1、文章由 （中州期刊联盟）整理上传 网站地址： 对查新检索的形式化形象解读及原因分析 张岩，吴逢华，孔春兰（文章来源于科技传播杂志，转载注明出处） 摘 要 本文引用了两份科技查新报告文献为例，通过推理、分析和论述，用鲜活案例 剖析科技查新“形式主义”表现形式，阐述了科技查新形式主义产生的原因、社会危害。 指出重形式新内容的查新的是学术腐败另类表现，要根除学术不端正行为，必须从体制和 制度入手。 关键词 科技查新；查新检索；形式主义；形式化；查新 科技查新作为政府立项的重要参考依据，是项目申报者必须提供的材料之一。为更精 准地把握科研立项、科技成果新创性，查新报告一定要客观、公正，即符合科学性、客
2、观 性、公正性和准确性（简称四性）的工作要求。 但是，在科技管理工作中，作为科学决策重要的参考依据，许多查新报告看似“光鲜” 却仅仅是形式上的“陪衬” ，我们称作科技查新的“形式主义” 。在当前的大气候下，学术 腐败成为整个社会腐败的缩影，日益猖獗。文凭造假、成果评审中的暗箱操作、对他人学 术成果公然抄袭剽窃的不良风气，导致学术腐败“合理化”趋势的严重后果。查新的“形 式主义”是而“实质”非的假，是学术不端的另类表现，它可以登大雅而不受诟病，堂而 皇之地照本宣科，既不易被察觉，又极具隐藏性、欺骗性，这也决定了其危害更甚。 “只要 交钱，查新机构一定会给你做出一份最新最好的报告来，于坊间很是盛行
3、，许多的查 新报告变得“形”似而“神”非的“应景” 、 “咬文嚼字”的文字话术。 “技术含量不足、话术补” 。假如查新报告若无法反映委托课题的真实情况，检索员不 能按“四性”标准自我约束，因为“委托方付费了，结论就该找个好出口 ”，那么查新 评价科研项目之“度、量、衡”作用，岂不形同虚设，科研立项、成果评审中学术不端行 为的岂不愈发泛滥。如何提高查新工作质量，解决科技查新现存的问题，文献不少，无碍 乎提高查新意识、重视委托人在查新工作中的作用、强化对查新课题相关文献利用、重视 查新人员自身综合治理素质的提高等诸如此类。这些“水过地皮湿”式谈论如隔靴挠痒， 均未涉及科技查新报告形式化问题，均未触
4、及到貌似“分析严谨” ，华而不实走形式的空泛， 下面我们就通过两个虚构的例子进行剖析、点评，共大家体会，让查新形式化“现身说法” 。 典型案例一：一种以提高叶黄素的利用率为目的，将茎为主要原料提取叶黄素。 用超声循环提取法提高叶黄素纯度，测试提取的最佳溶剂种类及配比，以重结晶和硅胶柱 层析法分离（提取溶剂石油醚乙醇=31）纯化叶黄素；经过 HPLC（高效液相色谱法） 测定，茎中提取纯度达 98.5%。 文献 1：披露了采用循环超声技术，提取溶剂为丙酮、石油醚、从内提取叶黄 素的实验内容。进一步确定最佳提取溶剂为丙酮石油醚=11(VV);料液比 170、超声 作用时间 20min、超声功率 80
5、0W；超声循环提取法的提取率为 98%； 文献 2：阐述了从中提取叶黄素的改进工艺。通过选择料液比、溶剂种类及浓 度、固体粒度、超声次数作为因素，分析其对叶黄素得率的影响。进而确定最佳提 取方法：粉末 60 目，用 THF-乙醇(50) ，料液比为 140 的条件下,300W,40min,30 , 600 转,提取一次时,提取率最高可达 90%以上； 文献 3：探讨了用试管法、薄层色谱法，以石油醚、95%乙醇为水提取液，对 花、茎叶（含有叶黄素） 、根中中的化学成分进行分析，确定花、茎叶、根中的天然 有效成分； 查新结论：经文献对比，未见有自茎中提取叶黄素的相关研究。 点评：是一种观赏花类植物
6、，种植范围广，高含量的叶黄素多在叶中，茎中含 文章由 （中州期刊联盟）整理上传 网站地址： 量仅为 0.075%。叶黄素源于胡萝卜中发现的。本课题着眼于茎中提取叶黄素，实用价值显 然不大。通常情况，查新人员很少注重对课题实用性的判定。该研究涉及的“采用超声循 环提取法”已在文献 1 中披露；石油醚、乙醇为提取溶剂内容，也在文献 1、3 中记载，所 以，以超声循环提取法、石油醚+乙醇为提取剂为查新点的新颖性判定，可以断定，这是 一项重复研究。委托人在查新中，过份强调茎中提取叶黄素，目前尚无人涉足，给出的查 新结论有“应景”之嫌，明显过于牵强。对此，查新工作可借鉴对专利的审查程序，先研 判其是否具
7、备实用性的基础上、再判断新颖性、先进性更为合适。课题若具有实用价值， 既无新颖性可言，惶论创造性。 典型案例二：一个将废弃混凝土块经过分拣、破碎、清洗、分级后，一定的比例混合 后形成再生骨料, 替代率可达 50%70%，可与粉煤灰、水、水泥、砂、天然粗骨料配合成 混凝土，性能达到纯水泥混凝土强度，完全符合各类混凝土施工要求。所采用工艺压路机 为 12 吨、振动频率 30Hz50Hz、高频低振幅为再生混凝土的最佳施工工艺；如何提高碾 压再生混凝土铺设路面的抗渗、抗冻、抗断裂性能。 文献：披露了采用废弃混凝土再生骨料、普通硅酸盐水泥、粉煤灰等原材料,试验表 明，再生骨料替代率是影响再生混凝土强度，
8、在普通成型工艺和养护条件下可以配制出抗 压强度 59 Mpa 的高性能再生混凝土，粉煤灰掺量 30%的高性能再生混凝土。 文献 2：披露了实验利用废弃混凝土制作再生骨料混凝土，分析了再生骨料的种类、 取代率、粉煤灰、矿粉等矿物掺合料的掺量等因素对再生混凝土工作性的影响。 文献 3：采用废弃混凝土再生骨料、普通硅酸盐水泥和粉煤灰等原材料，通过正交试 验找出影响再生混凝土强度和坍落度的主要因素及粉煤灰再生混凝土的最优配比。试验结 果表明，再生骨料替代率是影响再生混凝土强度和坍落度的显著因素，在普通成型工艺和 养护条件下可以配制出抗压强度 59MPa,塌落度 215mm 的高性能粉煤灰再生混凝土。
9、查新结论：经文献对比，在上述相关的文献中，未见有与“碾压再生混凝土应用”的 相关内容研究；也未见有“破碎废弃混凝土块以形成的再生骨料,替代率可达 50%70%” 的内容研究。 点评：本课题的主要技术特征“废弃混凝土块经分拣、破碎、清洗、分级，按比例混 合成再生骨料” 、 “再生骨料, 替代率可达 50%70%”，文献 1-3 中披露了委托课题的全部技 术特征；关于“选用振动频率 30Hz50Hz 高频低振幅的 12 吨工艺压路机为再生混凝土的 最佳施工工艺” 、 “通过碾压再生混凝土铺设路面的抗渗、抗冻、抗断裂性能”的研究内容， 应该是本领域技术人员无需创造性劳动即可实现，该项目技术含量不高，
10、所以“碾压再生 混凝土应用”为查新结论，过于强调以碾压方式为工艺、会产生意想不到的技术效果，不 能令人信服。查新结论令人费解，有文过饰非之嫌，至多是个“道具” ，无参考性价值。 上述两篇科技查新报告，依分析而推断得出的查新结论，言之凿凿。稍具有点查新知 识的，就能体谅其中“不得已”和“无耐” ； 1）科研立项、成果评审中存在的腐败现象，令我们反思自身的科技管理模式设计、运 行机制有失严谨和规范，缺乏必要的监督机制和及时的自我纠偏能力，科研造假、学术腐 败成本低，致使科研经费“跑冒滴漏”现象严重，事后又无人追究。有一些所谓的生意人 挂着科研单位的牌子，对掌握着项目经费审批权的科技管理人员疏通“打
11、点” ，使低水平的 科研项目重复立项；真正技术含量高、附加值高、前景看好的课题“望洋兴叹” 。在这种的 “恶劣”的大环境中，科技查新绝无“独善其身”之可能，必然会有相关的人情“关照” 和相应的“暗示” 。科研课题的新颖性和先进性无法通过科技查新方式准确评价，查新沦为 形似而神不似的“应景”性工作，走走形式罢了。 2）现行的“委托方付费”模式，查新报告的“客观中立”的立场，令人置疑，会因此 大打折扣。心存侥幸的委托人既是被查新对象，又是出资人，总想着“蒙混过关” ，一旦出 文章由 （中州期刊联盟）整理上传 网站地址： 资人要求人为抬高对项目的评价以有利于自己申请项目，查新机构会不会无法推辞而“满
12、 足”其要求，加之查新机构行业内生性自我约束机制缺位，对查新结果玩文字语术，也就 见怪不怪了。 总而言之，制度造塑造人，科研造假、学术不端产生的原因很多，主要是社会信用制 度还有待于更好地完善，监督惩戒机制力度不够：要使企业科技信用管理制度化、规范化 和长期化，需要国家在立法上给予保障。立法的目的是创造一个公平、公正以及信息公开 和共享的环境，这对科技立项、科技成果转化尤为重要。科技信用制度的的法律化与法规 化，将使科技信用制度的推行有法可依，行之有据。特别要强调的是要尽快建立和完善科 技失信惩罚机制，加大执法力度，使失信人为其行为付出代价 。改变目前对科技失信行为 无法约束且处罚力度不够的现状 ，提高法律监管的威慑力。完善的法律体系对科技信用管 理保障的关键是要建立企业科技信用激励机制，只有建立一套使守信者得到利益，失信者 付出代价 的奖惩体制，才能改善科技成果转化的信用环境。对上述查新的剖析案例中，可 “管中窥豹” ，从中析射出社会诚信缺失、监管的不作为，正阻碍着市场经济有序地健康发 展。
