1、私募基金公司员工岗位职责及绩效考核方案 私募基金公司岗位 职责及绩效考核方案 (一) 私募基金团队经理 预览： 运营计划 1、任职资格： 金融、经济相关专业硕士以上学历，有丰富的项目管理、资本运营经验， 精通投资或企业并购、重组、新三板等投资业务，剧本解决突发事件和抗压能 力，有较好的实力和工作责任心者获基金团队经理任职资格。 2、工作职责 : 1) 根据公司战略部署，负责公司及新三板业务的投资工作的审核、监督、 管理工作， 以及外部协作工作； 2) 协助公司规划阳光私募、新三板业务体系规划，并领导团队制定年度、 季度、月 度计划并监督执行； 3) 分公司领导下负责协调、推进、落实公司拟定新三
2、板业务、投资项目的 各项工作 4) 代表团队向总经理提供拟投项目、三版业务的阶段性汇报文件 5) 负责协调与投资项目相关的各种内部、外部关系； 6) 负责本部门的日常管理工作及制度建设工作 3、薪酬结构： 薪酬结构为：基本工资+绩效工资+ 利润红利+业务管理费用及补助 1) 基本工资：固定工资，每月按考勤日计算； 2) 绩效工资：考核工资，由个人绩效加团队绩效两部分组成，按照考核指 标核算后 发放； 3) 利润红利：按照团队的业务体量比例提取，具体标准以每个项目的合作 合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按 照占比发放。 4) 管理业绩提成：按照团队业绩结合利润，
3、按照一定比例提取，绩效工资 发放标准为按实际利润占业绩要求的占比乘以绩效工资总额提取，超过部分亦 按照占比发放； 5) 业务管理费用及补助：销售管理人员享受业务管理费用及补助，具体标 准见第三 章。 4、 具体考核标准： 2 预览： 运营计划 备注：考核分年度、季度、月度考核，薪资标准单位（元） (二) 投资经 理 1、任职资格： 1) 有一定的产业研究背景，对行业研究、思路有一定的认识 2) 本科学历以上，1-2 年投行、券商、财务顾问、会计事务所等投行经验， 有直接参 与 12 个实际投资项目经验及资源； 3) 具有项目资源及项目开发能力，有能力独立发掘、分析投资价值的高成 长中小企 业
4、2、工作职责： 1) 开拓公司投资银行业务，完成投资银行的经营指标； 2) 按照公司战略部署发现潜在投资项目，配合项目经理对拟投资项目进行 筛选、分析论证、收益和风险测算、投资交易机构及条款设计、商务谈判及投 融资方案设计； 3) 负责投资项目的进入、谈判、交易、退出的组织和控制； 4) 负责公司备投项目跟踪、收集、掌握国内外行业法规、政策、重要专业 及业务信息动态 5) 建立、维护与政府机构、金融机构、投资合作机构、合作伙伴、潜在客 户的良好 3 预览： 证券投资部薪酬管理办法（草案） 第一条 证券投资部是公司主要投资业务部门，负责使用公司自有资金和依 法筹集的资金从事证券投资，获取投资收益
5、。 第二条 证券投资部暂设，投资总监(兼风控专员，分公司培训岗）1 名、 操盘手 2 名。 第三条 证券投资部开始启动运作资金大概 2500 万左右，预计截至 2016 年 12 月 30 日运作资金到 6000 万左右。以后根据运作资产大小增加操盘手人 数。 第四条 证券资产管理部部门设置及岗位结构图完整如下： 预览： 第五条 投资总监工资构成 工资=基本工资（ 800012000）+绩效工资（部门因资金管理公司获收益 的 3%）+公司年终奖金 第六条 投资经理（操盘手）（账户管理）工资构成 工资=基本工资（ 3500-6500）+绩效工资（管理资金公司所获收益的 25%） +公司年终奖金
6、备注：1：基本工资计算方法， M=操盘手名下所有账户收益率算术平均值 H=深圳成分指数当月涨跌幅百分比 2: 操盘手如果带资金入职分成比例：操盘手 80%+公司 20% 3: 操盘手入 职试用期为三个月，基本工资为 3500 元。 第七条 证券投资部风险监控专员工资结构 工资=基本工资（ 50008000 ）+ 绩效工资（管理资金公司所获收益的 2%）+ 公司年终奖金 第八条 本证券投资部薪酬管理办法使用时间截至 20161230 日 预览： 立中银谷基金市场营销计划及激励方案 为实现公司基金业务人员激励方案完成公司战略目标，本着“以人为本”原 则，建立公平、公正、合理的、销售人员薪资管理，充
7、分发挥销售人员的积极 性，特制定本规定。 一、激励原则 1.综合绩效原则：各区域的综合绩效来考察基金公司各业务人员的月目标 达成率、基金销售额度等内容进行综合考评。 2.公平公开原则：所有执行人员和标准制定、审核人员必须公平、公正、 公开。 3.长短相结合的激励原则：每月进行绩效综合考评，即时激励，同时进行 年度综合测评，长期激励。 4.总体收入=基本工资（按公司规定） +绩效奖金+津贴补助。 5.实际收入=总收入扣除项目。 6.绩效奖金=业务提成+超额完成任务奖金。 7.津贴补助：话费补助、差旅补助等。 8.扣除项目：个人所得税、及其他应扣款项等。 9. 二.基金计划销售额度： 3000 万
8、 三: 销售方式 1. A 渠道销售 : 以银行或证券公司通过正常渠道托管代销进行资金募集的 形式。客户对象（与公司签订代销合作协议的金融机构） 2. B 渠道销售: 以银行客户经理或第三方理财等其它外在个人兼职渠道进 行资金募集的形式。客户对象（银行、证券或第三方理财等兼职代销人员） 3. 个人直销： 以销售人员自有客户资源进行直接个人销售的形式进行销 售 销售客户对象（自有资金的个人或机构投资者） 四：基金具体销售分配计划时间表 五：提成发放 客户资金到位后的 7 个工作日内，公司按照业务提成方案发放业务员提成奖 励，如客户是通过三方中介机构介绍引入资金，中介费用在客户引入资金三个 工作日
9、内给中间人发放提成资金 六：各种费用的承担 1、招待费 招待费指的是招待客户产生的费用，该项开支由公司进行总量控制，业务员 需要招待客户的，需事先申请，未经批准的费用不予报销，经审批的招待费， 公司予以报销，记入个人账户 2、差旅费 差旅费指的是业务员为了业务需要，需前往外地开展业务产生的费用，该项 开支也由公司进行总量控制，需要事先申请，未经申请的不予以报销，经审批 的差旅费，公司予以报销，记入个人账户 3、交通费 交通费指业务员外出联系客户所产生的交通费用，该费用实行每月定额报销 4、电话费 电话费指因业务需要，联系客户所产生的一定的费用 电话费用补助业务员 100/月，经理级别以上 150/月 七：业务提成 预览： 司任务指标的，降级或劝其自动辞职（但如果两月连续未完成任务 50%， 但季度任务已提前完成，不计处罚）； 九、薪酬模式说明 1.绩效奖金：公司销售业绩达到一定标准，为奖励员工辛勤工作而设立的 薪资项目，绩效奖金分为月度奖金和管理奖。 2.津贴补助：此处是指对营销人员在工作过程中所产生的费用给予一定的 补助。 3.销售奖金：根据区域销售业绩给予的一种激励奖金 十、绩效奖金 计算公式：绩效奖金=销售提成+ 超额完成奖金。
