依据国家规定和有关数据资料，根 据特定的评估目的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评 价标准，运用科学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定 和估算 D资产评估是指由专门的财务机构和人员依据行业规定，根据特定的评
14、估目 的，遵循公允、法定的原则，采用适当的评估原则、程序、评价标准，运用科 学的评估方法，以统一的货币单位，对被评估的资产进行评定和估算 15、无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。一般来说，当其他影响变量 保持不变时，无风险利率的增加导致_。 A认股权证的价值增加 B认沽权证的价值增加 C认股权证的价值减少 D认沽权证的价值不变 16、中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求_的 意见。 A国家科学委员会和国家商务部 B国家发展和改革委员会 C国家科学委员会和国家经济贸易委员会 D国家计划委员会与国家发展和改革委员会 17、国债买断式回购交易应当遵守的原则包括_。 A公
15、平 B公正 C公开 D诚信和自律 18、某公司持有一种国债，面值 1000 万元，当时标准券折算率为 1.27，则该公 司标准券余额为_万元。 A600 B635 C800 D1270 19、证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业 务净收入位于行业前_名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行 业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在 B 类以上(含 B 类)。 A10 B15 C20 D30 20、通常从（）等方面来衡量基金产品线的内涵。 A产品线的长度 B产品线的宽度 C产品线的密度 D产品线的高度 21、关于詹森指数，下列说法正确的有_。 A詹森指数是
16、1969 年由詹森提出的 B指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该 证券组合的期望收益率之间的差 C詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价 D詹森指数值代表证券组合与证券市场线之间的落差 22、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了_。 A证券市场和回购协议市场 B证券市场和中长期信贷市场 C证券市场和同业拆借市场 D证券市场和货币市场 23、来到镇江，蟹黄汤包不能不吃。当地人讲，这风味还是三国时传下来的呢。 当年，刘备病死白帝城，住在东吴的孙夫人得知，思念夫妻情义，痛不欲生， 登上北固山投江自尽。后人用面包上猪肉茸和蟹肉制成的小肉馒蒸丸，祭奠孙 夫人。由于这种肉馒形美味美，被人们引为食用，代代相传，演变为今天的蟹 包。这自然是传说，不过在镇江，蟹包确实是历史悠久，最久负盛名的美点。 这段话的主要目的是告诉我们_。 A镇江蟹包的来历 B蟹包是难得的美点 C到镇江不吃蟹包是一个遗憾 D到镇江必须吃蟹包 24、同场外交易市场相比，证券交易所_。 A本身并不买卖证券 B参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商 C是证券发行的主要场所 D交易手续简单方便、价格还可协商 25、证券市场自律性组织包括_。 A证监会 B证券公司 C证券交易所 D证券业协会
