1、 1 / 18 下属企业高级管理人员管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范*集团有限公司（以下简称集团）下属企业（定义见第二条）高级管理人员（以下简称 企业高管）管理流程，加强对下属企 业高管的选拔、聘任、调动、免离职等方面的综合管理，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于集团 在中国大陆境内的、由集 团直接管控的全资公司、控股公司及集团取得 实际控制权的企业，以及集团为实 行专业化经营管理而设 立的事业部平台（集团直管的具体企业见附件 1）。 第三条 企业高管是指下属企 业总经理、副总经理、 财务总监、人力 资源总监、上市公司董秘或证券 事务代表、参股企业中集团派 驻的高级管理人员，企 业
2、高管 还包括集团认为有必要的其他高级管理人员。 下属企业董事长、派出董事、派出监事作为企业高管，按照*集团派出董事、监事管理制度相关规定进 行管理。 第四条 集团对企业高管的管理实施董事会决议前集团人事预审制度，即所有需提请下属企业董事 会决策的人事提案，在提交下属企业董事会表决之前，均需报集团预审。凡未经集团预审或预审未通过 的人事提案，均不能提报至下属企 业董事会表决。 第五条 在收到下属企业人事提案后，集团主管领导应积极组织相关部门进行分析和调研，形成审 核意见后报集团总裁核准。预审过 程要快速、高效，预审结果要科学、合理。预审应在自收到提案起 7 个 工作日内完成并向提报企业反馈，确
3、实因各种原因无法按 时反馈预审结果的， 应与提报企业充分沟通， 达成最终反馈时间。 第二章 推荐与选拔 第六条 推荐程序 （一）下属企业总经理由集团总裁班子或下属企业董事长推荐，下属企业财务总监由集团财务管理总 部推荐，其他高管由下属企业总经 理推荐。集 团人力资源总 部组织对候选人进行资格审查，审查合格后 进入高管评议程序。 （二）推荐人必须组织填报企业高管候选人个人简历（见附件2），其中下属企业总经理由集团人力 资源总部负责填写，下属企业 其他高管由人力资源总部或推荐人填写。 第七条 评议程序 （一）所有企业高管候选人必须经过企业高管评议程序后方可进入下属企业董事会聘任表决流程，评 议程序
4、由集团人力资源总部组织。 （二）下属企业总经理评议由集团总裁、集 团主管企业领导 、集 团人力资源总监、下属企业董事长组 成评议小组，下属企业财务总监 由集团总裁、集 团主管财务领导 、集团人力资源总监、下属企业总经理组 成评议小组，企业其他高管评议 由下属企业董事长、 总经理、集团人力资源总监、集团对应职能部长组成 评议小组，对其历史业绩表现 、专业能力、领导力、价值观和职业素养等方面进行评议（附件3企业高管 候选人评议审批表），评议结 果在2/3 以上评委赞同的情况下方可视为通过。 （三）评议评委须本着客观、公正和良好的 专业精神开展评议 工 作，并将 实名填写评议结果和评语。 评委的评价
5、操守记录将作为集团对其个人诚信评价的重要参考。 第八条 审批程序 （一）集团总裁对评议结果有最终否决权，评议小组出具评议 意见后报集团总裁核准。核准通 过后方 可向下属企业董事会推荐聘任（附件4关于推荐XXX任职 的函）。集 团推荐、提名或派出的董事须根据 总裁核准的意见在董事会上行使与此意见一致的表决权。 （二）在下属企业董事会聘任发布之前，各相关知情人士需保守相关秘密，未经集团授权不得泄露企 业高管选拔的任何状况。 第三章 聘任与汇报 第九条 聘任程序 2 / 18 （一）企业高管由下属企业董事会聘任，聘任流程按照董事会相关 规定执行。下属企 业董事会秘书应 在董事会表决结束后一个工作日内
6、，将聘任表决结果抄报 集团分管领导和人力资源总部。 （二）根据被推荐人所在下属企业董事会聘任或决议，由下属企业董事会在下属企业范围内发布聘任 通知、向受聘人发聘书，由集团人力资源总部在集团总部及所有下属企 业范围内公告聘任通告。 （三）下属企业高管在任职前， 应由集团总裁或人力资源总 部， 联合或委托下属企业董事长或总经理 进行任职谈话，以明确责任、义务、权力及总部要求等。 第十条 汇报程序 （一）下属企业实行总经理负责制，企 业日常工作由总经理 负责，企 业总经理向集团总裁负责并报告 工作。集团营运管理中心作为 集团总裁的工作平台，根据集团总裁的授权开展日常的组织、协调、监管等 业务管理工作
7、。 （二）对于下属企业机密信息，集 团职能部门应采取谨慎原 则，在确保信息安全的情况下由部 门长直 接交流和接收。集团职能部门 原则上只要求提供本部门职 能范围内信息，超越本部 门职责范围的，需集 团相关领导批准后方可要求下属企业提供。 （三）当下属企业发生重大紧急事件或者下属企业总经理存在渎职、舞弊行为， 恶意隐瞒、掩盖经营 管理事实时，下属企业的所有高管有 责任直接向集团总裁和集 团总部相关职能部门汇报，其中下属企 业 财务总监为这类事件的第一责任人。 第四章 考核与薪酬 第十一条 考核程序 （一）下属企业总经理接受集团总裁考核，下属企 业财务总监 接受企业总经理和集团对应职能部门双 重考
8、核，下属企业其他高管接受企 业总经理考核，所有考核结果须在集团人力资源总部备案。 （二）集团人力资源总部负责协助下属企业完善干部考核制度，接受下属企 业高管考核的申诉与处理。 （三）下属企业高管考核具体操作按*集团下属企业高级管理人员考核制度执行。 第十二条 薪酬管理 企业高管的薪酬福利按*集团下属企业高级管理人员薪酬管理制度执行。 第五章 晋升与调动 第十三条 晋升程序 企业高管因其业绩和个人能力优秀，有 进一步晋升的需要，并符合集团工作安排的，可按本制度第 六、七、八、九条执行。 第十四条 调动程序 （一）因经营管理工作需要，集 团需在各下属企业之间调派企 业高管。集 团本着工作需要和人本
9、关怀 兼顾的原则进行调配筹划，被 调配的高管人员亦应以集团 利益为重，有服从 调配的义务。 （二）企业高管调动由集团人力资源总部统一协调。人力 资 源总部在协调企业高管调动时须征得调出、 调入下属企业总经理同意（下属企业总经理调动须征得下属企业董事长同意），集团总裁核准。 总裁核准 意见通过下属企业董事长向董事会提出动议，按照董事会规程提请各自董事会表决（附件5企业高管调 动审批表。 （三）涉及劳动关系变更的，应 根据集团需要并征求个人意 见，依法做好 劳动关系的变更工作； 第六章 免职与离职 第十五条 免职程序 （一）企业高管免职由下属企业董事长、总经理或集团对应职 能管理部门提议，填 报企
10、业高管免职 评议审批表（附件6），经评议 小组评议、 总裁核准后，方可通过下属企业董事长或总经理向董事会提出 动议，由所属下属企业董事会作出免 职决议。 、 企业高管免职评议小组组成和操作参照本制度第7条执行。 3 / 18 第十六条 离职程序 （一）企业高管提出离职，需提前一个月填 报企业高管离职 申请表（附件 7）。下属企 业董事长或总 经理在接到企业高管离职申请后， 应及时与集团分管领导 和人力资源总监商议，出具 审核意见并经总裁 核准后，由下属企业董事会进 行表决。 （二）所有企业高管离职前需进行离职面谈，形成面 谈记录 （附件8）。其中企 业总经理、财务总监离职 需与集团人力资源总监
11、进行离职面谈，企 业其他高管离职 需与下属企业董事长和总经理进行离职面谈， 并将面谈记录报人力资源总部备案。 第七章 调查与审计 第十七条 调查程序 企业高管如遭遇投诉或者投诉其他高管，由集 团人力资源 总部或审计总部启动调查程序，具体根据 *集团申述及投诉管理办法处理。 第十八条 审计程序 企业高管凡因调动、免职、离职、晋升等原因离开原岗位的，均由集团审计总部按照*集团内部审 计办法组织进行离职审计，审计 合格后方可办理离职、 调动 手续。 第八章 劳动合同与任期 第十九条 劳动合同 （一）所有企业高管原则上与所在下属企业建立劳动关系，但所使用的劳动合同版本必须经集团人力 资源总部审核。 （
12、二）所有企业总经理的劳动合同和人事档案必须在集团人力资源总部备案，特殊情况经集团总裁批 准后可另案处理。 第二十条 高管任期 （一）企业高管的任期以所在下属企业董事会聘任决议为准，从董事会聘任之日算起，下属企业据此 与企业高管签订劳动合同。 （二）企业高管在任期结束后，按本制度第 6、7、8、9条程序再次进行选拔和评议并且合格后，方可连 任。 第九章 附 则 第二十一条 本制度由集团 人力资源总部负责解释和修订，如有与其他制度或 规定不一致的，以本 制度为准。 第二十二条 本制度自公布之日起实行。 附件：1.集团直接管控企业/单 位一览表 2.*集团下属企业高管候选人个人简历 3.*集团下属企
13、业高管候选人评议审批表 4.关于推荐 XXX 任职的函 5.*集团企业高管调动审批表 6.*集团下属企业高管免职评议审批表 7.*集团企业高管离职申请表 8.企业高管离职面谈表 4 / 18 集团直接管控企业/单位一览表 项目 序号 集团直接管控企业/单位 本制度适用对象 1 2 3 4 5 6 7 8 9 第一类： 集团控股企业 /单位 10 所有的企业高管 11 12 13 第二类： 集团作为大股 东但章程另有 规定的企业 14 集团或集团下属 控股公司派出的 高管 15 第三类： 集团参股企业 16 集团或集团下属 控股公司派出的 高管 附件 1 5 / 18 *集团下属企业高管候选人个
14、人简历 填表时间： 年 月 日 姓 名 性 别 出生日期 民族 出 生 地 婚姻状况 身份证号 码 所学专业 最高学 历 户口所在 地 社 保 号 码 政治面貌 入党团 时间 首次参加工作时间 人事档案所在单位及详 细地址 外语语种 熟练程 度 考试种类及等级 技术职称 紧急联 系人 联系人电话 现住址 电话及其他联系方 式 家庭详细地 址 邮编 家庭电 话 教 育 及 培 训 经 历 时 间 学校名称 专 业 学 历 学 位 学习方 式 工 作 经 历 时间 工作单位 部门 职务 离职原因 附件 2 6 / 18 家 庭 情 况 姓名 学 历 结婚时 间 户口所 在地配 偶 出生年 月 职
15、务 籍贯 工作单 位 姓名 性 别 出生日期 关系 政治面貌 何地何单位家庭成 员 (父母、 兄弟、 姐妹、 子女) 集团系统内职务变动情况 时间 所在公司 部门 职务 集团系统内奖惩记录 时间 工作单位 奖惩内容 7 / 18 最近 2 年以上工作业绩考核记录 考核事项 考核时间 段 任职职务/ 岗位 具体描述 工作业绩的 定性描述 工作的 定量描述 工作的 重要关键事件 跨部门的 工作经验 现岗位的员工培 养、后备员工和 接替员工情况说 明 8 / 18 *集团下属企业高管候选人评议审批表 候选人姓名 性别 年龄 出生地 加入*日期 学 历 现公司 现任职 拟推荐公司 推荐任职 推荐人姓名
16、 职务 所在公司 推 荐 理 由 推荐理由： 签名： 年 月 日 资 格 审 查 是否有与岗位要求不匹配的行为或记录：是 否 两年考核结果 在 *司龄：1 年以下 13 年 3 年以上 第一年：S A B C 是否有违纪违法贪腐记录： 有 未发现 第二年：S A B C 审查结论： 集团总部人力资源部长签名： 年 月 日 附件 3 9 / 18 评委 1 简要评价： 评议结论：通过 不通过 签名： 年 月 日 评委 2 简要评价： 评议结论：通过 不通过 签名： 年 月 日 干 部 评 议 小 组 评委 3 简要评价： 评议结论：通过 不通过 签名： 年 月 日 干 部 评 议 小 组 评委
17、4 简要评价： 评议结论：通过 不通过 签名： 年 月 日 10 / 18 薪 酬 建 议 原工资： 建议新岗位工资： 具体意见： 签名： 年 月 日 总 裁 批 准 是否同意被推荐人担任该岗位： 同意 不同意 具体意见： 批准岗位工资为： 具体意见： 签名： 年 月 日 备 注 1.提交此表须同时附上候选人简历（见附件 1）；候选人简历由指定部门或员工填写。 2.推荐审批程序为：先评议，再审批，最后 报企业董事会表决。派出董事按照 该表总裁 批准意见行使表决权。 3.推荐过程中有关部门和员工要保守秘密。 11 / 18 关于推荐 XXX 任职的函 XXX 公司： 我公司作为股东方，经研究决定
18、，我司同意对下列员工的任职提名，请董 事会依法审议。 姓 名 推荐任职职务 任职公司 XXX XXX XXXX 公司 特此！ *集团有限公司 XXXX 年 XX 月 XX 日 抄送：XXXXX 附件 4 12 / 18 *集团企业高管调动审批表 姓 名 性别 出生年月 学历 异动原因 原所在公司 调往公司 原职位 现职位 原薪点或工资 建议薪点或工资 调出公司意见（如是总经理调出，则由董事长签名）： 、同意 、不同意 具体意见： 总经理(或董事长)签名： 日期： 调入公司意见（如是总经理调出，则由董事长签名）： 、同意 、不同意 具体意见： 总经理(或董事长)签名： 日期： 附件 5 13 /
19、 18 集团人力资源总部意见 任职是否同意：、 同意 、不同意 薪资是否同意：、 同意 、不同意 具体意见： 人力资源部长签名： 日期： 集团主管领导意见 任职是否同意：、 同意 、不同意 薪资是否同意：、 同意 、不同意 具体意见： 签名： 日期： 集团总裁意见： 任职是否同意：、 同意 、不同意 薪资是否同意：、 同意 、不同意 具体意见： 集团总裁签名： 日期： 14 / 18 *集团下属企业高管免职评议审批表 拟免职人姓名 性别 年龄 出生地 加入*日期 学 历 现公司 现任职 提出部门/人 所在公司 近三年考核 结果 免 职 理 由 免 职理由： 签名： 年 月 日 免 职 评 议
20、小 组 评委 1 简要评价： 评议结论：同意免职 不同意免职 签名： 年 月 日 附件 6 15 / 18 评委 2 简要评价： 评议结论：同意免职 不同意免职 签名： 年 月 日 评委 3 简要评价： 评议结论：同意免职 不同意免职 签名： 年 月 日 评委 4 简要评价： 评议结论：同意免职 不同意免职 签名： 年 月 日 总 裁 核 准 是否同意被推荐人担任该岗位： 同意 不同意 具体意见： 签名： 年 月 日 备 注 1、 此表由提议人填写后交集团人力资源总部，由人力资源总部组织免职评议。 2、 免职程序为：先评议，再审批，最后 报企业董事会表决。派出董事按照 该表总裁批 准意见行使表
21、决权。 16 / 18 3、免职过程中有关部门和员工要保守秘密。 *集团企业高管离职申请表 姓 名 性 别 公司 职务 入职日期 拟离 职日期 离职类别 辞职 辞退 自动离职 退休 离 职 原 因 （个人 填写） 薪 资偏低 个人发展无望 另有高就 工作无成就感和挑战性 求学深造 文化理念不同 工作氛围较差 无归属感 遭受不公平待遇 工作压力太大 领导风格不适 组织目标不认同 家中急事 身体不适 其它 请描述具体原因： 签字： 日期： 年 月 日 所在企业 负责人 、同意离职 、不同意离职 具体意见： 签字： 日期： 年 月 日 附件 7 17 / 18 集团人力 资源总部 、同意离职 、不同意离职 具体意见： 签字： 日期： 年 月 日 集团主管 领导 、同意离职 、不同意离职 具体意见： 签字： 日期： 年 月 日 总 裁 、同意离职 、不同意离职 具体意见： 签字： 日期： 年 月 日 企业高管离职面谈表 姓名 年龄 所在企业 职业 直接主管 学历 合同到期日 面谈重点 离职者的主 要离职原因 附件 8 18 / 18 离职者对其 个人的抱负 及前程发展 方面的意见 离职者对公 司的建设性 意见如何 其它 面谈人签字 面谈日期
