1、 1 / 8 集团公司高级管理人员 年度经营业绩管理与考核办法 第一章 总则 第一条 为规范集团公司高级管理人员的经营业绩管理，建立健全符合现代企业 制度要求的激励和约束机制，参照有关法律法规，结合集团公司实际情况，特制定本 办法。 第二条 本办法考核对象为集团公司主管副总裁、总监、总助等高级人员。 第三条 集团公司成立绩效管理和考核委员会、经营委员会，在总裁授权下负责 实施对第二条里所述人员的经营管理业绩考核。 第四条 集团公司高级管理人员实行半年度或年度经营业绩考核。如果实施季度 或月度绩效考核参阅集团公司绩效管理和考核制度。 第二章 考核指标 第五条 集团公司高级管理人员的半年度或年度经
2、营管理业绩考核指标及权重。 1、主管业务的副总裁： 年度经营管理业绩考核指标由财务指标、运营和管理指标、360 指标三部分组成。 财务指标权重为 25%，运营和管理指标权重为 55%，360 指标为 20%。具体指标和权重 可以调整。 指标类 别 指标名称 权 重 资料来源 目标值 营业收入 20% 财务部 由年度经营目标责任书确定 利润达标 40% 财务部 由年度经营目标责任书确定 财务指 标 （25%） 经营费用控制 40% 财务部 由年度财务预算确定 2 / 8 战略落实 15% 集团总裁、 相关部门 由年度经营目标责任书确定 子公司或主管部 门的运营监管、 指导 20% 集团总裁、 相
3、关部门 维护股东利益，对子公司或主管部 门的日常运营和管理进行有效监管 子公司或主管部 门的执行力监管 20% 集团总裁、 相关部门 监督集团各项指令在子公司或主管 部门得到有效执行 团队工作的规范 性与纪律性 30% 集团总裁、 相关部门 遵守公司的各项规章制度与工作规 范的要求；集团公司下达的各项指 令能得到有效执行，能及时、准确 地报送工作报告和文件资料等 运营管 理指标 （55%） 沟通与协作 15% 集团高管 相关部门 从集团整体利益出发与其它大区和 集团公司各部门有效沟通与协作 上级对其 360 评 分 40% 上级主管领 导（总裁） 平级对其 360 评 分 30% 平级相关部
4、门 360 指 标 （20%） 下级对其 360 评 分 30% 下级 专业知识和技能、计划和执行能力、 指导与激励能力、理解和分析能力、 人际和沟通能力、责任心、积极性、 协作性、纪律性 本人或所辖子公司、部门严重违法违纪经营。 本人或所辖子公司、部门经营管理不善或决策失误，造成重大损失。否决性 指 标 所辖子公司、部门发生重大危机事件或安全事故处理不利，造成重大损失。 2、财务总监或主管财务的副总： 经营管理业绩考核指标，主要是管理指标权重为 80%，360 指标 20%： 3 / 8 指 标 类 别 指标名称 权重 资料来源 目标值 财务管理制度和业 务流程的完善性 20% 集团总裁 财
5、务管理制度有效，根据业务 需求不断完善工作流程 财务报表和报告及 财务分析完成的及 时性和有效性 20% 集团总裁 及时、准确报送相关报表和报 告，真实、准确地向公司领导 提供决策支持性财务分析报告 子公司财务监管 15% 集团高管 对子公司财务进行有效监管， 并及时向集团公司领导反馈相 关信息 部门管理 10% 集团总裁， 财务部 员工 分管部门运转有序，能顺利完 成职责内工作 工作的规范性与纪 律性 15% 集团总裁， 相关 部门 遵守公司的各项规章制度与工 作规范的要求 沟通与协作 5% 相关部门 从集团公司整体利益出发，与 各部门积极协作 管 理 指 标 (80%) 资金供应及时性 1
6、5% 集团总裁， 相关 部门 及时为公司各项重要活动和管 理运营提供资金供应 360 指 标 （20% ） 上级对其 360 评分 40% 上级主管 领导（总 裁） 专业知识和技能、计划和执行 能力、指导与激励能力、理解 和分析能力、人际和沟通能力、 责任心、积极性、协作性、纪 4 / 8 平级对其 360 评分 30% 平级相关 部门 下级对其 360 评分 30% 下级 律性 所辖子公司、部门发生重大危机事件或安全事故处理不利，造成重大损 失。否决性 指 标 在集团监管下，子公司出现严重违反财务制度行为，给集团造成重大损 失 3、行政人力资源总监或主管管理类副总裁： 指标类 别 指标名称
7、权重 资料来源 目标值 集团的行政及人力资源运营管 理 35% 集团总裁 协助总裁保障集团 的行政及人力资源 的运营、管理工作 顺利进行 分管部门运营监管 35% 相关部门 分管部门运转有序， 能顺利完成职责内 工作 工作的规范性与纪律性 15% 集团总裁， 相 关部门 遵守公司的各项规 章制度与工作规范 的要求 管理指 标 （80%） 沟通与协作 15% 集团高管， 相关部门 从集团公司整体利 益出发，与各部门 积极协作 5 / 8 上级对其 360 评分 40% 上级主管 领导（总 裁） 平级对其 360 评分 30% 平级相关 部门 360 指 标 （20%） 下级对其 360 评分 3
8、0% 下级 专业知识和技能、 计划和执行能力、 指导与激励能力、 理解和分析能力、 人际和沟通能力、 责任心、积极性、 协作性、纪律性 严重违反国家有关法律法规和公司制度，给集团造成重大损失否决性 指 标 分管部门出现严重违反国家规定或公司制度行为，给集团造成重大损失 第六条 考核周期内，如遇国家法规政策调整、不可抗拒力因素或经营环境变化 等情形，对考核年度集团盈利产生重大影响时，集团可以根据具体情况调整考核年度 的经营管理业绩考核指标的相关内容。 第三章 考核流程 第七条 集团公司高级管理人员经营管理业绩考核的周期和考核时间。 （一）考核周期 1、半年度分为： 上半年度，每年的 1 月 1
9、日起至 6 月 30 日； 下半年度，自每年的 7 月 1 日起至 12 月 31 日。 2、年度：自每年的 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 （二）考核时间：上半年度在 7 月份；下半年度和/或年度在 2 月份。 第八条 各主管副总裁、总裁助理、各总监应向公司提交年度述职报告。 述职报告： 1、半年度：7 月初；来年 2 月初。 2、年度：来年 2 月初。 第九条 绩效管理和考核委员会组织相关人员成立考核小组，对主管副总裁、总 裁助理、总监实施考核。 6 / 8 第四章 考核结果兑现 第十条 集团公司高级管理人员年度经营管理业绩考核结果与年度绩效工资和奖 金发放挂钩，集团公司高级管
10、理人员的薪酬由基本工资和年度绩效工资两部分组成， 两部分各占工资总额的 60%、40%（权重可视情况调整）。 第十一条 年度经营管理业绩考核结果与年度绩效工资发放办法 1、集团公司主管业务的副总裁 经营指标分数 S 其它指标考核分数 R 年度的绩效工资 S100% - 绩效工资按超额比例同比上浮， 但最高上浮比例不超过 180% 90%S100% R80% 按 100%发放 90%S100% R80% 按 90%发放 70%S90% R70% 按 70-90%同比发放 70%S90% R70% 按 70-90%同比基数的 90%发 放 60%S100% - 按超额比例同比上浮，但最高 上浮比例
11、不超过 180% 85%S100% R75% 按 100%发放 85%S100% R75% 按 90%发放 S85% - 根据董事会决议执行 7 / 8 第十二条 集团公司高级管理人员在年度考核中如出现否决性指标，集团公司将 视具体情况酌情扣减或取消年度绩效工资，直至降职、免职或解聘。 第五章 超额完成业绩的奖金等激励措施 第十三条 如超额完成经营业绩指标，集团公司还将根据实际经营情况，由总裁 办公会提议，委托人力资源部负责每年度制定、调整高管具体奖励办法和奖励金额， 经集团公司总裁办公会审议通过后，报集团董事会审议，通过后实施。 （一） 年度超额净利润回馈奖金： 1. 计算方法： 年度超额净
12、利润回馈奖金=超额净利润*n%*奖金系数 p，其中： 考核指标综合完成情况 奖金系数 p 说明 S120% 1.10p 1.30 110% S120% 1.00p 1.10 100% S110% 0.50p 1.00 S100% - 涨薪 10%-30% 90%S 100% - 涨薪 5%-10% 80%S90% 持平 70%S80% - 降薪 5%-10% S70% - 降薪 10%-30% 第十四条 发放工资（含绩效考核工资、奖金等）时，集团公司按照国家有关税 法要求代扣、代缴个人所得税。 第六章 附 则 第十五条 本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和集团有关规 定执行；本办法如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件相抵触时，集团公司应 对本办法进行修订。 第十六条 本办法由集团公司人力资源部等部门负责解释。 第十七条 本办法自正式发布之日起实施。
