1、河北省证券从业资格证券交易：债券买断式回购交易 考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、公司申请其股票上市应有_记录。 A最近 3 年连续盈利 B3 年盈利 C5 年盈利 D最近 5 年连续盈利 2、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括_。 A指数基金 B认股权证基金 C交易所交易基金 D上市开放式基金 3、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于_的债券券种范围相同。 A债券远期交易 B证券期货交易 C现券买卖 D开放式回购 4、进入 21 世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反 映了金融
2、创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类_为代表的非标准交 易大量涌现。 A奇异型期权 B巨灾衍生产品 C天气衍生金融产品 D能源风险管理 T 具 5、套利定价理论(APT)是由_提出的。 A马柯维茨 B夏普 C罗斯 D特雷诺 6、对 QD基金而言，一般情况下，基金管理公司会在_日内对该申请的有效 性进行确认。 AT BT+1 CT+2 DT+3 7、（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书 正文后作出声明。 A保荐人 B发行人律师 C承担审计业务的会计师事务所 D中国证监会 8、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增 加权益或减少权益的
3、登记手续。 AT+0 BT+1 CT+2 DT+3 9、根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范 的风险不包括_。 A操纵市场 B信用交易 C账外经营 D决策失误 10、目前我国债券回购交易的报价方式是以_报价。 A百元面值 B1 手债券面值 C每百元资金到期年收益率 D季收益率 11、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净 赎回申请超过基金总份额的_时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金 份额。 A10% B20% C30% D40% 12、关于国际开发机构人民币债券审批机制，下列说法错误的是（）。 A中国人民银行会同财政部，对人民币债
4、券的发行规模及所筹资金用途进行 审核 B中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理 C国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专 用账户及其结、售汇进行管理 D财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资 进行管理 13、环境控制包括_等内容。 A经营理念 B内部控制文化 C组织结构 D员工道德素质 14、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备 用于交换的股票按募集说明书公告日前 20 个交易日均价计算的市值的_。 A30% B40% C70% D80% 15、公司型基金依据_营运基金。 A基金公司信誉 B基金契约 C法律法规
5、D基金公司章程 16、基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业 人员不少于_人，并具有基金从业资格。 A3 B4 C5 D10 17、关于股份公司分立，下列说法正确的是_。 A股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而 分开设立为两个或两个以上子公司 B股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立 C新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两 个公司，原公司的法人地位延续 D派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公 司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财 产清单 18、从_
6、起，基金买卖股票按照 3的税率征收印花税。 A2006 年 5 月 30 日 B2006 年 7 月 30 日 C2007 年 5 月 30 日 D2007 年 7 月 30 日 19、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍 生工具属于_。 A内置型衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C信用创造型的衍生工具 DOTC 交易的衍生工具 20、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门 的证券账户，名称为_。 A集合资产管理计划名称 B证券公司集合资产管理计划名称 C托管银行集合资产管理计划名称 D证券公司托管银行集合资产管理计划名称 21、询价分为初
7、步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过_ 确定发行价格区间，在发行价格区间内通过_确定发行价格。_ A累计投标询价；初步询价 B初步询价；投票 C初步询价；累计投标询价 D累计投标询价；投票 22、政府发行证券的品种仅限于（）。 A银行票据 B基金 C债券 D股票 23、信用公司债的发行人实际上是将_作为担保。 A房屋 B土地 C公司信誉 D第三者保证 24、关于基金的运作费用下列说法正确的是_。 A基金规模越小，操作费用比率越高 B基金规模越大，操作费用比率越高 C基金表现越不好，操作费用比率越低 D运作费用比率与基金规模无关 25、关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是_。 A采
8、取记名股票形式 B以外币标明面值 C以外币认购 D在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应（）。 A以历史数据代替 B以投资报告代替 C在发行公告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D以注册会计师的意见代替 2、上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在_闭市后向各 证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A配股公告日 B配股公告日后一天 C配股登记日
9、D配股登记日后一天 3、关于普通股票股东的义务描述不正确的是_。 A公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司 债权人利益的，应当对公司债务承担有限责任 B公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司 债权人利益的，应当对公司债务承担无限责任 C公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益 4、证券市场监管的经济手段是指通过运用_等经济手段对证券市场进行干预。 A罚款 B利率政策 C公开市场业务 D税收政策 5、偏股型基金中股票的配置比例一般为_。 A30% 40% B70%90% C40%60% D5
10、0% 70% 6、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而_。 A上升 B降低 C不变 D无规律变动 7、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度 净资产不低于人民币_亿元，净资本不低于人民币 5 亿元。 A0 B7 C8 D10 8、发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并最晚于（）前将 评级跟踪报告向市场公布。 A4 月 30 日 B5 月 30 日 C7 月 30 日 D6 月 30 日 9、按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属 于_。 A虚假陈述行为 B操纵市场 C内幕交易行为 D欺诈客户行为 1
11、0、深圳证券交易所采取的经济服务制度是_。 A全面指定交易制度 B托管证券公司制度 C可选择性指定交易制度 D制定证券公司制度 11、下列有关债券收益的说法中，正确的是_。 A资本利得受债券市场价格变动的影响 B再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响 C债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益 D资本利得受债券票面利率的影响 12、施工企业在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序进行施工前_小时， 应当书面通知监理企业派驻工地的项目监理机构。 A12 B16 C20 D24 13、根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法，申购日后的_，由证 券登记结算公司将申购
12、资金冻结。 AT+1 日 BT+2 日 CT+0 日 DT+3 日 14、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括_。 A同一清算期内发生的不同种类的证券 B同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C不同清算期内发生的相同种类的证券 D不同清算期内发生的相同种类的证券价款 15、下列各项不属于影响债券利率的因素的是_。 A筹资者资信 B债券票面金额 C债券期限长短 D借贷资金市场利率水平 16、基金提供的保证有（）。 A风险保证 B本金保证 C收益保证 D红利保证 17、开放式基金的交易价格取决于_。 A基金总资产值 B供求关系 C基金净资产 D基金单位净资产值 18、新股发行议案经董事会表决
13、通过后，上市公司应当在_内报告证券交易所。 A2 日 B2 个工作日 C5 日 D5 个工作日 19、某股票最近 11 个交易日的收盘价分别为 22、21、22、24、26、27、25、24、26、25、23，那么今日 PSY（5）和 PSY（10）指标分别为（）。 A20、30 B30 、40 C20 、50 D50、60 20、定量分析法中数理统计方法主要包括_。 A行业增长横向比较 B时间数列 C相关分析 D一元线性回归 21、证券公司自营业务必须使用_。 A自有资金和依法筹集的资金 B借入资金和自有资金 C借入资金和依法筹集的资金 D融入资金和自有资金 22、以下不属于垄断竞争型市场特
14、点的是_。 A生产者众多，各种生产资料可以流动 B没有一个企业能有效影响其他企业的行为 C生产者对其产品的价格有一定的控制能力 D生产的产品同种同质 23、基金进行收益分配会导致基金份额净值_。 A上升 B下降 C不变化 D影响不确定 24、某企业进行清算时，清算的全部资产为 500 万元，清算费用为 20 万元，清 算时的负债为 300 万元，企业到上年末未分配利润为 30 万元，企业的资本公积 为 40 万元，企业的注册资本金 100 万元。该企业清算时的清算所得为_万元。 A180 B150 C110 D10 25、单只标的证券的融资余额降低至该证券上市流通市值的_以下时，交易所 可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。 A10% B15% C20% D25%
