1、重庆省证券从业资格考试：金融债券与公司债券试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、有限责任公司由_的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。 A30 个以下 B50 个以下 C30 个以上 D50 个以上 2、以个人为目标的_一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。 A流通国债 B非流通国债 C短期国债 D中长期国债 3、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后， 自评估基准日起_内向国有资产监督管理机构提出核准申请。 A3 个月 B5 个月 C7 个月 D8 个月 4、下面属于行业分析调查研究法
2、的是_。 A历史资料研究法 B电话访谈 C归纳与演绎法 D比较分析法 5、下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件是_。 A根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格 B具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则 C具有 3 年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验 D具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 所要求的独立性 6、证券业协会和证券交易所属于_。 A自律性组织 B政府机构 C证券监管机构 D政府在证券业的分支机构 7、资产评估中运用_评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现值 评定重估价值。 A现价市价
3、法 B清算价格法 C重置成本法 D收益现值法 8、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。 A流通股 B总股本 C社会公众股 D发行股本 9、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信 息披露义务包括（）。 A公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 B最近 3 个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况 C最近 3 个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量 D最近 6 个月公司的对外担保情况 10、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的 主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或
4、者证券业从业资格， 并处以_的罚款。 A1 万元以上 10 万元以下 B2 万元以上 20 万元以下 C3 万元以上 30 万元以下 D5 万元以上 50 万元以下 11、下列不属于证券经纪业务特点的是_。 A交易物的不变性 B客户资料的保密性 C客户指令的权威性 D证券经纪商的中介性 12、某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 22 天， 中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%，则 4 月份该结算参与人 结算账户中的最低结算备付金应为_万元。 A1.7568 B1.8182 C1.8926 D1.9866 13、关联交易的价格原则上应不偏离_的
5、价格或收费的标准。 A市场独立第三方 B原先收取 C由中国证监会核准 D由母公司核准 14、对指数基金认识正确的是_。 A由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种 C投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减 少 D对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 15、转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可 转换公司债券的转换价值越（）。 A低 B高 C不能确定 D先高后低 16、关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是_。 A风险较大的证券其要求的
6、收益率相对要高 B收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高 C收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和 报酬 D投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风 险 17、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在 未来_。 A上升 B下降 C无关 D保持不变 18、我国封闭式基金的发售价格主要由_构成。 A基金份额面值和基金发售费用 B基金份额面值和基金管理费用 C基金份额面值和注册登记费用 D基金份额面值和销售服务费用 19、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报_股代表弃 权。 A0 B1 C2 D3 20、
7、有甲乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方_ A甲和乙公司互相持有对方少量股票 B甲公司是乙公司的上游企业 C甲和乙同是一家公司的两个子公司 D甲和乙共同出资建立一家公司 21、根据证券的定义，证券是用来证明_有权取得相应权益的凭证。 A证券发行人 B证券持有人 C证券经纪商 D证券管理人 22、目前，工商银行、中信银行等在彭博系统上提供人民币协议 FRA 报价，参 考利率为_个月期 Shibor。 A1 B3 C5 D6 23、恶性通货膨胀是指年通胀率达_的通货膨胀。 A10% 以下 B两位数 C三位数以上 D四位数以下 24、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是_。 A因证券公司
8、资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转 资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失 B证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致 对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失 C公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动， 造成证券公司管理的客户资产亏损 D证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠 纷而导致的损失 25、_原则即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个
9、或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的 K 线被称为_。 A光头阳线 B光头阴线 C光脚阳线 D光脚阴线 2、_担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 A市场部 B交易部 C投资部 D研究部 3、公认的最早的基金机构是_。 A英国信托基金 B英国皇家信托组织 C英国国际信托组织 D海外和殖民地政府信托组织 4、通过网上现金认购方式发售 ETF 的，如果发售时间为一个交易日 (N 日)，那 么中国结算上海分公司应于_日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账 户后
10、，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。 AN+1 BN+2 CN+3 DN+4 5、制度变迁的源泉是_。 A信息的不充分和技术的进步 B行为模式的变化 C相对价格和偏好的变化 D信念和意识形态的渐进变革 6、下列关于基金资产净值和基金份额净值的描述，正确的是_。 A基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值 B基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金金额实际代表的价值 C基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价 格的内在价值和计算依据 D一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致 7、有关债转股的操作流程说法不正确的是（）。 A债转股时，申报方向为买入 B
11、 债转股时，转股申报不得撤单 C可转债 债转股通过证券交易所交易系统进行 D可转债的买卖申报优先于转股申报 8、_的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体。 A公司制 B股份制 C合伙制 D会员制 9、转债的定价 Black-Scholes 期权定价模型的假设前提包括 _。 A股票现行价格可被自由买进或卖出 B期权是美式期权 C在期权到期日前，股票无股息支付 D股票的价格变动服从正态分布 10、基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列_规定。 A不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏 B不得登载单位或者个人的推荐性文字 C预测基金的证券投资业绩 D不得诋毁其他基金管理人、
12、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管 理人募集或管理的基金 11、对个别基金绩效的衡量属于_。 A内部衡量 B绝对衡量 C外部衡量 D微观衡量 12、投资者发出委托指令的形式有（）。 A当面委托 B代理委托 C电话委托 D函电委托 E自助委托 13、关于交易单位，说法错误的是_。 A股票 100 股为一手 B基金 100 单位为一手 C债券 1000 元面值为一手 D基金 1000 股为一手 14、（）是自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据 授权负责具体投资项目的决策和执行工作。 A董事会 B自营决策机构 C自营业务部门 D中国证券业协会 15、证券公司稽核部门应定期
13、对自营业务的_情况进行全面稽核，出具稽核报 告。 A盈亏 B合规运作 C风险监控 D交易状况 16、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以 外，下列人员中，_同样受到该限制。 A保荐人的配偶 B保荐人的父母 C保荐人的朋友 D保荐人的兄弟 17、根据股票交易规则，我国上市公司股票退市风险措施包括_。 A在公司股票简称下冠以*ST 字样 B在公司股票简称下冠以 ST 字样 C股票报价的日涨跌幅限制为 5% D股票报价的日涨跌幅限制为 10% E股票报价的日涨跌幅限制为 15% 18、2004 年 7 月 1 日开始施行的证券投资基金运作管理办法中，首次将我 国的基金分为
14、股票基金、债券基金、混合基金和_等基本类型。 A成长型基金 B公募基金 C货币市场基金 D主动型基金 19、经_确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、 租金数额的基础。 A国家土地管理部门 B国务院 C资产评估机构 D中国证监会 20、在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括_。 A同一清算期内发生的不同种类的证券 B同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C不同清算期内发生的相同种类的证券 D不同清算期内发生的相同种类的证券价款 21、下列发行人盈利能力指标符合要求的是_。 A发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1000 万元，且持续 增长 B第一项指标要
15、求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 2000 万元 C最近 1 年盈利，且净利润不少于 500 万元 D最近两年营业收入增长率均不低于 20% 22、基金运作费用主要包括_。 A基金管理费 B托管费 C基于基金资产计提的营销费用 D交易佣金 23、欧洲债券在发行法律方面_。 A受发行所在国有关法规管制和约束 B须经发行地官方主管机构批准 C受货币发行国有关法规管制和约束 D不受货币发行国有关法规管制和约束，也不需经发行地官方主管机构批准 24、若期货交易保证金为合约金额的 6%，则期货交易者可以控制的合约资产为 所投资金额的_倍。 A5.7 B10.7 C16.7 D20.0 25、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾 向于投资_。 A长期国债 B短期国债 C长期国债和短期国债 D不能确定
