1、江苏省 2017 年证券从业资格考试：国际债券考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果王 某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起_后。 A30 日 B3 个月 C6 个月 D12 个月 2、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对_收入未恢复征收个人所得 税以前，暂不征收个人所得税。 A个人买卖债券的差价 B个人买卖股票的差价 C基金分配中获得的企业债券差价 D基金分配中获得的股票红利 3、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了_外，都
2、属于其自 律管理内容。 A制度建设 B法律制度 C内部监察 D行业检查 4、关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是_。 A集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件， 包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统 B信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成 C信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等 渠道组成 D监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控 (卖出情况)、资金 监控 5、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于_。 A互联网 B上海证券交易所网络投票系统 C深圳证券交易所网络投票系统 D上海和深圳证券交易所
3、网络投票系统 6、证券清算业务主要是指（）。 A当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付 B当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付 C在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证 券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程 D当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付 7、按照我国现行做法的规定，投资者人市前应该事先到_开立证券账户。 A证券公司 B银行 C交易所 D登记结算公司 8、证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。 A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民 B勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责 C正直诚信、勤勉尽
4、责、廉洁保密、自律守法 D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事 9、清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值 10、截至 2006 年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业 股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等_只 LOF 在深圳证券交易所 上市交易。 A10 B13 C15 D20 11、影响风险溢价的因素不包括_。 A基础利率 B发行人的信用度 C提前赎回条款 D到期期限 12、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的 是_。 A保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见
5、B发行人应当自中国证监会核准之日起 6 个月内发行股票 C中国证监会收到申请文件后，在 5 个工作日内作出是否受理的决定 D股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日 起 3 个月后再次提出股票发行申请 13、某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申 购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.025 元，则其申购手续费为_元。 A145.78 B147.78 C150.78 D155.78 14、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展他的_业务。 A政策性 B投融资 C保值 D公开市场操作 15、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致
6、行动人拥有权益的股份达到 一个亡市公司已发行股份的_时，应当在该事实发生之日起 3 天内，向国务 院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。 A3% B5% C7% D10% 16、证券公司在办理经纪业务时是作为_。 A委托人 B信托人 C中介人 D投资人 17、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经_签名，并经该律师 事务所加盖公章、签署日期的正式文本。 A2 名以上经办律师 B3 名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C3 名以上经办律师 D2 名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 18、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括_。 A统计干扰 B投资目标 C风
7、险水平 D比较基准 19、下列衍生工具中，_不属于风险收益对称型金融衍生工具。 A期权合约 B互换合约 C期货合约 D远期合约 20、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账 户名称为_。 A集合资产管理计划名称 B证券公司托管银行集合资产管理计划名称 C证券公司集合资产管理计划名称 D证券公司名称 21、估值方法的_是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守 同样的估值规则。 A公开性 B长期性 C一致性 D准确性 22、混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为（）。 A40% 60% B50%70% C60%80% D70% 80% 23、_股是指注册
8、在我国内地、上市地在我国香港的外资股。 AA BH CN DS 24、目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、 高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本” 是指_。 A“金降落伞策略” B“ 银降落伞策略” C“ 复合降落伞策略” D“毒丸策略” 25、一般来说，复制的投资组合包括的股票_，跟踪误差越大。 A数量越少 B数量越多 C结构越简单 D结构越复杂 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、应计收益率每
9、下降或上升 1 个基点时的价格波动性是_。 A递减的 B不同的 C相同的 D递减的 2、股价指数的编制方法可分为_。 A相对法 B综合法 C修正法 D基期加权法 3、基金的会计核算对象包括_。 A投资类的核算 B负债类的核算 C资产负债共同类的核算 D损益类的核算 4、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次_个工作日予 以公告。 A1 B2 C3 D4 5、_即选择指数成分股中市值最大的部分股票，按照其在殷价指数所占比例购 买，将剩余资金平均分配在剩下的成分股中。 A数量法 B加强指数法 C市值法 D分层法 6、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户
10、 买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为_ A不能受理全权委托 B不得垫付资金 C不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托 D不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格 7、上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办 法的材料中必须包括的是_。 A股东大会同意本次配股的决议 B法律意见书 C中国证监会同意配股的函 D配股说明书 E配股承销协议书 8、以下属于外部信用增级的是_。 A备用信用证 B资产支持证券分层结构 C现金抵押账户 D超额抵押 9、以下不属于基金管理人信息披露范围的是（）。 A涉及基金投资运作的信息披
11、露 B涉及基金募集的信息披露 C涉及基金上市交易的信息披露 D涉及基金净值复核的信息披露 10、_是基金管理公司为适应业务向受托资产管理方向发展的需要而设立的独 立部门，它专门服务于提供该类型资金的机构。 A市场部 B风险管理部 C监察稽核部 D机构理财部 11、下列关于本期利润的说法正确的有_。 A是基金在一定时期内全部损益的总和 B包括记人当期损益的公允价值变动损益 C该指标只包括基金已经实现的损益，不包括未实现的估值增值或减值 D是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标 12、下列投资策略属于债券互换策略的是_。 A子弹式策略 B两极策略 C免疫互换 D税差激发互换 13、在新股
12、发行阶段，主承销商和发行人应提交的材料有_。 A中国证监会的核准文件 B经中国证监会审核的全部发行申报材料 C发行的预计时间安排 D发行具体实施方案和发行公告 14、境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合 并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会 计报表净利润的_和公司合并报表净资产的_。（） A30% ；30% B30%；50% C50%；30% D50% ；50% 15、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是_。 A法人资格 B投资者的地位 C基金营运依据 D基金营运规模 16、股份有限公司申请股票上市应当符合的条件主要包括_。 A股
13、票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上 C公司股本总额不少于人民币 5000 万元 D公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 17、将招股说明书全文文本及备查文件置备于（），以备查阅。 A有关证券经营机构住所及其营业网点 B发行人住所 C拟上市证券交易所住所 D主承销商和其他承销机构的住所 18、在金融期货交易中，限仓的形式有_。 A根据保证金数量规定持仓限额 B根据不同的会员规定不同的持仓量 C根据不同的客户规定不同的持仓量 D根据不同的经济环境规定不
14、同的持仓量 19、如果投资者的实际保证金率低于最低保证金率，下列做法不正确的是_。 A投资者在资金账户上存人若干现金 B抛出部分证券，并用收入偿还负债 C投资者在其他渠道融资融券，以维持最低保证金率 D若投资者拒绝券商的维持最低保证金率的要求，券商有权将其所持证券平 仓 20、长期衡量通常是将考察期设定在_。 A2 年(含) 以上 B3 年 (含)以上 C4 年 (含)以上 D5 年(含) 以上 21、_中国证监会发布证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办 法，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、 统一、规范和有约束力的监管制度的形成。 A2006 年 10 月 30 日 B2005 年 11 月 30 日 C2006 年 11 月 30 日 D2005 年 10 月 30 日 22、资产配置的买入并持有策略的特征包括_。 A在市场变动时，不采取行动 B支付模式为直线 C在熊市时较为有利 D对市场流动性要求小 23、证券公司的_是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。 A董事会 B监事会 C理事会 D股东大会 24、可交换债券与可转换债券的相似之处是_。 A发债主体和偿债主体 B适用的法规 C发行要素 D所换股份的来源 25、下列属于技术分析理论或方法的有（）。 A道氏理论 B股利贴现模型 C移动平均法 D波浪理论
