1、湖南省 2016 年上半年证券从业证券市场：普通股股东 的权利考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行 （深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。 A深圳发展银行总行 B中国工商银行深圳分行 C招商银行北京分行 D中国银行北京分行 2、某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购 费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到的申购份额应 为_份。 A9611 B9611.9 C9611.92 D96
2、12 3、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的 境外实有资产总额不低于（）亿美元。 A1 B3 C4 D5 4、某股份有限公司发行股票 4000 万股，缴款结束日为 6 月 30 日，当年累计净 利润 6400 万元，公司发行新股前的总股本数为 12800 万股，用全面摊薄法计算 的每股收益为（）元。 A0.38 B0.40 C0.46 D0.50 5、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延 期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。 A3；中国人民银行 B5；中国人民银行 C7；财政部 D10；财政部 6、证券公司经营证券经纪
3、、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其 他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币_。 A5 亿元 B10 亿元 C5000 万元 D1 亿元 7、以个人为目标的_一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。 A流通国债 B非流通国债 C短期国债 D中长期国债 8、我国发行企业债券开始于_年。 A1983 B1985 C1987 D1990 9、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券 账户卡包含_两项内容。 A原证券账户的复制和证券的非交易过户 B新开立证券账户和证券的非交易过户 C原证券账户的复制和证券的交易过户 D新开立证券账户和证券的交易过
4、户 10、证券公司监督管理条例规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员 会的负责人由_担任。 A总经理 B董事长 C监事 D独立董事 11、2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税进行调整后的标准是_。 A税率统一下调为 2 B税率由 1调整为 3 C只对出让方按 1 税率征收，对受让方不再征收 D只对受让方按 1税率征收，对出让方不再征收 12、我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的 股票，在收购行为完成后的_内不得转让。 A12 个月 B24 个月 C6 个月 D3 个月 13、如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在 报告中国证监会
5、后第（）日刊登补充公告。 A1 B2 C3 D4 14、我国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交 易价格或者证券交易量的，给予的处罚是_。 A处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金 B处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金 C处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金 D处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 15、公司法规定股份有限公司的董事会成员为（）人。 A310 B5 15 C5 1
6、9 D520 16、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A股票 B公司债券 C商业票据 D金融证券 17、全球资产配置的期限在_。 A1 年以上 B半年左右 C3 个月左右 D1 个月以内 18、债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监 会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。 A3 B4 C5 D6 19、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格 折扣或升水较小的债券一般是两者中_的那个债券。 A期限较长 B发行较早 C期限较短 D发行较晚 20、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个
7、工作日内向中国证监 会报告。 A3 B5 C7 D15 21、独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以 连任，但是连任时间不得超过_年。 A3 B6 C9 D10 22、关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是_。 A理论上，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌 B股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上 涨 C一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低 D股份分割通常会刺激股价上升 23、公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不 低于（）。 A担保金额 B最近 1 期末经审计的净资产 C最近
8、 1 期末经审计的总资产 D债券总值 24、我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中_是指单位库 存现金和居民手持现金之和。 A狭义货币供应量 B广义货币供应量 C流通中现金 D以上都不是 25、证券公司高级管理人员应当经_依法核准。 A董事会 B监事会 C中国证监会 D股东会 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列不属于证券法调整范围的是_。 A中国 A 企业在美国发行上市 B中国 B 企业申请在中国上市 C我国政府债券、证券投资基金份额的
9、上市交易 D证券衍生品种发行、交易 2、公司不以任何资产作担保而发行的债券是_。 A信托公司债 B抵押公司债 C保证公司债 D信用公司债 3、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（） A如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查 B足额交存交易资金 C可全权委托经纪商代理交易 D接受交易结果 E履行交割清算义务 4、根据证券投资基金法第 29 条对基金托管人应当履行的职责的规定，基 金托管人的职责以（）为基础。 A安全保管基金财产 B保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
10、5、关于证券公司制定经理层工作章程，下列各项正确的有_。 A经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务 B经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业 C总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金 运用情况和盈亏情况 D经理层有权提议召开临时股东会 6、根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束_个工作日内将权证发行结果 报送证券交易所。 A1 B2 C5 D7 7、依据我国公司法的规定，下列说法正确的是_。 A有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在 3 年内分期缴清出资 B全体股东的首次出资额不得低于注册资本的 30% C投资公司的注册资本在 5 年内缴足即可
11、 D有限责任公司的最低注册资本额为人民币 5 万元 8、下列关于股票流动性的叙述，错误的是_ A流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性 B如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强 C在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性 的最重要指标 D价格恢复能力越强，股票的流动性越弱 9、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的_，也不得低 于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 A3% B3 C3.5 D3.5% 10、下列哪些当事人在资产证券化过程中起重要作用_。 A发起人、特定目的机构或特定目的受托人 B资金和资产存管机构 C信用增级机构
12、和信用评级机构 D承销人和资产证券化产品投资者 11、基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（）。 A基金申购费 B基金赎回费 C基金转换费 D基金托管费 12、关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是_。 A股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由 保荐人保荐 B保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上 市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证 券业协会证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)中 规定的从事代办股份转让主办券商业务资格 C保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申
13、 请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅 发行人信息披露文件的时点 D上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章 13、规范类证券公司的申请条件包括_等。 A保证金独立存管 B规范运作 C摸清风险底数 D公司治理 14、在债券交易中，采用净价交易的特点是_。 A以不含有自然增长的票面利息的价格报价 B以净价价格为最后清算交割价格 C以含利息的全价报价 D价格固定，不随行就市 15、下列哪个文件属基金定期报告_。 A基金资产净值公告 B基金持有人大会决议 C开放式基金公开说明书 D澄清公告 16、关于投资者和投机者的说法中，错误的是_。 A投资
14、者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资 本差价 B投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域 相当广泛 C投资者的行为风险小、收益相对小，投机者的行为往往追求高风险、高收 益 D投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证 券 17、基金收益来源有（）。 A股票股利收入 B债券利息收入和买入返售证券收入 C证券买卖差价收入 D存款利息收入和公允价值变动损益 18、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是_。 A基金分红 B净值增长率 C久期 D已实现收益 19、_一般在 3 日内回补，且成交量小。 A普通缺口 B突破性缺口 C持
15、续性缺口 D消耗性缺口 20、非柜台委托主要有_。 A电话委托 B传真委托和函电委托 C自助终端委托 D网上委托(即互联网委托) 21、根据业务集中度管理的要求，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本 的_。 A5% B10% C60% D70% 22、基金资产总值包含_。 A基金管理费用 B基金应收的申购基金款 C基金所拥有的各类证券的价值 D基金其他投资所形成的价值 23、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产_以上的重大亏损的信息为内 幕信息。 A5% B7% C10% D15% 24、下列选项中，对契约型基金描述正确的是_。 A指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金 契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 C是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大 D契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和 地区十分流行 25、_是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。 A股票发行溢价 B接受的赠与 C资产增值 D因合并而接受其他公司资产净额
