1、 1 / 8 处罚管理制度 【 人事行政部 】 2 / 8 文件名称：处罚管理制度 文件编号： 拟制单位：人力资源部 审核： 批准发布： 版本： 发布日照： 密级： 发布部门：人力资源部 发送 全体员工 发文说明 自 20XX 年 8 月 1 日开始，凡涉及本制度内容相关的规定均以本发文为准。 如本制度中涉及的某项具体行为的奖惩措施，与公司就此行为于 2014 年 8 月 1 日之后单独制定并颁布的专项制度相关规定冲突时，以专项制度为准。 本制度由人事行政部负责解释，自发布之日起生效，原宇信易诚员工奖惩条例 同时废止。 目 录 第一章 目的和适用范围 第二章 处罚等级和被处罚行为 第三章 处罚
2、措施 第四章 处罚累计原则 第五章 可酌情减轻处罚的行为 第六章 处罚流程 第七章 职责分工 附 件 1应予以处罚的行为列表 3 / 8 第一章 目的和适用范围 为正确引导员工行为、维护公司各项制度及规范、保障公司 正常工作秩序，特 制定本制度。本制度适用于宇信易诚信息技 术有限公司所有员工。 第二章 处罚等级和被处罚行为 处罚等级由重到轻分为四等：解除劳动关系、记过、警告及通 报批评。（应予以 处罚的行为描述见附件。） 第三章 处罚措施 公司有权根据被处罚者处罚等级和情节轻重，执行下述全部或部分 处罚。 备注：下文中涉及 “年度 ”字样的，均指自处罚之日起计算的一 年时间 ; 第一条 解除劳
3、动关系： 公司不支付任何经济补偿金（必选）； 赔偿公司经济损失。 第二条 记过： 扣除 3-6 个月浮动工资；（必选） 年度内不调高薪酬，且不参加年度 各项评优奖励；（必选） 年度内不晋升管理职级；（必选） 向下调 整岗位；降薪；赔偿公司经济损失。 第三条 警告： 扣除 1-3 个月浮动工资；（必选） 年度内不调高薪酬，且不参加年度各项评优奖 励；（必选） 赔偿公司经济损失。 第四条 通报批评： 根据违纪行为典型意义和影响面选择相关员工群予以事件 和责任人通报， （必选） 予以 50-200 元经济处罚； 赔偿公司经济损失。 第四章 处罚累计原则 第一条 年度内同一员工得到第 2 次警告处罚，
4、即按记过处罚措施执行； 第二条 年度内同一员工得到第 2 次记过处罚，即按解除劳动关 系处罚措施执行； 第三条 同一员工在公司任职期间如第 3 次得到记过处罚，即按 4 / 8 解除劳动关系处罚 措施执行。 第五章 可酌情减轻处罚的行为 对违纪行为能积极配合调查，最大程度上减少了公司损失；或能 积极改进，表现出色。 第六章 处罚流程 第一条 发现问题、调查事实 违纪行为一经发现，制度执行部门应依据相关制度对发现的 问题展开事实调 查；涉及记过或解除劳动关系的行为，应 在第一时间通报人事行政部； 任何违规行为须追查管理者的 失职渎职行为：根据直接管理 (直接上级 )、间 接管理（隔级 上级）追究
5、两级管理者的责任；对于长时间积累形成的问题， 须追究历任管理者的责任。 第二条 认定行为、出具建议 制度执行部门根据核实认定的事实以及相应的制度做出处罚 建议；记过或解 除劳动关系的处罚建议，应报人事行政部 审核后做出； 被处罚人对事实有疑异，可向人事行政部申 诉，人事行政部会同相关部门对 事实重新进行核查后出具 处罚建议。 第三条 审批、通报 解除劳动关系和记过的处罚结果应由人事行政部复核，总经 理审批；警告和 通报批评的处罚结果由制度执行部门审批； 处罚通知应由被处罚人书面签收后交由人事行政部备案，如 拒签，本处罚同 样有效； 处罚结果由制度执行部门视其警示作用在适当范围 内予以通报。 第
6、四条 执行、备案 制度执行部门与人事行政部共同执行处罚结果。对于经济损 失赔偿可从员工 当月收入中予以一次或逐月扣除（若扣除 后的剩余部分低于当月最低工资标 准，则应按最低工资标 准支付）；如员工离职时尚有经济损失未赔偿，则从 员工 离职月工资（含福利补贴）中予以扣减，月工资不足以赔偿 损失的，应 以现金补足；员工清偿全部赔偿款后方可办理 离职手续； 各级调查部门应如实记录处罚的调查过程、保存原始调查资 料（调查记录和 证据等）； 人事行政部对处罚结果进行档 案管理和累计计算等；公司有权将被处罚人的 处罚结果存 5 / 8 入其个人人事档案。 第六章 处罚流程 第一条 人事行政部 监察各部门及
7、办事处的执行情况，执行或参与违规行 为的调查、取证工作，提交调查结果报告，提出处罚建议，指导程 序正确运作，保障处罚体系的系统性和规范性。 第二条 规章制度的执行部门 各部门负责人、办事处经理是规章 制度的主要执行人，负责收集整理员工日常 工作表现，提 出书面处罚意见，按处罚流程对违纪行为进行处罚。 6 / 8 第三条 公司员工举报违规行为，对自己所反映的事实的真实性负责，并履行 举证责任。作为管理者，还须对下属出现的违纪行为积极进行或配合调 查、处理。 附件：应予以处罚的行为列表 一、应予以 “解除劳动关系 ”的行为： 1. 背离中金时代文化、核心价值观，包括但不限于： 违反保密义务，包括但
8、不限于：泄露工薪、私自保存、获 取或泄露公司商业或 技术秘密； 利用工作之便谋取私利，和 /或索取、接受任何不正当利益， 包括但不限于任何 形式的财物或其他非财产利益； 收取商业贿赂； 利用工作时间或公司资源从事第二职业； 投资或经营与公司有竞争性或利害关系的企业（公司同意的除外）； 向公司提供虚假信息或个人资料证明，包括私自涂改考勤 卡、虚报加班； 捏造事实，散布流言蜚语，影响团队 士气、工作环境； 在公司内或客户现场擅自发表不当言论或信息，影响公司及他人声 誉。 2. 失职或违反公司规章制度，包括但不限于： 未正确履行岗位职责，给公司造成直接经济损失 1000 元以 上或间接经济损失 10
9、000 元以上的； 违反公司规章制度及流程，给公司造成直接经济损失 1000 元 以上或间接经济损 失 10000 元以上的； 根据公司岗位考核制度未达到考核标准或未能按期完成规定 的业绩考评指标的； 严重的客户投诉事件，影响恶劣，给公司带来声誉和经济重 大损失； 侵犯公司的知识产权或为他人的此类侵权行为提供支持、协 助或便利； 帮助竞争对手拉拢、游说，造成公司骨干员工流失； 全年度累计无故旷工三天以上者； 违反财务制度，利用涂改、伪造票据等手段谋取不当利益者； 公司规章制度规定的其它达到解除劳动关系处罚的行为。 3. 管理者的管理失职、渎职行为，包括但不限于： 7 / 8 对员工指导或监督不
10、力，从而导致事故发生，造 成重大经济损失； 员工出现违规现象，上级有意掩盖问题，并阻扰 事件的调查； 对检举问题的员工进行打击报复； 4. 被依法追究刑事责任，或有盗窃、赌博不够刑事处分的行为； 5. 在工作场所打架或对同仁施以暴力、侮辱威胁的身体接触类行为； 6. 参加非法组织者。 7违反治安条例，被行政拘留者。 二、应予以 “记过 ”的行为： 1. 失职或违反公司规章制度，包括但不限于： 未正确履行岗位职责，给公司造成声誉影响，或造成直接经 济损失 1000 元以下 或间接经济损失 10000 元以下的； 违反公司规章制度及流程，给公司造成声誉影响，或造成直 接经济损失 1000 元 以下
11、或间接经济损失 10000 元以下的； 根据公司岗位考核制度未达到考核标准或未能按期完成规 定的业绩考评指标的； 客户投诉，影响较恶劣，给公司造成经济损失； 违反群发邮件规定，不恰当地使用或滥用邮件群组影响正 常工作，如服务器停 用等； 非授权人员擅自动用信息设备，如网口、打印机、交换机、 机柜、机架、无线 接入点等； 违反公司人事管理制度，伪造个人履历或其他相关资料，隐瞒事实 者； 未经授权擅自撕毁、摘除、更改公司发布的通告、公告； 未经授权携带危险或违禁物品进入工作场所； 公司规章制度中规定的其它达到记过处罚的行为 2. 管理者的管理失职、渎职的行为，包括但不限于： 对员工监督指导不力，或
12、未及时发现并解决工作中存在的 隐患，从而导致事故 发生或同类事故屡次发生； 员工出现违规现象，上级不重视、不积极处理，推诿或不 配合相关部门调查； 对员工违规现象或收到的举报采取息事宁人态度，处理 过轻。 三、应予以 “警告 ”的行为： 8 / 8 1. 未正确履行岗位职责或违反公司规章制度及流程，给公司带来管理风险， 损失轻微的； 2. 根据公司岗位考核制度未达到考核标准或未能按期完成规定的业绩考评指 标的； 3. 将工卡借给他人使用或向他人借用； 4. 当月无故旷工一天者； 5. 在工作时间做与工作无关的行为，包括：聊天、打牌、玩电脑游 戏、长时间浏览与 工作无关的网站、长时期拨打私人电话等； 6. 使用公司设备从事与公司业务无关的活动； 7. 未经许可进入被限制区域； 8. 在工作时间睡觉或擅离职守，未造成损失； 9. 不服从工作安排或消极怠工； 10. 因疏忽或过失损坏公司财物造成一般经济损失者； 11. 违反 员工日常行为规范 的行为； 12. 公司规章制度规定的其它达到警告处罚的行为。 四、应予以 “通报批评 ”的行为： 有错误但未达到以上三个处罚等级的行为。
