1、吉林省 2016 年证券从业证券市场：监管的目标和手段 试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_管理和运作。_ A基金托管人 B基金承销公司 C基金管理人 D基金投资顾问 2、发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（），在国有法人股股东之后 标注（），并披露前述标识的依据及标识的含义。 ASS；SIS BSL ；SLS CSS；SL DSS；LSL 3、龙债券利率的确定基准是_。 A美国联邦基金利率 B伦敦银行同业拆放利率 C新加坡银行同业拆放利率 D香港银行同业拆放利率 4、各种交易方
2、式中最基本、最普通的交易方式一般是_。 A现货交易 B信用交易 C期货交易 D期权交易 5、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经_通过。 A出席大会的认股人所持表决权的 1/2 以上 B出席大会的认股人所持表决权的 2/3 以上 C出席大会的认股人所持表决权的 3/4 以上 D全体发起人表决 6、目前我国的主权财富基金主要由_运作。 A中国银行 B中国人民银行 C中国投资有限责任公司 D中国国际金融有限公司 7、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是_。 A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为 5%，
3、跌幅限制为 10% D股票实施特别处理后，涨幅限制为 10%，跌幅限制为 5% 8、在我国涮，I 证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过_ 来实行的。 A证监会 B登记结算有限责任公司 C基金管理人 D证券经纪人 9、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、 分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的_ 以上通过。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 10、以下有关证券组合被动管理方法的说法不正确的是_。 A长期稳定持有模拟市场指数的证券组合 B证券市场不总是有效的 C期望获得市场平均收益 D寻找定价错误证券 11、证券经纪商
4、在接受客户委托后，进行申报时做法错误的是（）。 A在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 B在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因 素 C在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同 时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价 D按时间优先，客户优先的原则进行申报竞价 12、上市公司的资产利润率超过债务融资成本时，债务融资能够提高上市公司 的净资产收益率，具有_的作用。 A调节收入分配 B提高公司产能效率 C规避财务风险 D财务杠杆 13、上市公司申请发行新股，最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行 当年营业利润比上年下降（）以上的情形。
5、 A24；30% B12 ；50% C24 ；50% D12；30% 14、买入并持有策略是_的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战 略性资产配置的投资者。 A稳健型 B激进型 C消极型 D积极型 15、下列不是按会计准则编制的是_ A将公司投资于其他公司所得收益计作公司资本公积金的来源 B报表数据未按通货膨胀或物价水平调整 C非流动资产的余额，是按历史成本减折旧或摊销计算的 D无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计的，但这种估计未必正确 16、我国证券分析师的自律组织是_。 A中国证监会 B中国证券业协会 C中国证券业协会证券分析师专业委员会 D证券交易所投资分析师协会 17、在国外，
6、大部分优先股票为_所持有。 A保险公司 B养老基金 C个人投资者 D证券公司 18、建立股份有限公司时，全体发起人的货币资金金额不得少于公司_。 A注册资本的 25% B注册资本的 30% C净资产的 25% D净资产的 30% 19、我国研制的流行性出血热细胞培养灭活疫苗有 A6 种 B3 种 C5 种 D2 种 E1 种 20、通常情况下，_，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。 A赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低， B赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低 C赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高 D赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低 21、我国货币市场基金投资组合的
7、平均剩余期限不得超过_天。 A90 B180 C270 D360 22、20 世纪 80 年代以来，_的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投 资基金中的主流产品。 A公司型基金 B契约型基金 C开放式基金 D封闭式基金 23、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_。 A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 24、内核小组通常由_名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。 A510 B5 15 C8 15 D810 25、投资组合保险
8、策略在市场变动时的行动方向是_。 A下降时卖出 B上升时卖出 C下降时买入 D上升时买入 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、上市公司的（）可以在控股股东、，实际控制人及其控制的其他企业中担任 除董事、监事以外的其他职务。 A总经理 B副总经理 C董事会秘书 D董事 2、经中国证监会批准可以在_募集资金进行_证券投资的机构就被称 为合格境内机构投资者。_ A境内境外 B境内境内 C境外境外 D境外境内 3、基金业最常用的营业推广手段有（）。 A销售网点宣传
9、 B激励手段 C投资者交流 D费率优惠 4、关于要约收购的含义，下列描述正确的是_。 A要约收购是指收购人为了取得上市公司的控股权，向所有的股票持有人发 出购买该上市公司股份的收购要约，收购该上市公司的股份。收购要约要写明 收购价格、数量及要约期间等收购条件 B要约收购是收购者事先与目标公司经营者商议，征得同意后，目标公司主 动向收购者提供必要的资料等，并且目标公司经营者还劝其股东接受公开收购 要约，出售股票，从而完成收购行动的公开收购 C要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的 条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股 票，收购人支伺资金，
10、达到收购的目的 D要约收购是指同属于一个产业或行业、生产或销售同类产品的企业之间发 生的收购行为 5、关于独立董事以下说法正确的是_。 A指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董 事 B应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用 C可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会 D为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计 划以及重大关联交易等事项发表独立意见 6、_是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。 A发行方案 B基金契约 C托管协议 D招募说明书 7、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有_。
11、A上海证券交易所申购单位为 500 股，深圳证券交易所申购单位为 1000 股 B一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交 易系统自动剔除 C每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配 号 D结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申 购的资金交收 8、封闭式基金的募集一般要经过_几个步骤。 A申请 B核准 C发售 D备案和公告 9、关于战术性资产配置与战略性配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能 力要求不同，以下说法正确的是_。 A动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能 力密切相关 B如果资产管理
12、人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的 行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益 C如果资产管理人不能准确地预测资产收益变化的趋势，或者即使能够准确 预测但不能采取及时有效的行动，则投资收益将劣于准确地预测并把握市场变 化时的情况，甚至很可能会劣于购买并持有最初的市场投资组合时的情况 D运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化，并 且能够有效实施动态资产配置投资方案 10、下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是_。 A由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人 B证券公司需与客户签订资产管理合同 C证券公司使用客户委托的资产 D证券公司实现客户资产的稳定增值
13、11、首次公开发行股票的询价制度自_起施行。 A2004 年 12 月 7 日 B2005 年 1 月 1 日 C2006 年 5 月 19 日 D2006 年 5 月 20 日 12、以下不属于证券投资基金特点的是_。 A稳定市场 B集合投资 C分散风险 D专业理财 13、目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是_。 A7 天回购 B63 天回购 C273 天回购 D365 天回购 14、各国资本确定的实现方式以_最具代表意义。 A法定资本制 B实收资本制 C授权资本制 D折中资本制 15、上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为 _。 A2003 年 1
14、 月 3 日和 2002 年 12 月 30 日 B2002 年 12 月 3 日和 2003 年 1 月 30 日 C2003 年 12 月 30 日和 2002 年 1 月 3 日 D2002 年 12 月 30 日和 2003 年 1 月 3 日 16、利率衍生工具不包括_。 A远期利率协议 B利率期权 C信用互换 D利率互换 17、新中国证券交易市场最先试办的业务是_。 A国库券转让 B股票柜台买卖 C企业债券转让 D人民币特种股票在交易所买卖 18、下列不列入基金费用的有_。 A基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失 B基金管理人和基金托管人处
15、理与基金运作无关的事项发生的费用 C基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信 息披露费用等费用 D基金份额持有人大会费用 19、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为_。 A股权联结型产品 B汇率联结型产品 C利率联结型产品 D商品联结型产品 20、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于_。 A利率风险 B经济周期波动风险 C购买力风险 D违约风险 21、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当 列为_。 A资本公积金 B法定公积金 C任意公积金 D公积金 22、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司
16、 后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于 _万美元。 A500 B1000 C3000 D5000 23、企业债券募集说明书的主要内容应包括_。 A债券发行依据 B发行概要、承销方式、认购与托管 C发行人基本情况、业务情况、财务情况 D偿债保证措施及风险与对策 24、在_情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算 路径变更手续。 A出租交易席位后 B席位加入清算前 C席位的清算路径发生变化 D退回交易席位 25、根据证券法规定，以下属于内幕信息的有_。 A公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况 B公司遭受净资产 8%的重大损失 C持有公司 3%以上股份的股东将其持股全部出售 D公司分配股利或者增资的计划
