1、0 广州市交通站场建设管理中心 财务收支和内部控制审计 招招 商商 文文 件件 - 1 - 目 录 第一章 报价须知 6 第二章 评分、启封及合同签订 11 第三 章 合同条款 19 第四章 报价文件格式 224 - 2 - 报价邀请书 广东建设工程监理有限公司受广州市交通站场建设管理中心委托，遵循公开、公 平、公正的原则，现对广州市交通站场建设管理中心财务收支和内部控制审计进行公 开招商，欢迎合格的报价人前来报价。现将本项目具体事宜公告如下： 一、项目名称：广州市交通站场建设管理中心财务收支和内部控制审计服务 二、服务地点：广州市 三、资金来源：自筹资金。 四、招商内容：通过公开招商的方式选
2、择一家会计师事务所，对广州市交通站场 建设管理中心以下事项分别出具专项报告： 1、对近 4 年（2013.1.1 至 2016.12.31）的财务收支情况进行审计，并出具审计 报告，审计重点主要包括：单位是否建立财务收支方面的内控制度，制度是否健全， 制度是否得到有效执行；资金账户设立、使用、管理的合规性；财务收支的合法性、 合理性；会计核算的真实性、完整性和合规性等。 2、对内部控制进行评审，并参照行政事业单位内部控制规范（试行） 、 企业 内部控制基本规范及配套指引等文件依据，确定内部控制评价的具体内容，对内部 控制设计与运行情况有效性进行全面评价，对审计过程中发现的内部控制问题以及影 响
3、程度，作出披露及提出改进建议，并出具正式报告。 五、招商最高限价：人民币 31 万元。 六、报价人合格条件： 1、须具有独立法人资格，持有工商行政管理部门核发的法人营业执照。 2、具备省级或以上财政部门颁发的会计师事务所执业证书。 3、近三年内没有财政部、证监会、行业协会等相关监管机构的处罚或禁入记 录。 4、近三年内（成立不足三年的从成立之日起算）无行贿犯罪记录（提供由报 价人住所地或业务发生地人民检察院出具的行贿犯罪档案查询告知函原件） ； 5、本项目不接受联合体报价。 七、报名及购买招商文件时间： 2017 年 1 月 20 日至 2017 年 1 月 26 日，上午：9：30-11：3
4、0，下午：14：30- 17：00。（节假日除外） - 3 - 在规定的报名时间内，申请人须同时凭法定代表人证明书原件、法定代表人授权 委托证明书原件（非法定代表人报名时提供） 、本人身份证原件到广东建设工程监理 有限公司（地址：广州市荔湾区流花路 73 号流花君庭三楼）购买招商文件，招商文 件每套人民币 300 元，售后不退，逾期不受理。报名时应提交下列资料： 1.加盖单位公章和经法定代表人签章的报价报名申请表(见附件)； 2. 报价人营业执照及会计师事务所执业证书复印件； 3.行贿犯罪档案查询告知函复印件。 以上资料一式二份，复印件加盖公章并提供原件核对。资料不全的，不予报名。 报价人须保
5、证其提供的报价资料的真实性，招商人有权在招商的任何阶段进行调查和 核实，一旦发现虚假，将上报相关部门严肃查处。 如报名参加报价的申请人数量过少不足以形成充分竞争时，可以发出补充公告， 适当延长报名时间。 八、资格审查方式：本项目采用资格后审方式。 九、潜在报价人或利害关系人对本招商公告及招商文件内容有异议的，向招商 人书面提出。 异议受理部门：广州市交通站场建设管理中心 异议受理电话：020-81501881 异议受理地址：广州市荔湾区花地大道中 51 号第三层 十、本公告在中国采购与招标网（网址： ） 和广东建设工程监理有限公司网站（网址： ）等媒体发布，本 公告的修改、补充在各媒体发布的文
6、本如有不同之处，以在广东建设工程监理有限公 司网站发布的文本为准。 十二、递交报价文件及启封时间、地点： 报价截止时间：2017 年 2 月 14 日上午 09：30。 报价文件递交地点：广州市荔湾区流花路 73 号流花君庭三楼会议室。 启封时间：2017 年 2 月 14 日上午 09：30。 启封地点：广州市荔湾区流花路 73 号流花君庭三楼会议室。 十三、招商单位：广州市交通站场建设管理中心 联系人：杨小姐 联系电话：020-81501881 十四、招商代理机构：广东建设工程监理有限公司 联系人： 陈工 联系电话：020-36234265 - 4 - - 5 - 第一章 报价须知 报价须
7、知前附表 项目 内容 说明与要求 1 招商人名称 广州市交通站场建设管理中心 2 项目名称 广州市交通站场建设管理中心财务收支和内部控制审计 3 项目地点 广州市 4 采购范围 对广州市交通站场建设管理中心 2013 年至 2016 年共4 年的财务收支和内部控制情况审计。 5 资金来源 企业自筹 6 报价限价 31 万元 7 报价人资质要求 详见本项目招商公告 8 是否接受联合体报价 接受 不接受 9 踏勘现场 不组织，报价人自行踏勘。 组织， 时间： 地点 10 报价答疑 疑问提交时间：2017 年 2 月 6 日 24:00 时前。 传真电话：020-86669469 E-mail：gz
8、86669169 11 报价有效期 90 日历天（从报价截止之日计起） 12 保证金 无 13 报价文件 提交地点及 截止时间 收 件 人：广东建设工程监理有限公司 提交地点：广州市流花路 73 号三楼 提交时间：2017 年 2 月 14 日 9 时 0 分至 9 时 30 分， 逾期不予受理。 报价截止时间：2017 年 2 月 14 日 9 时 30 分 报价人的法定代表人须凭法定代表人证明书（原件） 及本人身份证（原件）提交报价文件，或授权委托人 须凭法定代表人证明书（原件） 、法人授权委托证明 书（原件）及本人身份证（原件）提交报价文件，否 则其报价文件不被招商人接收。 - 6 -
9、项目 内容 说明与要求 14 文件启封 启封时间：2017 年 2 月 14 日上午 9 时 30 分正 地点：广州市荔湾区流花路 73 号流花君庭三楼会议 室 请 各 报 价 人 的 法 定 代 表 人 或 其 有 效 授 权 委 托 人 务 必 准 时 出 席 ， 并 须 带 本 人 身 份 证 以 供 招 商 人 审 查 ， 否 则 作 弃 权 处 理 。 15 评分办法 综合评分法 16 履约保证金额 无 17 人员的专业配套要求 见用户需求书 18 其他 1、报价文件语言：汉语。 2、招商人对本次报价结果将不负任何解释责任。 3、本次招商包括招商公告、发售报价书、报价前答 疑、报价书
10、送达、启封、评分、发出成交通知书、 签订合同 8 个阶段。 - 7 - 一、总 则 1、定义 本招商文件使用的下列词语具有如下规定的意义： 1.1. “招商人” 指广州市交通站场建设管理中心。 1.2. “报价人” 指向招商人提交报价文件的合法当事人。 1.3. “成交人” 指其报价被招商人接受并与其签订合同的报价人。 1.4. “招商文件”指由招商人发出的所有文件及澄清补充文件（包括文本文件、 电子文档、传真） 。 1.5. “报价文件”指报价人根据本招商文件向招商人提交的全部文件（包括文 本文件、电子文档、传真） 。 2、招商说明 2.1 本招商项目按照有关法律、行政法规和部门规章，采取公
11、开招商的办法，以 便能选择有经验、有实力、社会信誉好的会计师事务所承担财务收支和内部控制审计 服务。 2.2 项目概况 2.2.1 项目名称：见报价须知前附表第 2 项。 2.2.2 项目地点：见报价须知前附表第 3 项。 2.2.3 本招商项目的范围：见报价须知前附表第 4 项。 2.2.4 资金来源：见报价须知前附表第 5 项。 3、报价限价 本项目最高限价 31 万元，报价超过最高报价限价的为无效报价书。各报价人在 限价范围内自行报价。 4、合格的报价人 按本项目招商公告 5、报价费用 5.1 不论报价结果如何，报价人应自行承担所有参加本项目报价的所有费用， 招商人对上述费用不负任何责任
12、。 5.2 成交人须在领取成交通知书时向采购代理机构交纳招商代理服务费，含 代理费及评标会务费。代理费收费标准按国家计委颁布的招标代理服务收费管理暂 行办法 （计价格20021980 号）的服务类执行，会务费按实际发生费用收取。 - 8 - 二、招商文件 6、招商文件的组成 本招商文件包括下列文件，以及所有招商答疑文件和澄清或修改 第一章 报价须知 第二章 评分、启封及合同签订 第三章 合同条款 第四章 用户需求书 第五章 报价文件格式 报价人获取招商文件后，应仔细检查招商文件的所有内容，认真审阅招商文件中 所有的事项、格式、条款和规范要求等，若报价人的报价文件没有按招商文件要求提 交全部资料
13、，或报价文件实质上没有响应招商文件的要求，招商人将按评分办法的规 定予以拒绝，并且不允许报价人通过修改或撤消其不符合要求的差异或保留使之成为 具有响应性的报价文件。 7、招商答疑 7.1 报价人应在报价截止时间前 10 日停止质疑。招商人应在报价截止时间 7 日 前解答报价人对招商文件提出的疑问，形成答疑纪要，并向所有报价人发布。 7.2 若招商答疑纪要与招商文件有矛盾时，以最后发布的答疑纪要为准。 8、招商文件的澄清与修改 8.1 招商文件发出后,在提交报价文件截止时间 7 日前，招商人可对招商文件进 行必要的澄清或修改。 8.2 招商文件的澄清或修改向所有报价人发布。招商文件的修改内容作为
14、招商文 件的组成部分，具有约束作用。 8.3 为使报价人在编制报价文件时有充分的时间对招商文件的澄清、修改、补充 等内容考虑进去，招商人将酌情延长提交报价文件的截止时间，具体时间将在招商文 件的修改、补充通知中予以明确。若通知中没有明确延长时间，即表示报价时间不延 长。 三、报价文件的编制 9、报价文件的语言及度量衡单位 报价文件和与报价有关的所有文件均应使用中文。 除工程规范另有规定外，报价文件使用的度量衡单位，均采用中华人民共和国法 定计量单位。 - 9 - 10、报价文件的组成(另提供一套与下列内容相同的电子文件) 10.1 报价文件资格审查部分主要包括下列内容: 10.1.1 报价申请
15、公函（报价人参加报价的意思表达清楚，格式自拟） ； 10.1.2 企业法定代表人证明书及法人授权委托证明书（报价人代表被授权有效， 格式见附件 2、3，或使用从工商管理部门购买的版本填写，法定代表人参加时 仅需提供法定代表人证明书） ； 10.1.3 公司法人营业执照复印件（报价人具有独立法人资格，持有工商行政管 理部门核发的法人营业执照，按国家法律经营）； 10.1.4 省级或以上财政部门颁发的会计师事务所执业证书复印件； 10.1.5 近三年内没有财政部、证监会、行业协会等相关监管机构的处罚或禁入 记录的承诺书原件； 10.1.6 报价人近三年内（成立不足三年的从成立之日起算）无行贿犯罪记
16、录 （提供由报价人住所地或业务发生地人民检察院出具的行贿犯罪档案查询告知函 原件） 。 10.2 报价文件商务技术部分主要包括下列内容: 10.2.1 报价文件目录； 10.2.2 报价函（见附件 1） ； 10.2.3 企业法定代表人证明书及法人授权委托证明书（见附件 2、3，或使用从 工商管理部门购买的版本填写） ； 10.2.4 公司简介： 1）公司组织构架； 2）公司法人营业执照及执业证书复印件； 3）公司同类项目业绩一览表（后附证明材料复印件，见附件 4)； 4）公司注册会计师等人员证明材料复印件； 5）公司在行业内获得的荣誉（原件或复印件） ； 10.2.5 拟投入本项目负责人同类
17、项目业绩一览表(后附证明材料复印件，见附件 5)； 10.2.6 拟投入本项目人员一览表(后附证明材料复印件，见附件 6)； 10.2.7 服务方案 10.2.8 报价人认为有必要提供的其它证明材料。 备注：以上所有资料以及提交的其他复印件证明资料必须实事求是、真实准确， 不能存在虚假材料，必要时需提供原件核对，一经发现或被投诉，经确认证实后，招 - 10 - 商人将取消其中标资格，并上报给相关主管部门予以通报。 11、报价文件格式 报价文件包括本须知第 10 条中规定的内容，报价人提交的报价文件应当使用招 商文件以下附件所提供的报价文件格式，没有格式的可按招商文件有关要求自定（表 格可以按同
18、样格式扩展，详见附件 16） 。 12、报价有效期 在报价人须知前附表规定的报价有效期内，凡符合本招商文件要求的报价文件均 保持有效，报价人不得要求撤销或修改其报价文件。 在特殊情况下，招商人在原定报价有效期内，可以根据需要以书面形式向报价人 提出延长报价有效期的要求，对此要求报价人须以书面形式予以答复。 13、保证金 本项目不需要提交保证金。 14、报价文件的份数和签署 报价人应提交报价文件正本 1 份，副本 4 份。 报价文件的正本需打印，副本可以为正本的复印件，并应在报价文件封面的右上 角清楚地注明“正本”或“副本” 。正本和副本如有不一致之处，以正本为准。 各册独立装订的报价书必须加盖
19、单位公章并经法定代表人或其委托代理人签字或 盖章，由委托代理人签字或盖章的报价文件中，须同时提交由法定代表人签署的有效 的授权委托书，否则报价文件无效。 如报价文件有修改，修改处应由报价人代表盖章并加盖单位印章。 报价文件的规格：统一 A4 印刷本(纸张大小超过 A4 纸的折叠成 A4 纸的规格)， 纸质封面，封面标明文件题名、报价单位、报价时间，右上角标明正本（或副本）, 使用书式装订，不得用活页装订。 报价文件的电子光盘或优盘一份，封面须盖单位公章并经法定代表人或其委托代 理人签字或盖章。 四、报价文件的提交 15、报价文件的包封、密封和标记 报价人应按以下规定包封报价文件。 报价文件的密
20、封要求：报价人应确保密闭封装、并加盖单位公章。 报价文件正本（1 本） 、副本（4 本） 、电子光盘或优盘一起包封为一包。 - 11 - 报价文件的标记要求：封包上应具有以下标记： 报价人名称： 项目名称： 报价人名称： 报价人地址： 报价人电话： 传真： 提交报价文件时，如果包封上没有按上述规定密封并加写标志，招商人予以拒绝， 并退还给报价人。 16、报价文件的提交和截止时间 报价人应按报价须知前附表所规定的时间和地点提交报价文件，并办理好送达签 认手续。 报价文件在报价截止时间前送达招商人（与送达签收日期为准） 。逾期送达的或 者未送达指定地点的报价文件，招商人不予受理。 招商人可按本招商
21、文件规定以修改补充通知的方式，酌情延长提交报价文件的截 止时间。在此情况下，报价人的所有权利和义务以及报价人受制约的截止时间，均以 延长后新的报价截止时间为准。 除报价须知前附表另有规定外，报价人所递交的报价文件不予退还。 17、报价文件的补充、修改与撤回 报价人在提交报价文件以后，在规定的报价截止时间之前，可以以书面形式补充 修改或撤回已提交的报价文件，并以书面形式通知招商人。补充、修改的内容为报价 文件的组成部分。 报价人对报价文件的补充、修改，应按本须知有关规定密封、标记和提交，并在 报价文件密封袋上分别清楚标明“补充、修改”或“撤回”字样。 在报价截止时间之后，报价人不得补充、修改报价
22、文件。 根据本须知的规定，在报价截止时间与报价人在报价文件规定的有效期终止日之 间的这段时期内，报价人不能撤回报价文件。 - 12 - 第二章 评分、启封及合同签订 一、评分总则 18、评分的组织 资格审查和评分由评分委员会负责。 评分委员会由招商人依法组建，按照本招商文件规定的评分办法，遵循公平、公 正、科学和择优的原则进行评分。 19、资格审查和评分过程的保密 属于对报价文件的审查、澄清、评价和比较有关的资料以及成交候选人的推荐情 况，与评分有关的其他任何情况均严格保密。 在报价文件的评审和比较、成交候选人推荐以及授予合同的过程中，报价人向招 商人和评分委员会施加不公正影响的任何行为，都将
23、会导致其报价被拒绝。 20、报价文件的澄清 为有助于报价文件的审查、评价和比较，评分委员会可以以书面形式要求报价人 对报价文件含义不明确的内容作必要的澄清或说明，报价人应书面形式进行澄清或说 明，但不得超出报价文件的范围或改变报价文件的实质性内容。凡属于评分委员会在 评分中发现的计算错误并进行核实的修改不在此列。 如果报价文件实质上不响应招商文件的各项要求，招商人将予以拒绝，并且不允 许报价人通过修改或撤销其不符合要求的差异或保留，使之成为具有响应性的报价。 21、启封 招商人根据评分报告，最终审定成交人。 招商人将于评分结束后确定排名第一的成交候选人为成交人。 排名第一的成交候选人放弃中标或
24、因不可抗力提出不能履行合同，招商人可以确 定排名第二的成交候选人为成交人。 排名第二的成交候选人出现前款所列的情形的，招商人可以确定排名第三的成交 候选人为成交人。如所有成交候选人均出现前款所列的情形，则本次招商失败。 招商人评定成交后，向成交的报价人发出书面的成交通知书。 对未成交当事人，招商人不做原因解释。 招商人有接受或拒绝所有报价的权力。 22、合同签订 22.1 招商人与成交人将于成交通知书发出之日起 30 个日历日内，按照招商文件 约定的合同条款和成交人的报价承诺签订合同。 - 13 - 22.2 成交人如不按本招商文件第 22.1 款的规定与招商人订立合同，或将合同转 包、转让的
25、，则招商人将取消其成交资格或解除合同。成交人给招商人造成的损失应 当予以赔偿，同时依法承担相应法律责任。 22.5 招商人根据评分委员会递交的评分报告，最终依法审定成交人。但在签订 合同前的任何时候，评委、招商人以及其他人员发现报价人在招商过程有弄虚作假行 为、虚报资料情况，一经查实，立即取消其成交人资格。 二、评分方法 23、启封程序 23.1 启封由招商人主持； 23.2 由招商人或其推选的代表检查报价文件的密封情况，也可以由招商人委托 的公证机构检查并公证； 23.3 报价截止期前，各报价人递交报价文件至招商文件规定的报价地点。报价 人代表凭法定代表人证明书原件、法定代表人授权委托证明书
26、原件（仅限于法定代表 人不出席而委托授权代表出席启封会的） 、本人身份证原件递交报价文件，招商人进 行检验确认有效后，才接收其报价文件； 23.4 启封前报价人没有按要求提供报价担保的，其报价文件不予开启并由招商 人作废除处理； 23.5 若报价人代表对启封过程提出异议，该报价人代表须同时出示本人身份证 原件； 23.6 启封，由招商人宣读 a、报价人名称；b、报价书密封情况；c、报价等主 要内容以及启封记录表中的其他必要内容； 23.7 招商人对启封过程进行记录，并存档备查，报价人在启封记录上签字； 23.8 若出现下述情况之一，招商人有权拒绝接收其报价文件： 23.8.1 在报价截止期后逾
27、期或未在指定地点递交报价文件的； 23.8.2 报价文件未按招商文件要求密封或未在密封处盖章的； 23.8.3 报价人代表未准时出席启封会或未按要求签到的； 23.8.4 在报价截止期前，报价人代表未凭法定代表人证明书原件、法定代表人 授权委托证明书原件（仅限于法定代表人不出席而委托授权代表出席启封会的） 、本 人身份证原件递交报价文件的； 23.9 招商人将上述符合要求的报价文件，送至评分委员会进行评审。 24.评分程序： - 14 - 24.1 对报价人进行资格审查，编写资格审查报告； 24.2 报价文件符合性审查； 24.3 报价文件综合评审； 24.4 计算报价人总得分； 24.5 完
28、成评分报告，向招商人推荐成交候选人 25.评分细则 25.1 报价人的资格审查（详见资格审查表 （附表一）：报价人的资格审查文 件响应招商文件要求的标准：详见招商公告中报价人合格条件。 资格审查文件有效性审查：资格审查文件没有任一种列于本办法附表一资格审 查表中情形的，为通过资格审查；否则为不通过资格审查。资格审查不合格的报价 文件不参加报价文件有效性审查和下一步评审。 报价文件有效性审查：报价文件中没有任一种列于本办法附表二报价文件有效 性审查表中情形的，为有效报价书；否则为无效报价书，经评分委员会认定后，其 报价文件将被剔除，不得进入下一步评审。评委对各报价文件进行有效性审查时，对 每个不
29、通过有效性审查的具体项目须在评分报告中详细说明。 25.2 综合评审采用百分制评分法，评委按照本办法附表三综合评分内容及标 准，独立对报价文件进行打分，并将各分项的评分相加得出各评委对该报价人的得 分。 25.3 综合评分要求 25.3.1 评委应严格按照本评分办法对报价文件独立进行评议，作出个人评价。 25.3.2 评委按照个人评议情况对各分项内容进行各自记名打分。 25.3.3 报价人的综合得分为各评委的评分的算术平均分（分数出现小数点时， 保留小数点后二位，第三位小数四舍五入） 。 25.4 评审过程中，评分委员会可在必要时安排报价人对有关细节加以澄清，但 这种澄清不应使其它报价人处于不
30、公平的地位。 26. 以上评审完成后，按报价人的总得分从高到低进行排序，如果总分相同的， 以报价低的排前；总分与报价均相同的报价文件，按技术得分高的排前确定成交候选 人的排序。评分委员会编写评分报告，并全体签字确认，推荐满足招商文件要求且总 得分排序的名次最高者为第一成交候选人，推荐满足招商文件要求且总得分排序的名 次次高者为第二成交候选人，推荐满足招商文件要求且总得分排序第三高者为第三成 交候选人。 - 15 - 附表一： 资 格 审 查 表 项目名称： 备注：1、符合上述情况的打“” ，不符合的打“” 。有一项或一项以上被认定为不 符合的，则资格审查为不通过。 2、 “是否通过并进入下一阶
31、段评审”一栏应写“通过” “不通过” 。 3、若评委意见不一致时，则按少数服从多数的原则，决定该报价人是否通过 符合性审查，进入下一阶段评审。 评委签名： 日期： 编号 报价人名称 审查项目 1 参加报价的意思表达清楚，报价人代表被授权有效 2 具有独立法人资格，持有工商行 政管理部门核发的法人营业执照。 3 具备省级财政部门颁发的会计师事务所执业证书 4 近三年内没有财政部、证监会、 行业协会等相关监管机构的处罚 或禁入记录 5 近三年内（成立不足三年的从成立之日起算）无行贿犯罪记录 结论 是否通过并进入下一阶段评审 - 16 - 附表二： 报 价 文 件 有 效 性 审 查 表 项目名称：
32、 序号 报价单位 评审内容 1 报价文件中有有效的法定代表人 证明书原件及法定代表人授权委 托证明书原件(法定代表人参加时 仅需提供法定代表人证明书原件) 2 报价文件的封面有加盖报价单位的法定印章； 3 按规定的格式填写，内容完整，无关键字迹模糊、无法辩认的 4 没有出现两个或以上的报价， （按依据修正的除外） ； 5 没有存在串通报价情形（报价文件异常雷同） 结论 是否通过并进入下一阶段评审 备注：1、符合上述情况的打“” ，不符合的打“” 。 2、 “是否通过并进入下一阶段评审”一栏应写“通过” “不通过” 。 3、经评分委员会审核后，出现一个“”的结论为“不通过” ，即按废标处理。 4
33、、表中全部为“” ，同意进入下一阶段评审。 5、若评委意见不一致时，则按少数服从多数的原则，决定该报价人是否通过有效性审查， 进入下一阶段评审。 评委签名： 日期： - 17 - 附表三： 综合评分内容及标准 评审 项目 评议内容 分值 评分细则 注册资本 3 注册资本在 500 万元以上（含 500 万元） ，得 3 分；注册资本在 200 万元以 上（含 200 万元） 、 500 万元以下，得 2 分；注册资本在 200 万元以下，得 1 分。 报价人的注册会 计师人数 5 注册会计师在 80 名及以上，得 5 分；注册会计师在 50 名以上（含 50 名） ， 80 名以下，得 3 分
34、；注册会计师在 50 名以下，得 1 分。 报价人的在业内 的排名 5 报价人在中国注册会计师协会全国百强评比中的表现：连续 5 年被评为全国 百强，得 5 分，连续 4 年被评为全国百强，得 4 分，连续 3 年被评为全国百 强，得 3 分，连续 2 年被评为全国百强，得 2 分，只有 1 年被评为全国百强， 得 1 分，以往年度没有 1 次被评为全国百强，得 0 分 20 具有内控咨询项目经验：按照企业内部控制基本规范和应用指引， 行政 事业单位内部控制规范等要求进行的内控咨询项目（每个项目计） ，每个 1 分，最多得 20 分。 （提供合同复印件，无提供不得分） 商务 部分 38 分 相
35、关业绩 5 具有财务收支审计项目经验：财务收支审计项目（每个项目计） ，每个 0.5 分，最多得 5 分。 （提供合同复印件，无提供不得分） 对项目的理解与 解读 3 根据方案思路清晰程度，完整性，合理性，熟悉程度进行比较，对报价人是 否具有在会计法 、 企业内部控制基本规范和应用指引， 行政事业单位 内部控制规范的要求下实施内部控制评价工作的技能与经验，是否熟悉本 项目的工作特点、要求和技术流程进行比较。综合评价优胜，得 3 分；综合 评价次之，得 1-2 分；综合评价差，得 0-1 分。 对项目工作重点、 难点的分析和解 决方案 4 根据招商人需求，对项目工作重点、难点分析合理，提出工作方
36、案，综合评价优胜，得 4 分；综合评价次之，得 2-3 分；综合评价差，得 0-1 分。 项目实施及质量 的保障措施 3 有完整的质量管理体系，对项目完成情况有科学、可行、具体的保证措施， 对项目可能存在的风险有相应的控制措施，能够提出可执行、具有保障效果 的工作方案及计划。综合评价优胜，得 3 分；综合评价次之，得 1-2 分；综 合评价差，得 0-1 分。 工作时间、进度 计划 4 工作时间与进度计划编排合理，关键节点的控制措施合理可行，进度保证措 施可靠。综合评价优胜，得 4 分；综合评价次之，得 2-3 分；综合评价差， 得 0-1 分。 项目负责人经验 10 1、 项目负责人具备内控
37、咨询项目经验， （1） 负责内控咨询项目10个及以上，得5分 （2） 负责内控咨询项目10个以下，每个项目得0.5分。 2、 项目负责人具备财务审计经验， （1） 负责财务审计项目5个及以上，得5分 （2） 负责财务审计项目5个以下，每个项目得1分。 （证明材料：合同、客户回访表或评价表等可以证明项目负责人及参与人员 等文件，无提供或提供不全不得分） 服务 方案 部分 32 分 项目团队经验 8 1、配备的技术负责人具备丰富的专业经验 技术负责人同时具有注册会计师资格、企业风险管理师及高级职称，每 项资格得1分，满分3分， （证明材料：证书复印件） 2、项目组其他成员人数配备为5人及以上，得2
38、分；人数配备为3-4人，得1分； 人数配备为3人以下，得0分； 3、其他成员具有类似项目经验 （1）80%以上（含80%）的成员具有负责或参与5个以上内控咨询项目经验， 得2分；60%以上（含60%）的成员具有负责或参与5个以上内控咨询项目经验， 得1.5分；60%以下的成员具有负责或参与5个以上内控咨询项目经验，得1分. （2）80%以上（含80%）的成员具有负责或参与3个以上财务审计项目，得1分； 80%以下的成员具有负责或参与3个或以上财务审计项目，得0分. （证明材料：合同、客户回访表或评价表等可以证明项目负责人及参与人员 等文件，无提供或提供不全不得分） 报价 部分 30 分 报价
39、30 以满足招商文件要求且报价最低的报价为评分基准价，其他报价人的价格分 则按比例算出。 价格分（评分基准价/报价）30 - 18 - 第三章 合同条款 甲方（委托方）： 乙方（受托方）： 本约定书确认 （甲方）委托 （乙方） 对甲方的财务收支及内部控制提供审计及相关服务。现将双方的责任及有关事 项约定如下: 一、委托的目的和性质及审计范围 (一)委托目的 对 （甲方）的财务收支及内部控制 事项提供审计及相关服务。 (二)委托内容： 1. 对甲方近 4 年（2013.1.1 至 2016.12.31）的财务收支情况进行审计， 并出具审计报告，审计重点主要包括：单位是否建立财务收支方面的内控制度
40、， 制度是否健全，制度是否得到有效执行；资金账户设立、使用、管理的合规性； 财务收支的合法性、合理性；会计核算的真实性、完整性和合规性等。 2. 对甲方内部控制进行评审，并参照行政事业单位内部控制规范（试 行） 、 企业内部控制基本规范及配套指引等文件依据，确定内部控制评价的 具体内容，对内部控制设计与运行情况有效性进行全面评价，对审计过程中发 现的内部控制问题以及影响程度，作出披露及提出改进建议，并出具正式报告。 二、双方的责任 (一)甲方责任 1.甲方应对乙方开展的审计工作给予充分的合作,提供必要的现场工作条 - 19 - 件。 2.甲方应对所提供资料的真实性、完整性和合法性负责，并对保护
41、资产的 安全完整承担全部责任。 3.乙方认为需要发函向有关部门询证时,甲方应提供方便,并承担必要的费 用。 4.甲方不得随意修改或删除会计师事务所已签发审计意见的审计报告。 5.甲方应按照委托目的正确使用审计报告,由于使用不当所造成的后果,与 乙方无涉。 6.甲方应按照约定的条件,及时足额支付业务费。 (二)乙方责任 1.乙方应按照中国注册会计师协会制订的相关执业准则的要求，对甲方上 述委托事项实施必要的审计程序，按时出具真实、合法的报告。 2.乙方在审计过程中如发现甲方的内部控制制度有重大缺陷,应将情况报 告甲方。 3.乙方应按约定时间完成上述的委托事项，并出具相关的报告。 4. 乙方对在执
42、行业务过程中知悉的甲方业务及财务资料等商业秘密负有 保密责任,除法律另有规定者外,未经甲方同意, 乙方不得将甲方提供的资料泄 露给甲方以外的第三者。 5. 乙方有权要求甲方提供与委托事项相关的会计资料和文件。 6. 乙方向甲方提供的服务必须在符合我国的法律和法规的前提下进行。 三、出具报告要求 (一)甲方应于 年 月 日前提供本次委托事项所需的全部 资料。 (二)乙方应于甲方提供所需的全部资料后 30 天之内出具正式报告。 如果在审计过程中出现不可预见的情况,影响审计工作如期完成的,或者甲 方要求加快出具相关报告的,双方应通过协商变更约定事项。 四、业务收费及支付方式 (一) 本次业务约定的服
43、务收费为人民币 元整（ ） - 20 - (旅差、食宿、翻译等费用另行计算)，其中：财务收支审计的收费为人民币 元整（ ） ，内控评审的收费为人民币 元整（ ） 。 （二） 上述业务费用在本约定书经双方签署后，先预付 10%，乙方完成委 托业务，出具交换意见后的七个工作日内，支付 40%，提交初稿时支付 30%，出 具正式报告时，支付其余的 20%。甲方支付款项前，需由乙方提供合法有效的 增值税专用发票。 五、约定书的有效期间 本约定书经双方签署后生效,约定事项全部完成后失效。 六、违约责任 （一）签约双方按照中华人民共和国合同法的规定承担违约责任。 （二）甲方违反本合同，因不能及时提供本次审
44、计所需要的全部资料、不 能及时提供所掌握的内、外部信息资料，致使工作延误的，则乙方交付审计报 告、评价报告的时间相应顺延。 （三）乙方违反本合同，不能按期提供符合本约定书规定的审计报告或评 审报告的，每延期一天，支付相当于评价工作收费总额的 0.5的违约金，违 约金可由甲方直接在支付乙方的工作费用中扣除。 七、本约定书的法律效力 本约定书一式 份,甲乙双方各执 份,并具有同等法律效力。 甲方 乙方： 法定代表人（或授权代表）： 法定代表人（或授权代表）： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 - 21 - 附件： 反商业贿赂协议 甲方： （以下简称“甲方” ） 法定代表人： 乙方： （以下简
45、称“乙方” ） 法定代表人： 项目名称： 项目金额： 为共同制止商业贿赂行为，维护各自及双方共同的合法权益，保证甲乙双 方商业合作关系健康发展，根据中华人民共和国反不正当竞争法 （以下简称 反不正当竞争法） 、国家工商行政管理局关于禁止商业贿赂行为的暂行规定 （国家工商行政管理局令第 60 号）等有关法律、法规，经甲乙双方友好协商， 达成如下反商业贿赂协议，以资双方信守履行： 一、本协议所称的商业贿赂是指甲方与乙方在合作过程中，乙方或其单位 工作人员给予甲方人员的贿赂，具体由检察机关或纪检监察部门界定。 二、甲方人员不得以任何名义向乙方索取贿赂；收受贿赂的人员，甲方给 予解雇，没收违法所得，情
46、节严重构成犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。 三、属甲方人员主动索贿、乙方不配合甲方或其上级机关调查其人员受贿 行为，将视为乙方违反协议，经核实后，甲方有权终止与乙方的合同。 四、乙方违反协议，单位或工作人员贿赂甲方人员，以图获取不正当商业 利益，经核实后，乙方需向甲方按合同标的额支付相应违约金，其中： - 22 - 1.100 万元以下的合同，支付标的额 20%的违约金； 2.100 万-1000 万元（含）的合同，100 万元按 20%，超出 100 万元部分 按 15%，累计支付违约金； 3.1000 万元以上的合同，100 万元按 20%，100 万元以上-1000 万元 （含）按 1
47、5%，超出 1000 万元部分按 10%，累计支付违约金。 五、乙方违反协议，单位或工作人员（含关联企业或关联人士）贿赂甲方 人员，被人民法院认定或检察机关，纪检监察机关，工商行政管理机关立案查 处的，甲方有权立即中止合同，由此导致甲方的损失以及发生的一切费用均由 乙方承担。 六、若甲方人员要求乙方给予任何形式的不正当利益，乙方必须及时反映 给甲方，并提供相关证据给甲方，经甲方查实后作出处理，并为乙方保密。对 于乙方的协助，甲方将根据情况给予乙方更多的商业合作机会。 七、甲方设定专人专线接受乙方反映情况， 电话： ，联系人： 八、甲乙双方解除合同关系时，本协议自动失效。 九、本协议作为主合同（
48、编号： ）的补充，与主合同 具有同等效力，其他事宜按主合同约定执行。 十、本协议壹式贰份，甲乙双方各执一份，自签字盖章后生效。 甲方（盖章）： 乙方（盖章）： 甲方代表签字： 乙方代表签字： 签约日期： 签约日期： - 23 - 第四章 报价文件格式 附件 1： 报 价 函 广州市交通站场建设管理中心： 1我方已仔细研究了广州市交通站场建设管理中心财务收支和内部控制审 计招商文件的全部内容，愿意参与报价。报价为 万元人民币。 2我方承诺在报价有效期内不修改、不撤销报价文件。 3如我方成交： (l)我方承诺在收到成交通知书后，在本招商文件规定的期限内与贵司签订 合同。 (2)我方承诺在合同约定的期限内完成全部合同项目。 (3)我方在此声明，所递交的报价文件及有关资料内容完整、真实和准确。 报价人： （盖章） 法定代表人或其委托代理人： （签字） 地 址： 电子邮箱： 电 话： 传 真：
