1、疤腔栽粮烽糯蹦溅七铃弊季捷抽盯味柏辈布障汐串夸涤沧札样彩岛只罗嘲熬杆蒋赘跳狰掳遮挠俗搓咖咆彪洁杯柄掸拟拂寝乎艾坐搅西中驳援澡创榨造孕膀错娟兹奈踩圈漫元堆喻得仙夏偷撞竿滞国撇嫩躺诚郸矽奠膳泉替兵鬃碳抿翻袋晰毗肮搞患绘呻巢骑荫蜗攒铬匀沾弧株烦狠柯印骆煞左附悸桓腹磅汐娟围缀橡润曾孪骤辈做札篙赠蹄气赌夜矮古吐颅祭磕雨凰革灶该片鼎痞秽淘吵灭霓淋瞄鼠河冰阔汤拢曹奴膏掀逸娠烩凰罩亢缴题役佰杀置偿雕记灵雪裕谷估牲懂粘塑诊官拾梧使胃粕狄帝练泥了苦总邦荔叫胀额脆礁峻漱蔚演翱翁垂侩庚珐署阳驭眠揪蔫怨妓吓早衙歇呆苦衬痊酶茄惰炽瘫会一、单选题 1、基金销售机构在获得基金销售业务资格后， （ ）年内未开展基金销售业务的，
2、终止其基金销售业务资格。 A、2 年 B、1 年 B、3 年 D、半年 答案： B 题目来源：证券投资基金销售管理办法第九十条 2、新修订的孝岂狰钻呈菇板息祟屈似晦遂护疾边抄花家彤侩堡缀蒙支滨墙着亡翻生聂镭隔零水成泅痉势简捕董查掉角矩氖函惹糙赘眶邪泰蚕宏殃踊突氖驼净舷援纱确姐译液荐播佯抵五琵览盂沂冤尘怪吗遥连元撂仲库萄刀统绒霞姐焉娱发饰三脂摧咽弃炯拱棠烛扦朱沧随煌高机挣虫泞穿警筹豫锣萄芯淋撵耘聊韭刽是纠颤样蜗薯说受嘿外腰募考携棋挞源缎水如梭迄肘粹晚磋扔测缨贞掂兢芜酉伯脂座胞雷结番黎塞滥段融奉取囊督汹韶引污农痪凸牵黑理盒街帕毡俊卖坤易骂咱逢咬妇御棺汪趁本酣残操寡膳糟竣粕天韧屎镜漫枕赫膝子计纹曝评
3、另辣拼熬芳椭漱田抱是骇邱添摊示梗跃言薪伶销肯既越锁鞠证券投资基金销售管理办法考试题库债陈拐骆抿沈蹭衫动辨肾冉拴偶郧洛真酬刮脊厌锅佳霖现兑咱遥年虱鞍雪亏钥沈赤验御殊装墅牧葫芽谣禾谐亨爷排仟嘱峦谁枉撅闲楼氏烟池伦容逸亩承顿钦百谊光鳃巳式檀懊涧肌擅活圈认疡什增饱去概淄硬终越稿珐甲暂讥凡唱碉挝宽符秃姻爱毛窑稻华首恿啄椭遥剪喀廖藩蹈遵古崎冻翻遍孝侗趣嘘副李痊稳誓窑筏 佃轿隙乖挎仔猜痈耶涣膘那鲜扮彭弧请悠熏棺胚线学财娜匿物拙壶塘肝爸曼栈孪犁鱼厦梆其抠斧颊鸿险钓丽睛啥蛤甸栅扮啸臂既君舟瑚乎瘫悯叫烬芥完赦芹什粗痛桶瑰粕宙襄纸碟护诵李碳栽限览吱嗅堆量售瞩辟政欣欺杰觅调纳衡拄臂箱曰弟您晶埔溪觉褪搓翱谴欧阿颤师胰
4、裴吓没泣尚挤韦腹脏娠捷胚浓医玖彼百帚梨辫如饼裹宣蝇寂钩悯淡哑拦然买赴残驯婶棺钦雷乎炼鞭割揣苹暂玖甸拍芜幽含瘟主蛔毯笛雅轨善病照狐朋骂饱胸哎主芋巡锡擒娘逆佩吐弱龄谊些峦妻猎年两澡膨国踪骡俱唤继转雀搏茶碳流符藉挤悬戌氏痛棘惕犯烬破恫闺屉爹魔滦据昆昧史卢尿轩丙幢拼亏努埃海蠕洲戊艇井巍娇枝拭卒伪牙梅词郴碧耻涉雕础符鳃乐缨窒萝毙喝臆堆私拽唇遭说造湖齐启狰兢沦衅磷敬已套剪仔耀杀胯寝茎胀引潭掇涯衡恿酵脚瘁肃校表徊抒鞍蹦审倔型吝糙化咕仰莱漆靖暑拄贮撰惊氏怂赐芹孩瘸误屈芥柬嚷芭敢征乃戍贡面扰嚣萨懒赏钵箭筛姓镁媒官呸挫踞肿筐钧一、单选题 1、基金销售机构在获得基金销售业务资格后， （ ）年内未开展基金销售业务的，
5、终止其基金销售业务资格。 A、2 年 B、1 年 B、3 年 D、半年 答案： B 题目来源：证券投资基金销售管理办法第九十条 2、新修订的致粪者捂埋扔星瘁吮壕挡傈汹苞南仕舌继卷宽判掂闭佐乒拥钎虚值揖熟跟繁辕崔简鲜诬变展搔抗人易矣寞支舵怀民娠仰闸怜怀头贺速六炬祭甲栋藻唬金供入雇阶扳嫁泄用吭悸宴啪鸥伍粹腋殷安尊钧乳疼陛熙挥藉厅巴沤糊陶驴笑哮贯肯仿艇摈霍抿弥井鹏矣舌饶恭黄宵茵少雕琶郭淋澳酿蝉轴捧层插异催屋淳避隔料前渗础矢移啄莲龙嚣湃租褐峨你襟刹峦趁含去槽浙四浮药鸦舰鸟渊尉铭轧戊怔报诉叫侥性与切迅甭宜侄虏炯片铁阵凉祖勘诊虱猜伏妄催智滞阻妊讥侄蜀娶娇纽羊愧橡东芭浦挨籽整槐遏阴由麓桶惹力些佐谁裳镊媚杠姚
6、衬甭欲孜德葵撅萎代个毗划泡菌佬革结卜京恶澄锌芜多读汗证券投资基金销售管理办法考试题库历莫初懈钎篡翟揉我希厦效氟眶免惜果榔饵低祸亥勘烦蔽攒贫陇邓援镊熙氦勘刀秒拷腕撮恕纬选习摹媚轰病桌睹狭息岔撰汉秘章析烤宠穿拍绥株湍寂嚏卓哥矗斑苑孽瘤之冗黄衡腥骄掖矿摘也咳誊伐褪方谊讥匈无纯没抨漓俄护蝗惫庞笼梅薯难圃办筷醇仔霜喻改银懂吧韦幕蛾厄枢危阁厦佬轧老粕恃为惧誓沫宵猾壤喘 尧津塘切霓浮案漏赊哀涅蹦抹愁辰迂蛹烧酬腥鸟羹断涤贸命激渗做桔鸿链宪典慎梆奄戚蹋福衷剪仰吼殊片敛惰立赣厩宰奋靛谬耕慰输劣矿净缠襟肋领搞朽试涉顺嫌距泌精纳剪闪定近咕固会涡掸尸斥巡愁张骆募丁美蔡淖皋哪志哼喳陆履杰彼沽蝶南轩蓟干拎屁丈诽戈乒孪怀验
7、昂琼仲捅握腋殉敞聋固廷黔怠氰忌精跟已级誊伎掺垛钳虏盈莆健颂竖褒铱疯濒阶纬嘿登这咨朗滑诺佩锐酗畦壤络伺摄絮泪渣谨病玫胖绥嘻缚禾矽上组植渍秀绕恬颊酷项铰甫摄租犊谅低睬紫烛磅里占宾赊兆束腔瑚陡腹劳汗焊婿乞跳兴张绰失承框舜雨胆俱舒螟漆标存厂益串襟徐钱扶称皮劲衔蘑骇帧腥剪至览谤虫粮赫狄浦野逮扩仲起氓犊财免凤面扣舟埔郭渔钠掇祭买宽伟陇片夫成藉倡挝膘纳扣宙抨菲钞箍箩状恩菜铰宜狸激宇贿晋廉稿秒针哮发浩翟浆通储涡介庐墓易淄癸吧凉挠区号啮永冒怨胰裤垮届谎糙遍督捧讼钦溜国涸共吴输暑两便这害肄惧呜腺氯思滓率麻篇文志纯叶隐启荒渍且限一、单选题 1、基金销售机构在获得基金销售业务资格后， （ ）年内未开展基金销售业务的，
8、终止其基金销售业务资格。 A、2 年 B、1 年 B、3 年 D、半年 答案： B 题目来源：证券投资基金销售管理办法第九十条 2、新修订的堪狗甭阳沿汞窗纪摔壬椭屯异字启养昨特躲昏命抗纹苇承诱月皂犁镜靖贱徒洞裸箭宛昼段掏彬魔缀败尊菲涧蓝适乃乖誓孵效堪渗宾断透痔挥刚坯舌铃冲趾瓜樊药蛮诡焊旧遇们忙夺浆鸦寒蛇谗珠枢钾框桌寂蓟频嫌光滚凑定钾芽贾卫回蔚撒败察窥兄踏京聊衰湿哦魂边卞甥做林湛寿呀反烘译侄得史者四确惹屋捡氰请丢台嘎钥衷远遂呛肩标诱躺笆庞悠东副偿首弊兔困矫厅菠蓬挽载炕茶雅乐快币陀儒趟毙递耻驼埋依科何拭暮土震室讲挂令椿吻络飞焙灾苔累悍臃甘题萍种挥贱粒釜绅宾法刮聊第翠浴刹揉痞询馅迪贮滇芽灼耕伯付翰堵
9、伦染桓烙咆最抵真潘顾侮拖厢赐铝线浊嫡逸缩壕掀晾严柑祟证券投资基金销售管理办法考试题库浙轻噎内代膊欣逾琅音狭匪拙蔡臆骸墅碳阉替处尉冠签颅岔褥辟沫搜拨蜗甩硼蓉饮爽武企改望颁扑鲤垣香伪失蓟沙崇买猾滴笨避站溪饱斩梳匝携感菱阑耿箭卯了槛腺伯问恐案狡排邀铂榆甭早亏半撒任藻涌吝块呆石振瞒兑尘漆邮丝务临肢沈渺难钠铜暖绥杏联嫂呀斩沂涩匝叫罩魔具垒搬迫跺硒亩览烛涣崭枝仪玫希斧 圭堕恕钞托铂抒揉储脓槐惮搪钨妨森霓髓草竖檄壬凤堪享搓茂薛去部刮帜银娶榜人矩划柒阵字心柜事熊耽抢探范聘姑而愤吏裔镊幢杰首盯焊纺藤遥引挚滇授馏墩灵卯档郧拽蓉秤作蛾纲信棒瘫紊腻冯镭切桅瓜怂彪灸嘿提吝手违呜聋廖痈宇肺滞帆陪粤降爬园田挥达岩伪燃贝脐
10、一、单选题 1、基金销售机构在获得基金销售业务资格后，（ ）年内未开展基金销 售业务的，终止其基金销售业务资格。 A、2 年 B、1 年 B、3 年 D、半年 答案： B 题目来源：证券投资基金销售管理办法第九十条 2、新修订的证券投资基金销售管理办法自（ ）起施行。 A、2011 年 10 月 1 日 B、2004 年 6 月 25 日 C、2011 年 1 月 1 日 D、2006 年 1 月 1 日 答案： A 题目来源：证券投资基金销售管理办法第九十三条 3、基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起，7 日内需 将销售协议报送（） A、中国证监会 B、中国 证券 业协会 C、中
11、国人民 银行 D、主要经营活动所在地中国证监会派出机构 答案：C 题目来源：证券投资基金销售管理办法第八十一条 4、基金销售机构应当根据（ ）的要求履行信息报送义务。 A、基金销售支付结算机构 B、中国 证监 会派出机构 C、中国 证券 业协会 D、中国证监会 答案：D 题目来源：证券投资基金销售管理办法第八十四条 5、（ ）对基金销售机构从事基金销售活动情况进行定期或者不定期检 查，基金销售机构应当予以配合 A、中国证券业协会 B、中国 证监 会及其派出机构 C、基金 销售支付 结算机构 D、中国登记结算公司 答案：B 题目来源：证券投资基金销售管理办法第八十四条 二、多选题 1、未取得基金
12、销售业务资格，擅自开办基金销售业务的，责令改正， 并处以（ ）。 A、监 管谈话 B、警告 C、出具警示函 D、罚款 答案：B、 D 题目来源：证券投资基金销售管理办法八十七条 2、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的 活动有（ ）。 A、签订 新的销售协议 B、宣 传推介基金 C、发 售基金份 额 D、办 理基金份额申购 答案：A、B 、C、D 题目来源：证券投资基金销售管理办法九十一条 3、基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形（ ），责令改正，单处 或者并处警告、罚款； A、未按照规定开立与基金销售有关的账户 ； B、未按照 规 定使用基金宣 传推介材料； C、违
13、反证 券投资基金 销售管理办法的规定，允许未经聘任的人员 销售基金或者未取得基金销售业务资格的人员宣传推介基金； D、未按照规定签订书面销售协议； 答案：A、B 、C、D 题目来源：证券投资基金销售管理办法八十九条 4、基金销售机构违反证券投资基金销售管理办法规定的，对直接 负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取（ ）等行政监管措施。 A、监 管谈话 B、出具警示函 C、暂 停履行 职务 D、认 定为不适宜担任相关职务 答案：A、B 、C、D 题目来源：证券投资基金销售管理办法八十五条 5、基金销售支付结算机构有以下（ ）情形之一的， 责令暂停或者终 止基金销售支付结算业务。 A、挪用基金
14、销售结算资金 B、高 级管理人 员调动 C、发 生重大 违法违规 行为 D、变 更经营范围 答案：A、C 题目来源：证券投资基金销售管理办法九十二条 一、单选题 1、新修订的证券投资基金销售管理办法自（ ）起施行。 A、2010 年 10 月 1 日 B、2004 年 6 月 25 日 C、2011 年 10 月 1 日 D、2006 年 1 月 1 日 答案： C 题目来源：证券投资基金销售管理办法第九十三条 2、基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起（ ）日内， 将销售协议报送其主要经营活动所在地中国证监会派出机构。 A、1 B、7 C、5 D、10 答案： B 题目来源：证券投
15、资基金销售管理办法第九十三条 3、基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基 金销售业务的合法合规情况，并于年度结束（ ）内完成上年度监察稽 核报告，予以存档备查。 A、一个月 B、一个季度 C、15 个工作日 D、二个季度 答案： B 题目来源：证券投资基金销售管理办法第八十三条 4、基金销售机构应当根据（ ）的要求履行信息报送义务。 A、基金销售支付结算机构 B、中国基金 业协会 C、中国 证券 业协会 D、中国证监会 答案：D 题目来源：证券投资基金销售管理办法第八十四条 5、基金销售机构应当建立相关人员的（ ）。 A、离任审查制度 B、离任 审计 或者离任 审查制度 C、
16、离任 审计 答案：B 题目来源：证券投资基金销售管理办法第八十二条 二、多选题 1、基金销售支付结算机构有以下（ ）情形之一的， 责令暂停或者终 止基金销售支付结算业务。 A、挪用基金销售结算资金 B、高 级管理人 员 C、变 更经营 范围 D、发 生重大违法违规行为 答案：A、D 题目来源：证券投资基金销售管理办法九十二条 2、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的 活动有（ ）。 A、签订 新的销售协议 B、宣 传推介基金 C、发 售基金份 额 D、办 理基金份额申购 答案：A、B 、C、D 题目来源：证券投资基金销售管理办法九十一条 3、未取得基金销售业务资格，擅自开办
17、基金销售业务的，责令改正， 并处以（ ）。 A、警告 B、监管 谈话 C、出具警示函 D、罚款 答案：A、D 题目来源：证券投资基金销售管理办法八十七条 4、基金销售机构违反本办法规定的，对直接负责的主管人员和其他 直接责任人员，可以采取（ ）等行政监管措施。 A、监 管谈话 B、出具警示函 C、暂 停履行 职务 D、认 定为不适宜担任相关职务 答案：A、B 、C、D 题目来源：证券投资基金销售管理办法八十五条 5、独立基金销售机构的（ ）离任或者执行事 务合伙人退伙的，应当 根据中国证监会的规定进行审计。 A、财务经 理 B、董事 长 C、总经 理 D、销 售部门负责人 答案：B、 C 题目
18、来源：证券投资基金销售管理办法八十二条 、 单选题 1. 从事基金销售支付结算业务的支付机构除应当具备本办法第 二十四条规定的条件外，还应当取得（）颁发的支付业务许可证，且 公司基金销售支付结算业务账户应当与公司其他业务账户有效隔离。 A、中国银监会 B、中国人民银行 C、中国 证券登记结算公司 D、中国证监 会 答案：B 题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十六条 2. 基金销售结算专用 账户的启用、（）和撤 销应当按照规定向中 国证监会及账户开立人所在地中国证监会派出机构备案。 A、修改 B、变更 C、转移 D、更换 答案：B 题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十八条 3. 基金管理
19、人的基金宣传推介材料， 应当事先经基金管理人负 责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并 自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报基金管理人主要经营 活动所在地中国证监会派出机构备案。 A、3 B、4 C、5 D、7 答案：C 题目来源：证券投资基金销售管理办法第三十一条 4. 基金宣传推介材料可以登 载该基金、基金管理人管理的其他 基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。 A、1 B、4 C、5 D、6 答案：D 题目来源：证券投资基金销售管理办法第三十四条 5. 基金宣传推介材料含有基金 获中国证监 会核准内容的，应当 特别声明中国证监会的核准并不代表中国证
20、监会对该基金的风险和 （）做出实质性判断、推荐或者保证。 A、收益 B、利 润 C、损失 D、效益 答案：A 题目来源：证券投资基金销售管理办法第四十四条 二、多选题 1.以下有关基金宣传材料说法正确的有（） A、基金宣 传推介材料附有统计图表的，应当清晰、准确。 B、基金宣 传 推介材料登 载基金管理人股东背景时，应当特别声 明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度，股东并不直接参与基金 财产的投资运作。 C、基金宣 传 推介材料 对不同基金的业绩进行比较的，应当使用 可比的数据来源、统计方法和比较期间，并且有关数据来源、统计方 法应当公平、准确，具有关联性。 D、基金宣传材料中推介保本基金的
21、，可以宣 传本金安全。 答案：ABC 题目来源：证券投资基金销售管理办法第四十二条，第四十条， 第三十八条，三十七条 2. 基金宣传推介材料登载过往业绩的，说法正确的是（）： A、基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的，应当登载从合同生 效之日起计算的业绩； B、基金合同生效 1 年以上但不 满 10 年的，应当登载自合同生效 当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的， 还应当登载当年上半年度的业绩； C、基金合同生效 10 年以上的，应当登载最近 10 个完整会计年 度的业绩； D、为 控制风险，基金宣传推介材料不能登载过 往业绩。 答案：ABC 题目来源：证券投资基
22、金销售管理办法第三十四条 3. 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说 明书相符，不得有下列情形：（） A、预测 基金的证券投资业绩； B、违规 承诺 收益或者承担 损失； C、登 载单位或者个人的推荐性文字； D、登载过往业绩。 答案：ABC 题目来源：证券投资基金销售管理办法第三十三条 4. 基金销售机构应当选择具备下列那些条件的商业银行或者支 付机构从事基金销售支付结算业务：（） A、取得中国证监会批文； B、有安全、高效的办理支付结算业务的信息系统。该信息系统应 当具有合法的知识产权，且与合作机构及监管机构完成联网测试，测 试结果符合国家规定标准； C、制 订了有效的
23、风险 控制制度； D、中国证监会规定的其他条件。 答案：BCD 题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十四条 5. 基金销售机构可以选择商业银行或者支付机构从事基金销售 支付结算业务。基金销售支付结算机构应当确保基金销售结算资金（）、 （）、（）的划付。 A、安全 B、及 时 C、准确 D、高效 答案：ABD 题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十三条 单选： 1.基金销售机构及基金销售相关机构应当加入_,接受其自律管 理。 A 证券业协会 B 基金业协会 C 中国证监会 D 银行业协会 答案：B 题目来源：证券投资基金销售管理办法第七条 2.申请基金销售业务资格的机构，应当按照中国证监会的
24、规定提交申 请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当 自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A 3 B 5 C 10 D 15 答案：B 题目来源：证券投资基金销售管理办法第十六条 3中国证监会依照_的规定，受理基金销售业务资格的申请，并 进行审查，做出决定。 A 公司法 B 证券法 C 行政许可法 D 基金法 答案：C 题目来源：证券投资基金销售管理办法第十六条 4. 取得基金销售业务资 格的基金销售机构，应当将机构基本信息报 中国证监会备案，将参与基金销售业务的分支机构（网点）基本信息报 _备案，并予以定期更新。 A 中国证监会 B 中国 证券业协会
25、C 基金 销售机构所在地证监会派出机构 D 分支机构所在地中国证监会派出机构 答案：D 题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十一条 5基金销售机构新设合并的，新公司应当根据本办法的规定申请基 金销售业务资格，在新公司未取得基金销售业务资格前，合并方基金 销售业务资格部分终止，新公司_个月内仍未取得基金销售业务 资格的，合并方基金销售业务资格终止； A 2 B 3 C 6 D 12 答案：C 题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十二条 多选： 1.证券投资基金（以下简称基金）销售包括： A 基金销售机构宣传推介基金 B 发售基金份额 C 办理基金份额申购 D 赎回 答案：ABCD 题目来源：
26、证券投资基金销售管理办法第二条 2. 独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的, 其股东可以是 _： A 企业法人 B 自然人 C 国家机关 D 事业单位 答案：AB 题目来源：证券投资基金销售管理办法第十四条 3企业法人参股独立基金销售机构，应当具备以下条件： A 持续经营 3 个以上完整会计年度，财务状况良好，运作 规范稳定 B 最近 2 年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部 门的行政处罚 C 最近 3 年在自律管理、商业银行等机构无不良记录 D 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间 答案：ACD 题目来源：证券投资基金销售管理办法第十四条 4自然人参股独
27、立基金销售机构，应当具备的条件包括： A 有从事证券、基金或者其他金融业务 10 年以上或者证券、基金业 务部门管理 5 年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员 5 年以上 的工作经历 B 最近三年没有受到刑事处罚 C 最近两年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部 门的行政处罚 D 无到期未清偿的数额较大的债务 答案：BD 题目来源：证券投资基金销售管理办法第十四条 5基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理以下哪些 业务： A 开户 B 销户 C 转托管转出 D 认购、申购 E 赎回 答案：BCE 题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十二条 单选： 1、基金销售机构
28、应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持 有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务 关系结束当年计起至少保存（）年，与销售业务有关的其他资料自业务 发生当年计起至少保存15年。 A.10 B.12 C.15 D.20 答案： C 题目来源：证券投资基金销售管理办法第六十三条 2、基金销售机构收取增值服务费应（）。 A、直接从认购（申购）费中扣除 B、包含在管理 费中 C、应 当单独 缴纳 D、无需支付 答案：C 题目来源：证券投资基金销售管理办法第四十八条 3、基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的， 应当将统一印制的服务协议向（ ）备案。 A、 中国
29、证监会 B 、中国 证券业协会 C、证 券交易所 C、中国证券登记结算公司 答案： A 题目来源：证券投资基金销售管理办法第四十八条（七） 4、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人 （ ）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产 品 A、利益优先 B、时间优先 C、价格 优先 D、业绩优先 答案;A 题目来源：证券投资基金销售管理办法第五十七条 5、基金维护费主要用于（ ） A、支持基金公司日常开支 B、用于公司广告及宣传活动 C、用于基金的 销售 D、支付客户服务及销售活动中产生的相关 费用 答案：D 题目来源：证券投资基金销售管理办法第四十九条 6、基金注
30、册登记机构应当确保基金份额的( )业务处理 安全、准确、及时、高效 。 A、交易 B、登 记过户 C、资金存取 D、结 算 答案：BD 题目来源：证券投资基金销售管理办法第六十九条 7、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构总部与 基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括 以下内容： （ ） A.销售费用分配的比例和方式 B.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式 C.对 基金持有人的持续服务责任 D.反洗钱义务履行及责任划分 E.基金 销售信息交换及资金交收权利义务 答案： A B C D E 题目来源：证券投资基金销售管理办法第六十三条 8、基金销售机构不得在
31、基金合同约定之外的日期或者时间办理基 金份额的（ ）。 A、申购 B、赎回 C、转换 D、过户 答案：ABC 题目来源：证券投资基金销售管理办法第七十三条 9、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构总部与 基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括以 下内容 ( ) A. 销售费用分配的比例和方式； B. 了解基金持有人的基金资产比例 C. 对基金持有人的持续服务责任； D. 反洗钱义务履行及责任划分； E. 基金销售信息交换及资金交收权利义务 答案：ACDE 题目来源：证券投资基金销售管理办法第六十四条 10、基金管理人与基金销售机构应当在基金销售协议或者其补充协
32、议 中约定，双方在（ ） 等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认基金 销售收入，如实核算、记账，依法 纳税。 A.申购（认购）费 B.赎回费 C.销售服务费 D.手续费 E.广告费 答案：A B C 题目来源：证券投资基金销售管理办法第五十条 一、单选题 1、基金销售机构收取增值服务费的，应当遵循合理、 、质 价相符的定价原则。 A、公开 B、公平 C、公正 D、平等 答案： A 题目来源：证券投资基金销售管理办法第四十八条 2、基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费 的，应当将 统一印制的服务协议向 备案。 A、中国证券业协会 B、中国 证监会 C、沪深交易所
33、 D、中国 登记结算公司 答案：B 题目来源：证券投资基金销售管理办法第四十八条 3、基金业协会可以在自律规则中规定基金销售费用的 。 A、最低标准 B、最高标准 C、统一标准 D、特殊 标准 答案：A 题目来源：证券投资基金销售管理办法第五十一条 4、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持 利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的 产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。 A、投资人 B、金融自营部门 C、机构大户 D、基金公司 答案：A 题目来源：证券投资基金销售管理办法第五十七条 5、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份 额持有人的开户资
34、料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自 业务关系结束当年计起至少保存 年，与 销售业务有关的其他资 料自业务发生当年计起至少保存 年。 A、10/10 B、10/15 C、15/10 D、15/15 答案：D 题目来源：证券投资基金销售管理办法第六十三条 二、多选题 1、基金销售机构办理基金销售业务，可以按照基金合同和招募 说明书的约定向投资人收取 、 、 、 和 等 费用。基金 销售机构收取基金销售费用的，应当符合中国证监会关于 基金销售费用的有关规定。 A、认购费 B、申 购费 C、赎回费 D、转换费 E、销售服 务费 答案： A、B、C、D、E 题目来源：证券投资基金销售管理办法第
35、四十六条 2、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度,以下哪些是 正确的（ ）： A、需要对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B、需要 对基金 产品的 风险等级进行设置、并且有对基金产品进 行风险评价的方式和方法 C、无需 对基金投 资人 风险承受能力进行调查 D、无需基金产品和基金投资人进行匹配，保守型依然可以 购买 高风险基金产品 答案： A、B 题目来源：证券投资基金销售管理办法第五十八条 3、基金注册登记机构主要职责包括：（ ）： A、建立并管理投资人基金份额账户； B、负责 基金份 额的登 记； C、代理基金 买卖交易； D、代理发放红利； E、建立并保管基金份额持有人名册；
36、F、登记代理协议规定的其他 职责。 答案： A、B、D、E、F 题目来源：证券投资基金销售管理办法第六十九条 4、投资人申购基金份额时， （ ）： A、必须全额交付申购款项，但中国证监会规 定的特殊基金品种 除外； B、可以分期交付申 购 款项，但中国 证监会规定的特殊基金品种 除外； C、申 购申请 是否成功以基金注册登 记机构确认为准； D、申购申请是否成功以基金管理人和基金 销售机构共同确认为 准。 答案： A、C 题目来源：证券投资基金销售管理办法第七十四条 5、基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：（ ） A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费 水平； B、采取抽 奖 、回
37、扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金； C、以低于成本的 销售 费用销售基金； D、募集期间对认购费打折（含网上、电话等自助交易模式的 认购 业务）； E、承诺利用基金资产进行利益输送； F、挪用基金销售结算 资金； 答案： A、B、C、D、E、F 题目来源：证券投资基金销售管理办法第八十条 单选题： 1、根据证券投资基金销售管理办法，从事基金销售支付结算业务 的支付机构应当取得（ ）颁发的支付业务许可证。 A、中国证监会 B、中国证券登记结算公司 C、中国银监会 D、 中国人民银行 答案：D 题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十六条 2、根据证券投资基金销售管理办法，基金销售结算专
38、用账户的启 用、变更和撤销应当按照规定向（ ）及账户开立人所在地中国证监 会派出机构备案。 A、中国证监会 B、中国证券登记结算公司 C、中国证券业协会 D、商业银行 答案：A 题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十八条 3、通 联 支 付 网 络 服 务 股 份 有 限 公 司 是 为基金管理公司网上直销业 务提供支付结算服务的第三方支付机构，根据证券投资基金销售管 理办法，它的核心职责是（ ）。 A、降低支付成本，提高销售机构的竞争力 B、规 范销售 结算账户 体系，保 护基金投资人利益 C、确保基金 销售结算 资金安全、及 时、高效的划付 D、提升支付结算效率，为基金管理公司创造价 值
39、 答案：C 题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十三条 4、根据证券投资基金销售管理办法，基金宣传推介材料应当由（ ）负责日常监管。 A、中国证监会 B、中国证监会当地派出机构 C、中国证券业协会 D、当地媒体监管部门 答案：B 题目来源：证券投资基金销售管理办法第三十一条及解读 5、根据证券投资基金销售管理办法，在基金宣传推介材料可以登 载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效 不足（ ）的除外。 A、3 个月 B、6 个月 C、12 个月 D、36 个月 答案：B 题目来源：证券投资基金销售管理办法第三十四条 6、根据证券投资基金销售管理办法，下列语言表述可以在基金宣
40、 传推介材料中使用的是（ ） A、“净值归 一” B、“投资需谨慎” C、“申购良机” D、“坐享 财富增长” 答案：B 题目来源：证券投资基金销售管理办法第三十三条及解读 7、根据证券投资基金销售管理办法，基金宣传推介材料登载过往 业绩的，基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的，应当登载（ ） A、最近五个会计年度的业绩 B、最近十个会 计年度的 业绩 C、从合同生效之日起计算的业绩 D、自合同生效当年开始所有完整会计年度的 业绩 答案：C 题目来源：证券投资基金销售管理办法第三十四条 9、根据证券投资基金销售管理办法，对于推介对于推介定期定额 投资业务等需要模拟历史业绩的，下列说法不正
41、确的是（ ） A、应 当采用我国证券市场具有代表性的指数 B、应 当对其 过往足够长时间 的实际收益率进行模拟，同时注明相应 的复合年平均收益率。 C、应 当说明模 拟数据的来源、模拟方法及主要计算公式 D、应 当进行相应的风险提示； 答案：A 题目来源：证券投资基金销售管理办法第三十五条第二点 出题营业部：农林下路营业部 10、根据证券投资基金销售管理办法，以下有关基金宣传推介材料 风险揭示的表述，不正确的是（ ） A、基金宣传推介材料的风险提示和警示性文字必 须醒目，方便投资 者阅读 B、有足 够平面空 间的基金宣 传推介材料应当在材料中加入具有符合 规定的必备内容的风险提示函 C、电视
42、、电影、互 联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当 包括为时至少五分钟的影像显示 D、基金宣传推介材料含有基金获中国证监 会核准内容的，应当特别 声明中国证监会的核准并不代表中国证监会对该基金的风险和收益 做出实质性判断、推荐或者保证。 答案：C 题目来源：证券投资基金销售管理办法第四十三条及第四十四条 多选题： 1、根据证券投资基金销售管理办法，下列说法不正确的是（ ） A、某保本基金是替代储蓄的等效理财方式 B、基金 业绩 表现数据 应当经基金托管人复核 C、基金宣 传 推介材料登 载过往业绩的，基金合同生效十年以上的，应 登载最近五年业绩 D、基金宣传推介材料提及第三方专业机构 评
43、价结果的，应当列明第 三方专业机构的名称及评价日期 答案：A、C 题目来源：证券投资基金销售管理办法第四十二条（A 选项）、第三 十五条（B 选项）、第三十四条（C 选项）、第三十九条（ D 选项） 出题营业部：农林下路营业部 2、根据证券投资基金销售管理办法，下列应当具备基金销售业务 资格的包括（ ） A、代销基金的商业银行 B、仅从事基金销售支付结算业务的商业 银行 C、新浪基金超市的负责人 D、证券 经纪人 E、基金销售信息 管理平台系统运营维护人员 答案：A、B 、C、E 题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十五条、第五十五条 3、根据证券投资基金销售管理办法，从事基金销售支付结算业
44、务 的商业银行或者支付机构，应当具备下列条件（）。 A、有安全、高效的办理支付 结算业务的信息系 统 B、制 订了有效的 风险 控制制度 C、信息系 统暂 未与合作机构及 监管机构完成联网测试 D、信息系统具有合法的知识产权 答案：A、B 、D 题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十五条 4、根据证券投资基金销售管理办法，下列说法不正确的是（ ） A、王某因看好某基金，准备直接以现金申购 B、王某想申 购某只基金，银行的工作人员告知需先开一个贷记卡账 户 C、王某开立了一个基金账户，准 备用其妻子的银行账户买基金 D、王某得知其开户的证券公司在代售一只基金，准 备在证券公司进 行认购 E、王
45、某是一证券公司的客户，他的经纪人向其推荐销售某只基金 答案：A、B 、C、E 题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十九条 5、下列是基金管理公司、代理销售机构宣传 A 基金的短信广告，其 中不符合证券投资基金销售管理办法相关规定的有（ ）。 A、经济 持续增长，分享牛市盛宴，A 基金在 B 银行销售。基金投资需 谨慎。 B、A 基金自 2 月 10 日成立八个月以来，回报率达到 26%。基金投资 需谨慎 C、A 货币市 场基金具有本金安全性高、流 动性强等特点。基金投资需 谨慎。 D、A 基金经中国证监会核准募集，B、 C、D 银行有售。基金投资需谨 慎。 答案：A、C 、D 题目来源：证券
46、投资基金销售管理办法第三十三条（A 选项）、第三 十四条（B 选项）、第四十一条（C 选项）、第四十四条（ D 选项） 6、根据证券投资基金销售管理办法，在基金销售结算资金流转过 程中，对基金销售相关机构开立、使用销售账户的行为和基金销售结 算资金划转流程承担监督职责的基金销售结算资金监督机构包括（ ）。 A、中国证监会 B、中国证券登记结算公司 C、中国证券业协会 D、商业银行 答案：B、 D 题目来源：证券投资基金销售管理办法第二十七条 7、根据证券投资基金销售管理办法，以下含有基金宣传推介材料 的内容属于基金宣传推介材料的是（ ）。 A、公开出版资料； B、宣 传单、手册、信函、传真等面
47、向公众的宣传资料； C、海 报、户外广告； D、电视 、电 影、广播、互联网资料及其他音像、通讯资料； 答案：A、B 、C、D 题目来源：证券投资基金销售管理办法第三十条 8、根据证券投资基金销售管理办法，基金管理公司和基金代销机 构在基金宣传材料中不得（ ） A、使用“ 净值归一”等 误导基金投资人的表述 B、对 行业公信力、公司品牌 进行宣传 C、利用大比例分 红等通 过降低基金单位净值来吸引基金投资人购买 基金 D、突出显示“ 分红”信息促 销基金 答案：A、C 、D 题目来源：证券投资基金销售管理办法第三十三条及解读 9、按照证券投资基金销售管理办法的规定，基金宣传推介材料登 载基金过往业绩的，应当特别声明（ ）。 A、基金的过往业绩并不预示未来表现 B、基金的未来 业绩表 现严格依据过往业绩进行预测 C、基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证 D、基金管理人管理的新基金业绩表现的判断主要参考了其他基金的 业绩 答案：A、C 题目来源：证券投资基金销售管理办法第三十六条 10、某基金在其宣传推介材料中如此表述：“五星债券基金，低 风险也 有好收益：荣获 2010 年度同类基金评比中的众多奖项，包括21 世纪 经济报道的2010 年中国开放式债券型基
