1、河南省证券从业资格考试：证券价格指数考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入_规定的必备条款的融资 融券业务合同。 A期货交易所 B证券交易所 C中国证券业协会 D中国证监会 2、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增 加权益或减少权益的登记手续。 AT+0 BT+1 CT+2 DT+3 3、证券市场按照品种结构分为_。 A股票市场和债券市场 B流通市场和非流通市场 C国内市场和国外市场 D发行市场和交易市场 4、关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是_
2、。 A证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、 客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资债 务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前 1 交易日 C客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公 司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向 证券公司融入的证券 D证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券， 只能使用融券专用证券账户内的证券 5、按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其
3、账户上 的资金，属于_行为。 A虚假陈述 B欺诈客户 C操纵市场 D内幕交易 6、根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定，申请发行境内上市外资 股的，发起人的出资总额不少于_。 A1 亿元人民币 B5000 万元人民币 C1.5 亿元人民币 D1000 万元人民币 7、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购全额基 础上，累加认购申报金额为 100 元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过_。 A99999900 元 B9999900 元 C999999900 元 D10000000 元 8、在同一条无差异曲线上，收入增加，闲暇时间减少，或闲暇时间增加，收入 减少，二者表现为
4、_。 A供需关系 B正比例关系 C替代关系 D互动关系 9、关于国有企业改组为股份公司时的股权界定，下列说法不正确的是_。 A有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为 股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国 家股 B有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为 股份公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的 50%，或 主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定 为国家股；若进入股份公司的净资产低于 50%，则其净资产折成的股份界定为 国有法人股；国家另有规定的，从其规定 C国有法
5、人单位所拥有的企业，包括产权关系经过界定和确认的国有企业的 全资子企业和控股子企业及其下属企业，以全部或部分资产改建为股份公司， 进入股份公司的净资产折成的股份，界定为国有法人股 D有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为 股份有限公司的，原企业的国家资产折成的股份界定为国家股 10、假设某企业进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变 化，若想使企业的市场价值得以提高，根据折中理论，可以（）。 A使融资总成本达到最大 B采取适度数量的权益融资 C使融资总成本达到最优适度 D采用适度数量的债务筹资 11、（）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的
6、某一基准利 率予以定期调整。 A固定利率债券 B浮动利率债券 C缓息债券 D息票累积债券 12、熊猫债券是由_依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人 民币债券。 A国际投资银行 B国际商业银行 C国际开发机构 D国际金融组织 13、证券公司融资融券业务的风险不包括_。 A政策风险 B业务规模及集中度风险 C业务管理风险 D信息技术风险 14、我国利润表一般采用_格式。 A单步式 B多栏式 C多步式 D单栏式 15、1 勾地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求：审核委员会成员须有 至少_名成员，并必须全部是非执行董事。 A1 B3 C5 D7 16、债券回购业务标准券折算率的主要确
7、定依据是_。 A现券的市场价格 B现券的年利率 C回购期限 D资金的年收益率 17、封闭式基金募集期限届满时，满足_的条件下方可聘请法定机构验资，在 收到验资报告 10 日内，办理基金备案手续。 A基金份额总额达到核定规模 80%以上 B基金份额持有人人数达到 1000 人以上 C基金份额总额达到核定规模 60%以上 D基金份额持有人人数达到 500 人以上 18、下列不属于基本分析或基本面分析的是_。 A国际金融市场发展状况 B宏观经济和证券市场运行状况 C行业前景 D公司经营状况 19、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在 未来_。 A上升 B下降 C无关 D保
8、持不变 20、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这 是全国银行间市场式质押交易中_。 A正回购方的义务 B逆回购方的义务 C正回购方的权利 D逆回购方的权利 21、基金管理人公告基金经理的变更是_。 A定期公告 B中期公告 C临时公告 D季度公告 22、基金信息披露的作用主要表现为_。 A有利于投资者的价值判断 B有利于防止利益冲突与利益输送 C有利于提高证券市场的效率 D有效防止信息滥用 23、一国的国际储备除了外汇储备外，还包括该国在_的储备头寸。 A世界银行 B瑞士银行 C国际货币基金组织 D美国联邦储备银行 24、股东大会的职权可以概括为_。 A经营权和执行
9、权 B选举权和审批权 C决定权和审批权 D聘用权和解聘权 25、以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出 费用的是（）。 A认购费 B申购费 C赎回费 D托管费 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 A每月 B每季度 C每半年 D每年 2、下列属于境内上市公司所属企业申请境外上市应当符合的条件是（）。 A上市公司最近 3 个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不
10、得 作为对所属企业的出资申请境外上市 B上市公司在最近 3 年连续盈利 C上市公司最近 1 个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得 超过上市公司合并报表净资产的 30% D上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存 在交叉任职 3、资产重组对公司的影响有_。 A从理论上讲，资产重组可以促进资源的优化配置，有利于产业结构的调整， 增强公司的市场竞争力 B在实践中，许多上市公司进行资产重组后，其经营和业绩并没有得到持续、 显著的改善 C对于扩张型资产重组而言，通过收购、兼并，对外进行股权投资，公司可 以拓展产品市场份额，或进入其他经营领域 D一般而言，控制权变更后
11、必须进行相应的经营重组，这种方式才会对公司 经营和业绩产生显著效果 4、下列说法正确的是_。 A内部融资是来源于公司内部的筹资，即公司将自己的储蓄 (未分配利润和折 旧)转化为投资的融资方式 B外部融资是来源于公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借 款，公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围 C内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本 D直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现 形式 E内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支 付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险 5、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有_
12、。 A投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 B每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配 C货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 D投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益 6、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本 公司，供股东查阅。 A10 B15 C20 D30 7、以下不属于基金设立申报材料的是_。 A申请报告 B基金合同草案 C上市公告书 D招募说明书草案 8、人民币利率互换的参考利率应为_。 A贷款利率 B经中国人民银行授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场 具有基
13、准性质的市场利率 C经中国人民银行公布的基准利率 DLIBOR 9、上证 50 指数根据_对股票进行综合排名，从上证 180 指数样本中选择排名 前 50 位的股票组成样本。 A流通市值、成交量 B成交量、成交金额 C股价平均数、流通市值 D流通市值、成交金额 10、自营业务的市场风险是指_。 A证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内 幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 B证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券 公司自营亏损 C证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动 所带来的损失 D证券公司在自营业务中，由于
14、管理不善或内控不严而使自营业务受到损失 11、下列属于无差异市场营销策略主要优点的是_。 A成本低，操作简单 B效益相对比较低 C寻找客户的随意性较大 D整体业绩提升受到很大的限制 12、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现 了金融衍生工具的_特征。 A跨期性 B期限性 C联动性 D不确定性或高风险性 13、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现_情况时，基金无权 暂停估值。 A基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B出现巨额赎回的情形 C出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 D基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 14、债券收益率的
15、构成因素不包括_。 A息票利率 B基础利率 C再投资利率 D未来到期收益率 15、_的主要任务是使客户在需要的时问和地点获得产品。 A促销 B渠道 C代销 D包销 16、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券须财务稳健，资信良好，经 在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用 级别为（）级以上。 AAAA BAA CA DBBB 17、证券组合管理的方法的类型可分为（）。 A历史数据分析法 B主动法 C恒定混合法 D被动法 18、非公开发行股票的特定对象应当符合_的规定。 A特定对象符合股东大会决议规定的条件 B发行对象不超过 10 名 C发行对象不超过 5 名 D
16、发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准 19、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为_。 AT+2 日 16:00 BT+2 日 17:00 CT+1 日 16:00 DT+1 曰 17:00 20、与财政政策和货币政策相比，_的调节层次更高。 A支出政策 B收入政策 C分配政策 D公共政策 21、一笔债券质押式圆购交易涉及_。 A一个交易主体、两次交易契约行为 B两个交易主体、两次交易契约行为 C一个交易主体、一次交易契约行为 D两个交易主体、一一次交易契约行为 22、首次发行上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按_ 计量。 A评估价 B估算价 C预计市价 D成本 23、证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给 予警告，并处以_的罚款。 A1 万元以上 2 万元以下 B1 万元以上 3 万元以下 C2 万元以上 5 万元以下 D5 万元以上 10 万元以下 24、上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间分别为交易日的（）。 A9:0011:00 B9:30 11:30 C13:00 15:00 D13:301530 25、国外基金直销渠道的特点不包括_。 A对客户财务状况更了解，对客户控制力较强 B客户可得到独立的顾问服务 C易于建立双向持久的联系，提高忠诚度 D推销新产品更容易
