1、湖南省 2016 年证券从业金融市场：回购交易试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、下列哪些选项符合证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规 定_ A最近 3 个会计年度的年末净资产均不低于 20 亿元人民币 B设有专门的基金托管部门 C基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业 人员不少于 5 人，并具有基金从业资格 D有安全保管基金财产的条件 2、保荐代表人数量少于（）人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A1 B2 C3 D4 3、基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与_之间收益
2、差 别的原因。 A基金净值收益率 B特雷诺比率 C基准组合收益率 D夏普比率 4、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。 A最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 10 亿元 B最近 1 期末经审计的净资产不低予人民币 5 亿元 C最近 1 期末经审计的总资产不低于人民币 15 亿元 D最近 1 期末经审计的净资产不低于人民币 15 亿元 5、_是最能有效地反映基金经营成果的指标。 A市盈率 B净值增长率 C标准差 D市净率 6、能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股 升值收益的基金是（）。 A成长型基金 B货币市场基金 C收入型基金 D平衡型基
3、金 7、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（） 的前提下，募集人才能偿付本息。 A不低于 100% B不高于 100% C不低于 50% D不高于 50% 8、下列不是债券基本价值评估的假设条件的是_ A各种债券的名义支付金额都是确定的 B各种债券的实际支付金额都是确定的 C市场利率是可以精确地预测出来 D通货膨胀的幅度可以精确的预测出来 9、在我国，_负责证券行业性法规的起草。 A上市公司 B证券交易所 C中国证监会 D证券业协会 10、关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（即“国九条”） 的内容包括（）。 A指导思想和任务 B发展资本市场的意义 C健全市
4、场体系，丰富品种 D提高上市公司质量，促进规范运作 11、2004 年 6 月 1 日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经 济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是_。 A证券投资基金会计核算办法正式实施 B 货币市场基金管理暂行办法正式实施 C 管理暂行办法正式实施 D中华人民共和国证券投资基金法正式实施 12、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束 之日起_个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并 予公告。 A1 B2 C3 D6 13、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当 符合
5、_。 A申报单位为手，10 元标准券为 1 手 B申报单位为手，100 元标准券为 1 手 C申报单位为手，1000 元标准券为 1 手 D申报单位为手，10000 元标准券为 1 手 14、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为_。 A附权股 B含权股 C除权股 D复权股 15、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明 书，属于_。 A内幕交易行为 B操纵市场行为 C欺诈客户行为 D虚假陈述行为 16、我国证券公司管理办法规定，经纪类证券公司具备相应证券从业资格 的从业人员应不少于_人。 A50 B30 C15 D10 17、以个人为目标的_一般吸收个人小额储蓄资金，
6、又被称为储蓄债券。 A流通国债 B非流通国债 C短期国债 D中长期国债 18、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的 _。 A普通会员 B特别会员 C正式会员 D临时会员 19、下列属于消极型组合管理策略的是_。 A努力与大盘指数收益持平 B努力超越大盘指数收益 C在市场上买入价值被低估的股票 D在市场上卖出价值被高估的股票 20、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。 A500 B2000 C3000 D5000 21、若 A 股票报价为 40 元，该股票在 2 年内不发放任何股利； 2 年期期货报价 为 50 元。某投资者按 10%年利率借入 4000 元
7、资金(复利计息)，并购买该 100 股股票；同时卖出 100 股 2 年期期货。2 年后，期货合约交割，投资者可以盈 利_元。 A120 B140 C160 D180 22、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。 A营业部电脑系统 B交易所电脑主机 C营业部终端处理机 D场内交易员 23、收购人发出_的，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终 止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的 其他后续安排。 A全面要约 B部分要约 C要约邀请 D都不是 24、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上 下 30%或_确定。 A
8、当日已成交的平均价 B当日最高和最低成交价格之间 C当日最高成交价 D当日最低成交价 25、_是指保持资产组合中各类资产的固定比例。 A投资组合保险策略 B买入并持有战略 C动态资产配置 D恒定混合策略 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于一元线性回归模型的显著性检验中 F 检验，下列公式正确的有（） A. B. C. D. 2、境外从事 B 股交易的个人投资者申请开立 B 股账户时，必须填写和提供其 姓名、身份证或护照以及_等内容和资料。 A家庭成员
9、 B通讯地址 C联系电话 D国籍 3、基金进行收益分配会导致基金份额净值_。 A上升 B下降 C不变化 D影响不确定 4、确定资产类别收益预期的计算公式是：（）。 A历史数据法 B情景综合分析法 C截面分析法 D因素分析法 5、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是_。 A出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过 B公司解散清算 C公司连续 5 年亏损 D股东大会作出减少公司注册资本的决议 6、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应_进行收益分配。 A每日 B每周 C每月 D每季 7、按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为_。 A场内股票基金 B一般股票基金 C场外股票基金
10、D专门化股票基金 8、证监会对某证券公司进行行政清理时所产生的下列费用中，属于行政清理费 用的包括_。 A行政清理组管理证券公司财产所需费用 B行政清理组转让证券公司财产所需费用 C行政清理组履行职务的费用 D债权人申报债权的费用 9、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由_举证其无过错。 A证券服务机构 B上市公司 C发行人 D证券投资者 10、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪 业务已满（）年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 A1 B3 C5 D7 11、可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条 件可以转换成股份的公司债
11、券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的 形式分别是_。 A股票、公司债 B公司债、股票 C都属于股票 D都属于债券 12、证券业协会性质上是一种_。 A证券监督机构 B证券服务机构 C自律性组织 D证券投资人 13、与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是_。 A所有权关系 B债权债务关系 C信托关系 D合伙投资关系 14、15 世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是_的买卖。 A债券 B股票 C商业票据 D国家债券 15、假设某证券最近 10 周收盘价分别为 22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的 RSI（9）等于（）。 A45 B50 C61.5
12、4 D56 16、关联购销类关联交易，主要集中在以下_行业。 A冶金 B石化 C家电 D零售 E金融 17、融资融券的不利影响主要表现在_。 A融资融券业务的推出会增大市场波动性，助长市场的投机气氛 B融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵 C融资融券业务可能会对金融体系的稳定性带来一定威胁 D融资融券不利于提高监管的有效性 18、股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。根据证券法及 交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（）。 A股票经中国证监会核准已公开发行 B公司股本总额不少于人民币 5000 万元 C公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公
13、司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 l0%以上 D公司最近 3 年元重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 19、开立证券账户应坚持的原则是_。 A合法性与及时性 B合法性与真实性 C及时性与全面性 D及时性与真实性 20、企业的年度会计报表附注中，或有事项的说明主要包括_。 A或有负债的类型及其影响 B自然灾害导致的资产损失 C可能会给企业带来经济利益的或有资产形成的原因 D可能会给企业带来经济利益的或有资产产生的财务影响 21、证券交易清算与交收的原则包括_。 A净额清算原则 B共同对手方制度 C货银对付制度 D分级结算制度 22、证券公司自营业务的高风险特点主要指_。 A合规风险 B技术风险 C市场风险 D经营风险 23、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，可分为_。 A一般债券和专项债券 B实物国债和货币国债 C流通国债和非流通国债 D建设国债与特种国债 24、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是_。 A发行人的监事 B发行人的打字员 C持有公司 10%股份的股东 D公司的实际控制人 25、证券结算包括（） A证券登记 B证券清算 C证券交割 D资金交收
