1、江苏省 2016 年上半年证券从业资格考试：股票的特征与类 型试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、安全性最高的有价证券是_。 A国债 B股票 C公司债券 D企业债券 2、投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部 分不包含下面的_。 A决策依据 B投资程序 C收益分配 D风险控制 3、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。 A中国证券登记结算有限责任公司 B商业银行 C证券交易所 D证监会 4、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的_ A投资者委托经纪人以 ADR 形式购买非美国公司证
2、券 B将所购买的证券存放在托管银行 C存券银行命令托管银行移送证券 D存券银行发出 ADR 5、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付_。 A申购费 B赎回费 C管理费 D手续费 6、买入并持有策略是_的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略 性资产配置的投资者。 A稳健型 B激进型 C消极型 D积极型 7、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于（）时，发行人可以 延期支付利息。 A2% B4% C6% D8% 8、对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。 A风险爱好者 B风险厌恶者 C风险中性者 D所有投资者 9、按发行方式不同，结构化金融衍生产品可分为_。
3、A公开募集的结构化产品与私募结构化产品 B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品 C收益保证型和非收益保证型 D保本型产品和保证最低收益型产品 10、下列不是证券发行市场上的投资者的是_。 A人民银行 B商业银行 C保险公司 D社会团体 11、（）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。 A投资组合保险策略 B买入并持有战略 C动态资产配置 D恒定混合策略 12、最容易产生企业控制权问题的融资方式是_。 A股权融资 B债务融资 C内部融资 D向金融机构借款 13、从_年 3 月 25 El 开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。 A1999 B2000 C200
4、1 D2002 14、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。 A2005 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了 上海证券交 易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法 B权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权 C权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 D权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 15、证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是_。 A客户至上 B公平竞争 C勤勉尽责 D友好合作 16、投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括 _。 A了解交易风险，明确买卖方式 B根据自身承受能力接受交易
5、结果 C采用正确的委托手段 D按规定缴存交易结算资金 17、证券公司和证券经纪人之间是_关系。 A委托 B代理 C买卖合同 D服务合同 18、债券价格、必要收益率与息票利率之间存在_关系。 A息票利率小于必要收益率，债券价格高于票面价值 B息票利率小于必要收益率，债券价格低于票面价值 C息票利率大于必要收益率，债券价格低于票面价值 D息票利率等于必要收益率，债券价格不等于票面价值 19、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的 企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的_。 A1/2 B1/3 C1/4 D1/5 20、关于信用违约互换(CDS)，下列说法错误的是_。
6、A2007 年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍 生金融产品是信用违约互换 B信用违约一方当事人向另一方出售的是信用 C最基本的信用违约互换涉及两个当事人 D若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支 付赔偿 21、根据相关要求，证券交易的风险检查不包括_。 A实时监控 B事后监察 C内部监察 D事先预警 22、根据上市公司证券发行管理办法，企业集团财务公司如果发行金融债 券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的（）。 A100% B80% C70% D90% 23、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受
7、到 深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A6 个月 B12 个月 C18 个月 D24 个月 24、_属于明文列示的证券公司操纵市场行为。 A以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一 种证券 B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C将自营账户借给他人使用 D委托其他证券公司代为买卖证券 25、在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现金红利，其股权登记日为 2008 年 3 月 12 日，上市公司应于_前将红利资金划入深圳登记结算公司 指定的账户，深圳登记结算公司于_划至证券公司清算头寸，再由证券公 司划入股东资
8、金账户。_ A3 月 11 日；3 月 13 日 B3 月 10 日；3 月 15 日 C3 月 11 日；3 月 20 日 D3 月 10 日；3 月 17 日 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内_等信息。 A偏离度的绝对值在 0.05%0.1%间的次数 B偏离度的最高值 C偏离度的最低值 D偏离度绝对值的简单平均值 2、对证券投资基金的认识不正确的是_。 A中国还没有中外合资基金 B基金为中小投资者拓宽了投
9、资渠道 C基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险 D与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模 和市场开放风险 3、公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当 优先保障_的利益。 A公司 B股东 C公司员工 D基金份额持有人 4、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是_的运行机制。 A相互联系 B相互促进 C相互竞争 D相互制衡 5、受让上市公司国有股和法人股的外商应具备的条件不包括（）。 A有较强的经营管理能力和资金实力 B有较好的财务状况和信誉 C具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力 D有高素质
10、的管理团队 6、当基金份额净值计价出现错误时，_应当立即纠正，并采取合理的措施防止 损失进一步扩大。 A基金管理人 B基金托管人 C基金登记机构 D监管部门 7、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协 议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告， 申请撤回申报文件，并说明原因。 A3 B5 C7 D15 8、净额清算在清算价款和清算证券时的不同点有_。 A清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算 B清算价款时，同一清算期内发生的同类证券的买卖价款才可以合并计算 C清算证券时，不同清算期内同种证券也能合并计算 D清算证券
11、时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算 9、依据中华人民共和国公司法的规定，公司不得收购本公司股份。但是下 列情况除外的有（）。 A减少公司注册资本 B与持有本公司股份的其他公司合并 C将股份奖励给本公司职工 D为了维持本公司股票价格的稳定，不以盈利为目的地收购本公司股份 10、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专 项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和 其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_的罚 款。 A1 万元以上 3 万元以下 B3 万元以上 5 万元以下 C3 万元以上 10 万元以下 D10 万元以上
12、 15 万元以下 11、一笔债券质押式回购交易涉及_。 A一个交易主体、两次交易契约行为 B两个交易主体、两次交易契约行为 C一个交易主体、一次交易契约行为 D两个交易主体、一次交易契约行为 12、关于上市公司发行新股时招股说明书，下列说法正确的是_。 A招股说明书是缺少发行价格和数量的招股意向书 B上市公司发行新股时的招股说明书的编制和披露的要求参阅公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 11 号上市公司公开发行证券募集 说明书 C 招股说明书更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况 D招股说明书的编制要求不适用于招股意向书 E招股意向书强调了上市公司历次募集资金的运用情况 13、证券
13、公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经 营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以_罚款。 A1 倍以上 5 倍以下 B3 万元以上 30 万元以下 C30 万元以上 60 万元以下 D1 万元以上 10 万元以下 14、下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的是_。 A企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款 B企业年金基金财产投资银行定期存款的额度不高于基金净资产的 50 C企业年金基金不得用于信用交易 D企业年金基金财产投资股票的比例不高于基金净资产的 20 15、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有_。 A承销 B经纪
14、C自营 D投资咨询 16、买入 LOF 申报数量应当为 100 份或其整数倍，申报价格最小变动单位为 （）元人民币。 A0.001 B0.005 C0.01 D0.05 17、根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型， 下列选项中不属于上述三种类型的是_。 A风险偏好型 B积极型 C保守型 D稳健型 18、有价证券是_的一种形式。 A虚拟资本 B权益资本 C货币资本 D商品资本 19、中国主权财富基金的发端是_。 A中国国际金融有限公司 B中国投资有限责任公司 C国家外汇储备管理局 D中国银监会 20、通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除 下列
15、_问题。 A逆向选择 B道德风险 C基金价格波动性 D基金投资风险 21、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资 成本的_计算风险资本准备。 A80% B90% C100% D120% 22、美国的第一个证券交易所是_。 A纽约证券交易所 B费城证券交易所 C美国证券交易所 D太平洋证券交易所 23、采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道 的销售额度和比例的机制称为_。 A“回拨机制” B“ 回购机制” C“ 比例配售” D“时间优先机制” 24、专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专 业知识和从事证券业务_年以上经验。 A1 B2 C3 D5 25、实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由_根据成交记 录按照业务规则自动办理。 A证券公司 B中国结算公司 C证券交易所 D证券业协会
