1、新规后产品备案最完整教程-强烈建议收藏 七月底成立的私募产品较多，且首次发行的私募管理人居多，备案过程中很 多问题无从下手，导致产品备案申请被退回重新修改，从而影响效率，本文通 过介绍最普遍形式的产品（自主发行的且有托管外包机构的私募证券投资基金） 备案流程，争取让管理人行政人员按照本文操作时一次通过备案。 产品备案是产品打款结束且成立后需要做的，管理人向基金业协会提交的（关 于该产品的一些细节，让协会再后台能知晓你的规模、投向、投资者信息等） 产品备案前需要的准备材料是：签署好的基金合同、外包协议、资金到账证明 或募集规模证明、TA 登记表、外包人信息及营业执照电子版；将以上文件扫描 成 P
2、DF 文件。 小贴士：在备案填写资料的过程中过一会点击一下临时保存按钮。 备案的网站是 登陆后的界面是这样的： 首先点击外包机构信息，添加上外包机构，一般产品合作的外包机构都会给你 他们的营业执照信息等，此处无难点； 然后点击基金备案，进去后右上方有个添加，点击后是弹出下面界面： 需要注意的是成立日期可以就写当天（后期可以更改），管理类型-受托型， 组织形式-0 契约型，申请编码-是；基金类型-带期货和证券的话要选择混合型， 基金状态-正在运作，份额类型 -根据需要填写，管理型的是无特殊。 填写后点击保存，会自动出现产品编码，点击最后面的附表（由于附表信息较 多，下文以继续上图 X。来表明是附
3、表的界面） 如果需要修改成立日期及投资类型等信息，可以点击上图红圈的地方； 继续上图 2.。 上图中到期日在基金合同中看存续期多久，以成立日加上存续期就是到期日； 招募说明书，如果没有可以选择不适用，或者直接上传一份基金合同扫描件也 可以； 风险揭示书，基金合同签署前一般都会有，如果是和合同是一起的，建议使用 PDF 编辑工具（Foxit_PDF_Editor）将其导出来再上传； 投资者承诺函，客户签署合同的时候都有，有的名字可能叫合格投资者承诺书 机构承诺函，7 月 18 号新增加的内容，需要模板的朋友可以公共号后台留下邮 箱，大概内容如下图所示： 目标募集规模和实际募集规模可以都写成实际的
4、数字，后面的募集证明或实缴 出资证明，需要由托管人或者外包人给你发送 PDF 文件，有他们的盖章； 继续上图 3。 主要投资方向，直接从合同中找到投资范围，然后粘贴上去即可； 基金合同，将任意一个客户的三方签署好的合同（切记要日期，所有签字盖章 的地方都要完整）扫描成一本 PDF 上传；此处容易问题点在于合同大于 20M 无法上传，老木都是使用“pdfshrink”这个小工具去压缩 PDF 的，大家也可 以自己百度如何压缩 pdf； 委托管理协议：如果是自主发行的产品直接选择不适用； 是否存在保底 保收益情形：都选择否； 托管人：选择合同上的托管银行或托管券商（如果是综合服务资质的券商就选 择
5、不适用）；后面上传托管协议的地方可以直接上传基金合同； 销售归集/托管账户信息：点击添加，然后按下图选择 继续上图 4。 上面信息从合同中或者外包协议中都能找到，净值和累计净值就写 1，更新日 期可以写当天，财务杠杆倍数和合成倍数管理型产品都是 1，结构化的产品需 要自己计算；是否挂牌选择否； 继续上图 5。 投资者信息可以看着 TA 登记表中的投资者情况，在下面的自然人，机构投资 者等选择人数以及计算他们的出资比例； 投资者信息一栏最下面的投资者明细，需要上传外包机构反馈的 TA 业务登记 表，一般是盖有外包业务章的 PDF 文件，直接上传即可； 继续上图 6。 是否由管理人自行办理销售业务
6、选择是，然后按照上图内容选择对应选项；监 督机构名字写外包机构，监督协议上次外包协议，部门信息填写外包机构的信 息；对销售业务的管理制度，上传私募管理人的销售制度盖章后的扫描件，没 有的话可以自己网上搜索； 继续上图 7。 是否由管理人自行办理份额登记：选择否； 是否有外包业务：是，后面有个添加选项，点击后会弹出来对话框，如下图 外包机构：选择你的外包机构（如果没有下拉菜单，说明没有提前添加外包机 构信息，请在本文开始的时候添加外包机构的地方重新添加上即可） 委托外包协议：上传和外包机构签字盖章的外包协议扫描件，不大于 20M； 外包业务：根据实际的外包事项，一般必填份额登记和估值核算； 基金经理是否高管：是，选择对应的基金经理； 其他需要说明的问题及上次文件：一般没有必要的话就空着； 联系人信息电话：如实填写即可。 最后检查无误后保存提交，静候消息，一般三个工作日左右会给通知。 不明白的地方欢迎留言咨询
